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南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券    投资基金招募阐述书（更新）    基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日                   南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                         重要请示   本基金经中国证监会 2021 年 5 月 17 日证监许可[2021]1708 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2021 年 12 月 28 日肃肃成效。   基金管理东说念主保证招募阐述书的内容简直、准确、完满。本招募阐述书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具秉性，充分探讨自身的风险承受材干，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气大批赎回基金产生的流动性 风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金资产投资于港股，会 靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及来回法则等各别带来的专有风险， 包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转来回，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益形成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不可正常来回，港股通股票不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本 基金的特定风险详见招募阐述书“风险揭示”章节等。   本基金主要运作格式确立为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定一年锁依期，锁 依期内基金份额抓有东说念主不可就该基金份额提议赎回肯求。   本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏空 的风险、与中国存托凭证刊行机制联系的风险等。   本基金可投资于股指期货，股指期货看成一种金融繁衍品，存在商场风险、流动性风险、 基差风险、保证金风险、杠杆风险、信用风险和操作风险。   本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来独特风险，包括杠杆风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的联系度训斥带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权的风险包括但不限于商场风险、流动性风险、 来回敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产支抓证券，因此可能靠近资产支抓证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。   本基金为夹杂型基金，一般而言，其永远平均风险和预期的收益率低于股票型基金，高 于债券型基金、货币商场基金。投资东说念主购买本基金并不即是将资金看成入款存放在银行或存 款类金融机构。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应肃肃阅读本基金的《招募阐述 书》、《基金合同》及基金家具贵府纲领等信息泄露文献，自主判断基金的投资价值，自主                 南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 作念出投资决策，全面清爽本基金的风险收益特征和家具秉性，并充分探讨自身的风险承受能 力，感性判断商场，严慎作念出投资决策。   基金的过往事迹并不预示其异日推崇。   基金管理东说念主依照恪称职守、敦朴信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过头净值高下并不预示其异日事迹表 现；基金管理东说念主管理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹推崇的保证。基金管理东说念主提醒 投资者基金投资的“买者悦目”原则，在作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行办事。   本招募阐述书也曾本基金托管东说念主复核。本招募阐述书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,联系财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                 南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）              南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                   §1 序论   本招募阐述书依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄露管理办法》（以下简称 “《信息泄露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》(以下简 称“《流动性风险管理端正》”)以及《南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金 基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募阐述书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 简直性、准确性、完满性承担法律办事。本基金是根据本招募阐述书所载明的贵府肯求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本 招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东说念主之间权柄、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过头他联系端正享有权柄、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金 份额抓有东说念主的权柄和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募阐述书的内容与届时有用的法 律法例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律法例的端正为准。                   南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                        §2 释义   在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用校正和补充 有期夹杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用校正和补充 金招募阐述书》过头更新 额发售公告》 品贵府纲领》过头更新 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有经管力的决定、决议、陈说等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次校正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰宇东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次校正的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其时常作念出的校正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正                   南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息泄露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其时常作念出的修 订 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》（包括其时常校正）及联系法律法例端正使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、退换、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额抓有东说念主名册和办理非来回过户等 或接受南边基金管理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管理股份有限公司                    南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 或基金份额申购肯求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同成效日或基金份额申购申 请日次年的年度对日的前一日 积年实验不存在对应日历的，则顺延至下一办事日 本基金在绽开日接受投资东说念主的申购肯求，但对于每份基金份额，可在该份额锁依期届满后的 下一个办事日起赎回（若该办事日为非港股通来回日，则本基金不绽开） 金管理东说念主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 肯求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 款格式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购肯求的一种投资格式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额总和后的余额) 跨越上一绽开日基金总份额的 10% 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 泄露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子泄露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 资产净值中不计提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公斥地行股票、资产 支抓证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或来回的债券等              南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 式，将基金颐养投资组合的商场冲击成老实配给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公说念对待 别和香港联合来回通盘限公司（以下简称香港联合来回所）建立时刻引诱，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正范围内的对方来回所上市的股票。内地与香港 股票商场来回互联互通机制包括沪港股票商场来回互联互通机制（“沪港通”）和深港股票 商场来回互联互通机制（“深港通”） 来回服务公司，向香港联合来回所进行申报，买卖端正范围内的香港联合来回所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置计帐，主义在于有用梗阻并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产   以上释义中波及法律法例、业务法则的内容，法律法例、业务法则校正后，如适用本基 金，联系内容以校正后法律法例、业务法则为准。                    南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                         §3 基金管理东说念主   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时期：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   磋议东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际相信投资公司、广西相信投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构颐养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，策画机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局 电信中心、江苏转移通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委 文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实践官、实践委员会主任、董事，                      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 南边基金管理股份有限公司董事长，南边东英资产管理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿路营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实践委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实践委员会主任助理等职务。 现任南边基金管理股份有限公司董事、党委文告。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督查察处副处长，深圳市国有资产监督 管理局监督查察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指引东说念主员管理处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督管理委员会企业指引东说念主员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山斥地（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管理股份有限公司董事。    李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市确立斥地（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市确立斥地（集团）有限公司董事，深圳资 产管理有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和顺东说念主寿保障股份有限公司监事，金融浩大发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实践董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实践董事、总司理，南边基金管理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管理学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主抓办事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管理股份 有限公司董事。               南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永远居留权。曾任职德勤 国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴群众，教训部长江学者特聘磨真金不怕火，中国籍。 曾任东南大学经济管理学院磨真金不怕火，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学磨真金不怕火、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省本钱商场研究会荣誉会长，江苏省科技鼎新协会副会长，江苏银行安然董事， 汇丰银行（中国）安然董事，东吴证券股份有限公司安然董事，上海证券来回所科创板轨制 评估群众委员会主任，南边基金管理股份有限公司安然董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、本钱商场业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司安然董 事，中国东方红卫星股份有限公司安然董事，中国重汽（香港）有限公司安然非实践董事， 协和新动力（香港）有限公司安然非实践董事，南边基金管理股份有限公司安然董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学管理学院会 计学系主任，MPAcc 教训中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理司帐师协会会长，广 东省里面收敛协会副会长，长城证券股份有限公司安然董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司安然董事，南边基金管理股份有限公司安然董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管理硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）管理合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管理 股份有限公司安然董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环球 杰必克有限办事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学管理学院 副磨真金不怕火，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司安然董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司安然董事，苏州汇科时刻股份有限公司安然董事，南边基金管理股份有限公司安然董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管理部，深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会办公 室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐师， 南边基金管理股份有限公司监事会主席。                  南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部 高档格式司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实践委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管理专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产管理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高档接洽司理，兴业 证券策略发展部经营接洽与绩效分析司理、私财委科技金融部筹画发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理筹画处总监、钞票管理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票管理部副总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永远居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、格式司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、待业金业务部 实践董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永远居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金管理股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险管理师，中国籍，无境外永远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金督察长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理 有限公司董事。                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边本钱管理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、寰宇社保及国际业务部实践总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管理有限公司董事等职务。现任南边基 金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及接洽财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金管理股份有限公司督察长， 南边本钱管理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限办事公司资金财务部高档司理，普华永说念司帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产管理有限公司董事，南边本钱管理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外永远居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管接洽投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管理硕士，中国籍，无境外永远居留权。曾任沈阳财政证 券公司来回部司理、客户服务部司理，中融基金管理有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席商场官等职务。现任南边基金管理股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永远居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）    本基金历任基金司理为：史博先生，管理时期为 2021 年 12 月 28 日于今。    史博先生，硕士研究生学历，特准金融分析师（CFA），具有基金从业阅历。曾任职于 博时基金管理有限公司、中国东说念主寿资产管理有限公司、泰达宏利基金管理有限公司。2004 年 7 月 23 日至 2005 年 2 月 25 日，任泰达周期基金司理；2007 年 7 月 26 日至 2009 年 5 月 曾任研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益），现任南边基金副总裁。2014 年 2 月 26 日至 2018 年 11 月 16 日，任南边新优享基金司理；2015 年 9 月 11 日至 2018 年 11 月 28 日， 任南边耗尽活力基金司理；2017 年 3 月 27 日至 2020 年 7 月 24 日，任南边贤惠夹杂基金经 理；2018 年 5 月 10 日至 2020 年 7 月 24 日，任南边瑞祥一年夹杂基金司理；2019 年 3 月 12 日至 2020 年 11 月 20 日，任南边智诚夹杂基金司理；2021 年 8 月 25 日至 2024 年 6 月 28 日，任南边新动力产业趋势夹杂基金司理；2011 年 2 月 17 日于今，任南边绩优基金司理； 抓有夹杂基金司理；2021 年 2 月 10 日于今，兼任投资司理；2021 年 12 月 28 日于今，任南 方港股鼎新视线一年抓有夹杂基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，来回管理部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，夹杂资 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额抓有东说念主分配收益；    （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；              南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （6）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （7）策画并泄露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产管理业务行动联系的信息泄露事项；   （9）按照端正召集基金份额抓有东说念主大会；   （10）保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府；   （11）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益专揽诉讼权柄或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采纳有用措施，扎眼违反《基金法》过头他联系法律法例行径的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的来回行动；   （7）冒失职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正阻碍的其他行径。   为顾惜基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金阻碍从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过头他不方正的证券来回行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正阻碍的其他行动。                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、实验收敛东说念主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳当基金的投资场地和投资策略，解任基金份额抓有东说念主利益优先原则，小心利益 龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实践。联系来回必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄露。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资接洽等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事联系的来回行动；   为了保证公司法度运作，有用地小心和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过头他信息简直、准确、完满，从而最猛进度地保护基金份额抓有东说念主的 利益，本基金管理东说念主建立了科学合理、收敛严实、运行高效的里面收敛轨制。   里面收敛轨制是指公司为罢了里面收敛场地而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 方法与收敛措施的总称。里面收敛轨制由里面收敛大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面收敛大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和张开，是对各项基本管理轨制 的统治和带领，里面收敛大纲明确了内控场地、内控原则、收敛环境、内控措施等内容。   基本管理轨制包括里面司帐收敛轨制、风险收敛轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息泄露轨制、信息时刻管理轨制、贵府档案管理轨制、事迹评估调查轨制 和进击应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭办事、 操作守则等的具体阐述。                 南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   健全性原则。里面收敛机制必须隐讳公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个运作武艺。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控方法，顾惜内控轨制的有用 实践。   安然性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对安然，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭简直立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量训斥经营运作成本，普及经济效益，以合理的收敛成本达到最好的里面收敛效果。   （1）里面司帐收敛轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度联系法律、法例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐办事操作经由和司帐岗亭职责，并针对各个风险收敛点建立严实的司帐 系统收敛。   里面司帐收敛轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理方法、基金估值轨制和方法、基 金财务计帐轨制和方法、成本收敛轨制、财务收支审批轨制和用度报销管理办法、财产登记 看守和什物质产清点轨制、司帐档案看守和财务吩咐轨制等。   （2）风险管理收敛轨制   风险收敛轨制由风险收敛委员会组织各部门制定，风险收敛轨制由风险收敛的机构确立、 风险收敛的方法、风险收敛的具体轨制、风险收敛轨制实践情况的监督等部分组成。   风险收敛的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、来回风险管理轨制、财务风险收敛制 度、信息时刻系统风险收敛轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、逃避轨制等程 序性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立督察长，负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险收敛情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体安然董事同意。   督察长负责组织带领公司监察稽核办事。除应当规避的情况外，督察长享有充分的知情 权和安然的看望权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等联系会议，有权调阅公司联系文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向全体董事报送办事阐发，并在董事会及董事会下设的联系挑升委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险收敛情况。              南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   公司设立监察稽核部门，具体实践监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事经由。   监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员征服联系法律、法例和规章的情况；搜检公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面收敛轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。                    南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                        §4 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   本基金托管东说念主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东沿路 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时期：1992 年 10 月 19 日   经营范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括： 接收公众入款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行金融债券；代 理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信看望、征询、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；寰宇社会保障基金托管业务；经中国东说念主 民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。   组织体式：股份有限公司（上市）   注册本钱：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：抓续经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号   磋议东说念主：朱萍   磋议电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制生意银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保抓较快增长， 各项经营主义在股份制生意银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管部，2013 年 改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化颐养，并改名为资产托管部， 目下下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控管理处、业务保障处、总行资 产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   目下，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信看守、证券投资基金托管、全 球资产托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资                 南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行搭理家具托管、企业年金托管等多项 托管家具，形成完备的家具体系，可恬逸多范畴客户、境表里商场的资产托管需求。   （二）主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国确立银行大连市分行斥地永诀行行 长，中国确立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国确立银行湖北省分行纪委文告、副 行长、党委委员，中国确立银行普惠金融事迹部（小企业业务部）总司理，中国确立银行公 司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会文告、董事长。   李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总经 理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产欠债管理委员会主任， 总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委文告、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部 总司理。   （三）基金托管业务经营情况   截止 2024 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管范畴为 14488.34 亿元， 托管证券投资基金共 454 只。   （四）基金托管东说念主的里面收敛轨制 法则和本行规章轨制，形成称职经营、法度运作的经营想想。确保经营业务的稳健运行，保 证基金资产的安全和完满，确保业务行动信息的简直、准确、完满，保护基金份额抓有东说念主的 正当权益。 业务部门建立并顾惜资产托管业务的里面收敛体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头 管理部门。带领业务部门开展资产托管业务的操作风险管控办事。总行资产托统领下设内控 管理处。内控管理处是全行托管业务条线的里面收敛具体管理实施机构，并配备专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监管办事，安然专揽监督稽核职责。 务的决策、实践、监督全过程，渗入到各业务经由和各操作武艺，隐讳到从事资产托管各级 组织结构、岗亭及东说念主员。里面收敛以小心风险、合规经营为起点，各项业务经由体现“内 控优先”要求。   具体内控措施包括：培育职工设立内控优先、轨制先行、全员化风险收敛的风险管理理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险坚定聚会到组织架构、业务岗亭、东说念主员的各个武艺。 制定权责明晰的业务授权管理轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职业说念德法度、业 务数据备份和逃避等在内的各项业务管理轨制；建立严格完善的资产梗阻和资产看守轨制， 托管资产与托管东说念主资产及不同托管资产之间实行安然运作、分别核算；对各种突发事件或故 障，建立完备有用的救急决议，依期组织灾备演练，建立紧要事项阐发轨制；在基金运作办                 南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等时刻技能罢了风险收敛；依期对业务情况 进行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险 隐患。   （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和方法   托管东说念主严格按照联系政策法例、以及基金合同、托管公约等进行监督。监督依据具体包 括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作管理办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》   （5）《基金合同》、《基金托管公约》；   （6）法律、法例、政策的其他端正。   我行根据基金合同及托管公约约定，对基金合同成效之后所托管基金的投资范围、投资 比例、投资限制等进行严格监督，实时请示基金管理东说念主违纪风险。   （1）资产托管部确立核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内安然专揽对 基金管理东说念主投资来回行径的监督职责，法度基金运作，顾惜基金投资东说念主的正当权益，不受任 何外界力量的打扰；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督主义，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，罢了系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化主义、投资指示、管理东说念主提供的各种报表和阐发等，采纳东说念主工监督的方 法。   （1）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资运作监督结果，采纳依期和不依期阐发体式向基 金管理东说念主和中国证监会阐发。依期阐发包括基金监控周报等。不依期阐发包括请示函、临时 日报、其他临时阐发等；   （2）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主违纪罪人操作，以电话、邮件、书面请示函的格式 陈说基金管理东说念主，指明违纪事项，明确纠正期限。在规依期限内基金托管东说念主再对基金管理东说念主 违纪事项进行复查，如若基金管理东说念主对违纪事项未予纠正，基金托管东说念主将阐发中国证监会。 如若发现基金管理东说念主投资运作有紧要违游记径时，基金托管东说念主应立即阐发中国证监会，同期 陈说基金管理东说念主限期纠正；              南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的搜检，应实时提供有 关情况和贵府。                      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                        §5 联系服务机构   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   磋议东说念主：张锐珊 南边港股鼎新视线一年抓有夹杂 A 代销银行：         序号                    代销机构称号        代销机构信息                       公司               路 12 号                                        办公地址：上海市中山东一                                        路 12 号                                        法定代表东说念主：张为忠                                        磋议东说念主：朱瑛                                        磋议电话：021-61618888                                        客服电话：95528                                        网址：www.spdb.com.cn                                        兴门内大街 55 号                                        法定代表东说念主：廖林                                        磋议东说念主：谢宇晨                                        客服电话：95588     南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     网址：www.icbc.com.cn                     融大街 25 号                     办公地址：北京市西城区闹                     市口大街 1 号院 1 号楼                     法定代表东说念主：张金良                     电话：010－66275654                     传真：010－66275654                     磋议东说念主：王嘉朔                     客服电话：95533                     网址：www.ccb.com                     国门内大街 69 号                     办公地址：北京市东城区建                     国门内大街 69 号                     法定代表东说念主：谷澍                     客服电话：95599                     网址：www.abchina.com                     由贸易试验区银城中路 188                     号                     办公地址：中国（上海）自                     由贸易试验区银城中路 188                     号                     法定代表东说念主：任德奇                     电话：021-58781234                     传真：021-58408483                     磋议东说念主：高天                     客服电话：95559     南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     公     司      网     址        ：                     www.bankcomm.com                     南正途 7088 号招商银行大                     厦                     办公地址：深圳市福田区深                     南正途 7088 号招商银行大                     厦                     法定代表东说念主：缪建民                     磋议东说念主：季平伟                     客服电话：95555                     网址：www.cmbchina.com                     华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                     办公地址：北京市向阳区光                     华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                     法定代表东说念主：方合英                     磋议东说念主：王晓琳                     电话：010-66637271                     客服电话：95558                     网            址              ：                     http://www.citicbank.com/                     平桥大街 25 号、甲 25 号中                     国光大中心      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      办公地址：北京市西城区太                      平桥大街 25 号中国光大中                      心                      法定代表东说念主：吴利军                      磋议东说念主：闵爱勤                      电话：010-63637199                      传真：010-63639709                      客服电话：95595                      网址：www.cebbank.com                      办公地址：深圳市深南东路                      法定代表东说念主：谢永林                      磋议东说念主：赵杨                      电话：0755-22166574                      客服电话：95511-3                      网址:bank.pingan.com                      国门内大街 22 号                      办公地址：北京市东城区建                      国门内大街 22 号                      法定代表东说念主：李民吉                      磋议东说念主:王者凡                      磋议电话：010-85238890                      客服电话:95577                      网址：www.hxb.com.cn                      山区鸿宁路 1788 号      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      办公地址：浙江省杭州市拱                      墅区环城西路 74 号                      法定代表东说念主：陆建强                      磋议东说念主：宋超                      磋议电话：0571-87659644                      传真：0571-87659954                      客服电话：95527                      网址：www.czbank.com                      河东路 218 号                      办公地址：天津市河东区海                      河东路 218 号                      法定代表东说念主：王锦虹                      磋议东说念主：王宏                      电话：022-58314846                      客服电话：95541                      网址：www.cbhb.com.cn                      州区宁南南路 700 号                      办公地址：浙江省宁波市鄞                      州区宁东路 345 号                      法定代表东说念主：陆华裕                      磋议东说念主：胡技勋                      磋议电话：0574-89068340                      客服电话：95574                      网址：www.nbcb.com.cn      公司              城区鸿福东路 2 号      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      办公地址：东莞市东城区鸿                      福东路 2 号东莞农商银行大                      厦                      法定代表东说念主：卢国锋                      磋议东说念主：洪晓琳                      电话：0769-22866143                      传真：0769-22866282                      客服电话：0769-961122                      网址：www.drcbank.com                      庆区滨江中路一段 97 号 26                      栋                      办公地址：四川省成都市锦                      江区下东大街 258 号                      法定代表东说念主：黄毅                      磋议东说念主：赵梓伊                      电话：028-67678865                      客服电话：400-16-96869                      网址：www.tf.cn                      新路 60 号                      办公地址：西安市雁塔区高                      新路 60 号                      法定代表东说念主：梁邦海                      磋议东说念主：白智                      电话：029-88992881                      传真：029-88992891                      客服电话：4008696779                      网址：www.xacbank.com      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      由贸易试验区苏州片区苏州                      工业园区钟园路 728 号                      办公地址：中国（江苏）自                      由贸易试验区苏州片区苏州                      工业园区钟园路 728 号                      法定代表东说念主：崔庆军                      磋议东说念主：吴骏                      电话：0512-69868373                      传真：0512-69868373                      客服电话：96067                      网址：www.suzhoubank.com                      山新区科技路 68 号                      办公地址：辽宁省锦州市松                      山新区科技路 68 号                      法定代表东说念主：魏学坤                      磋议东说念主：吴舒钰                      电话：0416-4516095                      传真：0416-3220186                      客服电话：400-66-96178                      网址：www.jinzhoubank.com                      东新区 CBD 商务外环路 23                      号中科金座大厦                      办公地址：河南省郑州市郑                      东新区 CBD 商务外环路 23                      号中科金座大厦                      法定代表东说念主：郭浩                    南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                                    磋议东说念主：田力源                                    电话：0371-61910219                                    客服电话：95186                                    网址：www.zybank.com.cn                                    江路 53 号楷林商务中心 B                                    座                                    办公地址： 长沙市岳麓区滨                                    江路 53 号楷林商务中心 B                                    座                                    法定代表东说念主： 赵小中                                    磋议东说念主： 龙秀芳                                    电话：0731-89736250                                    传真：0731-89736250                                    客服电话：40067-96511                                    网          址             ：                                    www.bankofchangsha.com   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边港股创 新视线一年抓有夹杂 A。 南边港股鼎新视线一年抓有夹杂 A 代销券商过头他代销机构： 序号                 代销机构称号          代销机构信息                                    法定代表东说念主：张伟                                    磋议东说念主：庞晓芸                                    磋议电话：0755-82492193                                    客服电话：95597                                    网址：www.htsc.com.cn     南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     岭中路 1012 号国信证券大                     厦十六层至二十六层                     办公地址：深圳市福田区福                     华沿路 125 号国信金融大厦                     法定代表东说念主：张纳沙                     磋议东说念主：于智勇                     电话：0755-82130833                     客服电话：95536                     网址：www.guosen.com.cn                     营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                     层 101                     办公地址：北京市丰台区西                     营街 8 号院 1 号楼青海金融                     大厦                     法定代表东说念主：王晟                     磋议东说念主：辛国政                     磋议电话：010-80928123                     客服电话：4008-888-888、                     网          址            ：                     www.chinastock.com.cn                     由贸易试验区商城路 618 号                     办公地址：上海市静安区南                     京西路 768 号国泰君安大厦                     法定代表东说念主：朱健                     磋议东说念主：芮敏祺     南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     电话：021－38676666                     客服电话：4008888666                     网址：www.gtja.com                     七路 86 号                     办公地址：山东省济南市市                     中区经七路 86 号                     法定代表东说念主：王洪                     磋议东说念主：张峰源                     电话：021-20315719                     客服电话：95538                     网址：www.zts.com.cn                     号                     办公地址：上海市中山南路                     法定代表东说念主：周杰                     传真：021-63809892                     磋议东说念主：徐步夷                     客服电话：95553                     网址：www.htsec.com                     立路 66 号 4 号楼                     办公地址：北京市向阳区景                     辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                     大厦 13 层                     法定代表东说念主：王常青                     磋议东说念主：谢怡然                     磋议电话：010-56135799      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      客服电话：4008888108                      网址：www.csc108.com                      新广州常识城升起一街 2 号                      办公地址：广州市河汉区马                      场路 26 号广发证券大厦                      法定代表东说念主：林传辉                      磋议东说念主：黄岚                      客服电话：95575、020-95575                      或致电各地营业网点                      网址：http://www.gf.com.cn                      田街说念金田路 2026 号动力                      大厦南塔楼 10-19 层                      办公地址：深圳市福田区福                      田街说念金田路 2026 号动力                      大厦南塔楼 10-19 层                      法定代表东说念主：王军                      磋议东说念主:杨茜淳                      磋议电话:0755-83558761                      客 服 电 话 :0755-33680000                      网址：www.cgws.com                      田区中心三路 8 号超卓时期                      广场（二期）北座                      办公地址：北京市向阳区亮                      马桥路 48 号中信证券大厦      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      法定代表东说念主：张佑君                      磋议东说念主：王一通                      电话：010-60838888                      传真：010-60833739                      客服电话：95548                      网址：www.cs.ecitic.com                      乐路 989 号 45 层                      办公地址：上海市徐汇区长                      乐路 989 号世纪商贸广场 45                      层                      法定代表东说念主：张剑                      磋议东说念主：鲍佳琪                      电话：021-33388378                      传真：021-33388224                      客 服 电 话 ： 95523 、                      网址： www.swhysc.com                      路 1508 号                      办公地址:上海市静安区新闸                      路 1508 号                      法定代表东说念主:刘秋明                      磋议东说念主:郁疆                      磋议电话:021-22169999                      客服电话：95525                      网址：www.ebscn.com                      田路与福中路交壤处荣超商      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      务中心 A 栋第 18 层-21 层及                      第 04 层 01、02、03、05、                      办公地址：深圳市福田区益                      田路 6003 号荣超商务中心                      A 栋第 04、18 层至 21 层                      法定代表东说念主:高涛                      磋议东说念主：万玉琳                      磋议电话：0755-82026907                      传真 0755-82026539                      客服电话：400-600-8008 、                      网址：www.ciccwm.com                      高新区（新市区）北京南路                      办公地址：新疆乌鲁木皆市                      高新区（新市区）北京南路                      法定代表东说念主：王献军                      磋议东说念主：梁丽                      磋议电话：0991-2307105                      传真：010-88085195                      客 服 电 话 ： 95523 、                      网址： www.swhysc.com      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      心区湘府中路 198 号新南城                      商务中心 A 栋 11 楼                      办公地址：湖南省长沙市天                      心区湘府中路 198 号新南城                      商务中心 A 栋 11 楼                      法定代表东说念主：高振营                      磋议东说念主：江恩前                      磋议电话：021-50295432                      客服电话：95351                      网址：www.xcsc.com                      田街说念福华沿路 119 号安信                      金融大厦                      办公地址：深圳市福田区福                      田街说念福华沿路 119 号安信                      金融大厦                      法定代表东说念主：段文务                      磋议东说念主：陈剑虹                      磋议电话：0755-81688000                      客服电话：95517                      网           址            ：                      http://www.essence.com.cn/      公司              圳路 222 号 1 号楼 2001                      办公地址：青岛市市南区东                      海西路 28 号龙翔广场东座                      法定代表东说念主：肖海峰                      磋议东说念主：赵如意      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      磋议电话：0532-85725062                      客服电话：95548                      网址：sd.citics.com                      西城区闹市口大街 9 号院 1                      号楼                      法定代表东说念主：祝瑞敏                      磋议东说念主：苏爱静                      磋议电话：010-83252161                      传真：010-63080978                      客服电话：95321                      网址：www.cindasc.com                      公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                      室                      办公地址：北京市向阳区朝                      阳门北大街 18 号中国东说念主保                      寿险大厦 12-18 层                      法定代表东说念主：张海文                      基金业务磋议东说念主：孙燕波                      磋议电话：010-85556048                      传真：010-85556088                      客服电话：95390                      网址：www.crsec.com.cn                      新区天府二街 198 号华西证                      券大厦      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      办公地址：四川省成都市高                      新区天府二街 198 号华西证                      券大厦                      法定代表东说念主：杨炯洋                      磋议东说念主：赵静静                      客服电话：95584                      网址：www.hx168.com.cn                      汉区淮海路 88 号                      法定代表东说念主：金才玖                      磋议东说念主：奚博宇                      电话：027-65799999                      传真：027-85481900                      客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                      网址：www.95579.com                      互助区南山街说念梦海正途                      座 1401-1408、1501-1508、                      办公地址：深圳市南山区梦                      海正途 5073 号华海金融创                      新中心 C 座 16-19 层                      法定代表东说念主：李剑峰                      磋议东说念主：陆玮璐                      磋议电话：13901892665                      客服电话：956019                      网址：www.csco.com.cn      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      办公地址：长春市生态大街                      法定代表东说念主：李福春                      磋议东说念主:安岩岩                      磋议电话:021-20361166                      客服电话:95360                      网址：www.nesc.cn                      太湖新城金融一街 8 号 7-9                      层                      办公地址：江苏省无锡滨湖                      区太湖新城金融一街 8 号 7-                      法定代表东说念主:葛小波                      磋议东说念主:郭逸斐                      磋议电话:0510-82832051                      客服电话:95570                      网址:www.glsc.com.cn                      区可园南路 1 号金源中心                      办公地址:广东省东莞市莞城                      区可园南路 1 号金源中心                      法定代表东说念主：陈照星                      磋议东说念主:彭淑娴                      磋议电话：0769-22220327                      客服电话：95328                      网址:www.dgzq.com.cn      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      斥地区第二大街 42 号写字                      楼 101 室                      办公地址：天津市南开区宾                      水西说念 8 号                      法定代表东说念主：安志勇                      磋议东说念主：王星                      电话：022-28451922                      客服电话：956066                      网址：www.ewww.com.cn                      区金田路 4036 号荣超大厦                      办公地址：深圳市福田中心                      区金田路 4036 号荣超大厦                      法定代表东说念主：何之江                      磋议东说念主:王阳                      磋议电话:021-38637436                      客服电话:95511-8                      网址：stock.pingan.com                      直门南大街 3 号国华投资大                      厦 9 层 10 层                      办公地址：北京市东城区东                      直门南大街 3 号国华投资大                      厦 9 层 10 层                      法定代表东说念主：翁振杰                      磋议东说念主：张晖      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      电话：010-87413731                      传真：010-84183311-3389                      客服电话：400-818-8118                      网址：www.guodu.com                      阳街 5 号                      办公地址：苏州工业园区星                      阳街 5 号                      法定代表东说念主：范力                      磋议东说念主：陆晓                      电话：0512-62938521                      传真：0512-65588021                      客服电话：95330                      网址：www.dwzq.com.cn                      江正途 395 号 901 室（部位：                      自编 01 号）1001 室（部位：                      自编 01 号）                      办公地址：广州市河汉区临                      江正途 395 号 901 室（部位：                      自编 01 号）1001 室（部位：                      自编 01 号）                      法定代表东说念主：陈可可                      磋议东说念主：何雯                      磋议电话：020-88836999                      客服电话: 95548                      网址：www.gzs.com.cn      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      办公地址：南京市江东中路                      法定代表东说念主：李剑锋                      磋议东说念主：曹梦媛                      磋议电话：025-58519529                      客服电话：95386                      网址：www.njzq.com.cn                      湖新区紫云路 1018 号                      办公地址：安徽省合肥市滨                      湖新区紫云路 1018 号                      法定代表东说念主：章宏韬                      磋议东说念主：范超                      磋议电话：0551-65161821                      客服电话：95318                      网址：www.hazq.com                      由贸易试验区浦电路 370 号                      办公地址：中国（上海）自                      由贸易试验区浦电路 370 号                      法定代表东说念主：刘加海                      磋议东说念主：闪雨晴                      电话：021-20515465                      传真：021-68408217-7517                      客服电话：4008209898                      网址：www.cnhbstock.com      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      西街 69 号山西国际贸易中                      心东塔楼                      办公地址：山西省太原市府                      西街 69 号山西国际贸易中                      心东塔楼                      法定代表东说念主：王怡里                      磋议东说念主：郭熠                      磋议电话：0351－8686659                      客服电话：400-666-1618 ，                      网址：www.i618.com.cn                      沿路 115 号投行大厦 20 楼                      办公地址:深圳市福田区福华                      沿路 115 号投行大厦 18 楼                      法定代表东说念主:吴礼顺                      磋议东说念主:单晶                      磋议电话:0755-23838750                      客服电话：95358                      网址:www.firstcapital.com.cn                      屏路 27 号 1#楼 3 层                      办公地址：上海市浦东新区                      滨江正途 5129 号陆家嘴滨                      江中心 N1 座                      法定代表东说念主：苏军良                      磋议东说念主：王虹                      电话：021-20655183      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      传真：021-20655196                      客服电话：95547                      网址：www.hfzq.com.cn                      业路 1777 号海信南边大厦                      办公地址：深圳市南山区创                      业路 1777 号海信南边大厦                      法定代表东说念主：李永湖                      磋议电话：0755-82943755                      客服电话：95329                      网址：www.zszq.com                      商务外环路 10 号                      办公地址：郑州市郑东新区                      商务外环路 10 号                      法定代表东说念主：鲁智礼                      磋议东说念主：程月艳 李盼盼                      电话：0371-69099881、0371-                      传真：0371-65585899                      客服电话：95377                      网址：www.ccnew.com                      和尚路 32 号西南证券总部                      大楼                      法定代表东说念主：吴坚                      磋议东说念主：杜巧      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      磋议电话：023-67500573                      客服电话：95355                      网址：www.swsc.com.cn                      区子实路 1589 号                      办公地址:江西省南昌市红谷                      滩新区凤凰中正途 1115 号                      北京银行大楼                      法定代表东说念主:徐丽峰                      磋议东说念主:占文驰                      磋议电话:0791-88250812                      客服电话：956080                      网址:www.gszq.com                      城区迎宾街 15 号桐城中央                      办公地址：山西省太原市小                      店区长治路 111 号山西世贸                      中心 A 座 F12、F13                      法定代表东说念主：董祥                      磋议东说念主：纪肖峰                      电话：0351-4130322                      传真：0351-7219891                      客服电话：4007121212                      网           址             ：                      http://www.dtsbc.com.cn                      陵西路 23 号投资广场 18 楼      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      办公地址：上海市浦东新区                      东方路 1928 号东海证券大                      厦                      法定代表东说念主：王文卓                      电话：021-20333333                      传真：021-50498825                      客服电话：95531；400-8888-                      网址：www.longone.com.cn                      新街 319 号 8 幢 10000 室                      办公地址：陕西省西安市东                      新街 319 号 8 幢 10000 室                      法定代表东说念主：徐朝日                      磋议东说念主：张吉安                      电话：029-87211668                      客服电话：95582                      网           址           ：                      https://www.west95582.com                      环北路 27 号楼 12 层                      办公地址:北京市向阳区东三                      环北路 27 号楼 12 层                      法定代表东说念主：张威                      磋议东说念主：田芳芳                      磋议电话：010-83561146　                      客服电话：95399                      网址：www.cctgsc.com.cn      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      江东路 11 号 18、19 楼全层                      办公地址：广东省广州市天                      河区珠江东路 13 号高德置                      地广场 E 座 12 层                      法定代表东说念主：王达                      磋议东说念主:丁想                      磋议电话：020-83988334                      客服电话:95322 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                     客服电话：400-990-8826                      网址：www.citicsf.com                      宾路 360-1 号三亚阳光金融                      广场 16 层      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      办公地址： 北京市向阳区景                      辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                      中心                      法定代表东说念主： 李科                      磋议东说念主： 王超                      电话：010-59053996                      传真：010-59053929                      客服电话：95510                      网址：www.sinosig.com                      大名路 501 号 6211 单元                      办公地址：上海市浦东新区                      张杨路 500 号华润时期广场                      法定代表东说念主：陶怡                      磋议东说念主：程艳                      电话：(021) 6807 7516                      传真：(021) 6859 6916                      客服电话：400-700-9665                      网址：www.ehowbuy.com      公司              公司                      注册地址：浙江省杭州市余                      杭区五常街说念文一西路 969                      号 3 幢 5 层 599 室                      办公地址：浙江省杭州市西                      湖区西溪路 556 号                      法定代表东说念主：王珺                      磋议东说念主：韩爱彬      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      客服电话：95188-8                      网址： www.fund123.cn                      田路 190 号 2 号楼 2 层                      办公地址：上海市徐汇区宛                      平南路 88 号金座大楼（东方                      钞票大厦）                      法定代表东说念主：其实                      磋议东说念主：潘世友                      电话：021-54509977                      传真：021-64385308                      客 服 电 话 ： 95021 /                      网址：www.1234567.com.cn      司               二西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五                      常街说念同顺街 18 号 同花顺                      大楼 4 层                      法定代表东说念主：吴强                      磋议东说念主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com      有限公司            国路 118 号 24 层 2405、2406                      办公地址：北京市向阳区建                      国路 118 号 24 层 2405、2406      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      法定代表东说念主：胡雄征                      磋议东说念主： 魏晨                      电话：13260309352                      客服电话：4006099200                      网址：www.yixinfund.com                      川工业园区创业路 108 号                      办公地址：湖北省武汉市江                      汉区万松街说念后生路 278 号                      中海中心 32F-34F                      法定代表东说念主：邓晖                      磋议东说念主：丛瑞丰                      客服电话：95305-8                      网            址             ：                      www.huayuanstock.com                      溪路 900 弄 15 号 526 室                      办公地址：上海市虹口区临                      潼路 188 号                      法定代表东说念主：尹彬彬                      磋议东说念主：陈东                      电话：021-52822063                      传真：021-52975270                      客服电话：400-118-1188                      网            址             ：                      http://www.66liantai.com                      由贸易试验区临港新片区海                      基六路 70 弄 1 号 208-36 室      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      办公地址：上海市虹口区东                      大名路 1098 号浦江国际金                      融广场 53 层                      法定代表东说念主：李兴春                      磋议东说念主：张仕钰                      电话：021-60195205                      传真：021-61101630                      客服电话：400-032-5885                      网址：www.leadfund.com.cn      司               陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                      单元                      办公地址：上海市浦东新区                      陆家嘴环路 1333 号 14 楼                      法定代表东说念主：王之光                      磋议东说念主：宁博宇                      电话：021-20665952                      传真：021-22066653                      客服电话：4008219031                      网址：www.lufunds.com                      环岛东路 3000 号 2719 室                      办公地址：广州市海珠区阅                      江中路 688 号保利国际广场                      北塔 33 层                      法定代表东说念主：肖雯                      磋议东说念主：邱湘湘 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                     远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      办公地址：北京市向阳区创                      远路 34 号院融新科技中心                      C 座 20 层                      法定代表东说念主：李楠                      磋议东说念主：侯芳芳                      电话：010-61840688                      传真：010-84997571                      客服电话：4001599288                      网            址              ：                      https://danjuanfunds.com/                      东路 500 号 30 层 3001 单元                      办公地址：上海市浦东新区                      银城中路 488 号太平金融大                      厦 1503 室                      法定代表东说念主： 王翔                      磋议东说念主： 张巍婧                      电话： 021-65370077-255                      传真：021-55085991                      客服电话：400-820-5369                      网址：www.jiyufund.com.cn      司               三旗建材城中路 12 号 17 号                      平房 157                      办公地址：         北京市通州区                      亦庄经济时刻斥地区科创十                      一街 18 号院京东集团总部                      A 座 17 层                      法定代表东说念主： 李骏      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      电话：     95118                      传真：010-89189566                      客服电话： 95118                      网址： kenterui.jd.com                      东风南路东康宁街北 6 号楼                      办公地址：郑州市郑东新区                      东风南路东康宁街北 6 号楼                      法定代表东说念主：温丽燕                      磋议东说念主：胡静华                      电话：0371-85518396                      传真：0371-85518397                      客服电话：4000-555-671                      网           址            ：                      http://www.hgccpb.com/      公司              互助区前湾沿路 1 号 A 栋                      务秘书有限公司）                      办公地址：深圳市南山区海                      天二路 33 号腾讯滨海大厦                      法定代表东说念主：刘明军                      磋议东说念主：谭广锋                      电 话 ： 0755-86013388 转                      传真：/                 南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                                 客服电话：95017                                 网址：www.tenganxinxi.com                 司               北旺东路 10 号院西区 4 号楼                                 法定代表东说念主：盛超                                 办公地址：北京市海淀区西                                 北旺东路 10 号院西区 4 号楼                                 机构磋议东说念主：陈嘉义                                 电话：010-59403028                                 传真：010-59403027                                 客服电话：95055-4                                 网           址           ：                                 www.duxiaomanfund.com 南边港股鼎新视线一年抓有夹杂 C 代销银行：      序号              代销机构称号           代销机构信息                 公司              路 12 号                                 办公地址：上海市中山东一                                 路 12 号                                 法定代表东说念主：张为忠                                 磋议东说念主：朱瑛                                 磋议电话：021-61618888                                 客服电话：95528                                 网址：www.spdb.com.cn                                 兴门内大街 55 号     南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     法定代表东说念主：廖林                     磋议东说念主：谢宇晨                     客服电话：95588                     网址：www.icbc.com.cn                     融大街 25 号                     办公地址：北京市西城区闹                     市口大街 1 号院 1 号楼                     法定代表东说念主：张金良                     电话：010－66275654                     传真：010－66275654                     磋议东说念主：王嘉朔                     客服电话：95533                     网址：www.ccb.com                     国门内大街 69 号                     办公地址：北京市东城区建                     国门内大街 69 号                     法定代表东说念主：谷澍                     客服电话：95599                     网址：www.abchina.com                     由贸易试验区银城中路 188                     号                     办公地址：中国（上海）自                     由贸易试验区银城中路 188                     号                     法定代表东说念主：任德奇                     电话：021-58781234     南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     传真：021-58408483                     磋议东说念主：高天                     客服电话：95559                     公     司      网     址        ：                     www.bankcomm.com                     南正途 7088 号招商银行大                     厦                     办公地址：深圳市福田区深                     南正途 7088 号招商银行大                     厦                     法定代表东说念主：缪建民                     磋议东说念主：季平伟                     客服电话：95555                     网址：www.cmbchina.com                     华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                     办公地址：北京市向阳区光                     华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                     法定代表东说念主：方合英                     磋议东说念主：王晓琳                     电话：010-66637271                     客服电话：95558                     网            址              ：                     http://www.citicbank.com/      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      平桥大街 25 号、甲 25 号中                      国光大中心                      办公地址：北京市西城区太                      平桥大街 25 号中国光大中                      心                      法定代表东说念主：吴利军                      磋议东说念主：闵爱勤                      电话：010-63637199                      传真：010-63639709                      客服电话：95595                      网址：www.cebbank.com                      办公地址：深圳市深南东路                      法定代表东说念主：谢永林                      磋议东说念主：赵杨                      电话：0755-22166574                      客服电话：95511-3                      网址:bank.pingan.com                      国门内大街 22 号                      办公地址：北京市东城区建                      国门内大街 22 号                      法定代表东说念主：李民吉                      磋议东说念主:王者凡                      磋议电话：010-85238890                      客服电话:95577      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      网址：www.hxb.com.cn                      山区鸿宁路 1788 号                      办公地址：浙江省杭州市拱                      墅区环城西路 74 号                      法定代表东说念主：陆建强                      磋议东说念主：宋超                      磋议电话：0571-87659644                      传真：0571-87659954                      客服电话：95527                      网址：www.czbank.com                      河东路 218 号                      办公地址：天津市河东区海                      河东路 218 号                      法定代表东说念主：王锦虹                      磋议东说念主：王宏                      电话：022-58314846                      客服电话：95541                      网址：www.cbhb.com.cn                      州区宁南南路 700 号                      办公地址：浙江省宁波市鄞                      州区宁东路 345 号                      法定代表东说念主：陆华裕                      磋议东说念主：胡技勋                      磋议电话：0574-89068340                      客服电话：95574                      网址：www.nbcb.com.cn      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）      公司              城区鸿福东路 2 号                      办公地址：东莞市东城区鸿                      福东路 2 号东莞农商银行大                      厦                      法定代表东说念主：卢国锋                      磋议东说念主：洪晓琳                      电话：0769-22866143                      传真：0769-22866282                      客服电话：0769-961122                      网址：www.drcbank.com                      庆区滨江中路一段 97 号 26                      栋                      办公地址：四川省成都市锦                      江区下东大街 258 号                      法定代表东说念主：黄毅                      磋议东说念主：赵梓伊                      电话：028-67678865                      客服电话：400-16-96869                      网址：www.tf.cn                      新路 60 号                      办公地址：西安市雁塔区高                      新路 60 号                      法定代表东说念主：梁邦海                      磋议东说念主：白智                      电话：029-88992881                      传真：029-88992891      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      客服电话：4008696779                      网址：www.xacbank.com                      由贸易试验区苏州片区苏州                      工业园区钟园路 728 号                      办公地址：中国（江苏）自                      由贸易试验区苏州片区苏州                      工业园区钟园路 728 号                      法定代表东说念主：崔庆军                      磋议东说念主：吴骏                      电话：0512-69868373                      传真：0512-69868373                      客服电话：96067                      网址：www.suzhoubank.com                      山新区科技路 68 号                      办公地址：辽宁省锦州市松                      山新区科技路 68 号                      法定代表东说念主：魏学坤                      磋议东说念主：吴舒钰                      电话：0416-4516095                      传真：0416-3220186                      客服电话：400-66-96178                      网址：www.jinzhoubank.com                      东新区 CBD 商务外环路 23                      号中科金座大厦                    南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                                    办公地址：河南省郑州市郑                                    东新区 CBD 商务外环路 23                                    号中科金座大厦                                    法定代表东说念主：郭浩                                    磋议东说念主：田力源                                    电话：0371-61910219                                    客服电话：95186                                    网址：www.zybank.com.cn                                    江路 53 号楷林商务中心 B                                    座                                    办公地址： 长沙市岳麓区滨                                    江路 53 号楷林商务中心 B                                    座                                    法定代表东说念主： 赵小中                                    磋议东说念主： 龙秀芳                                    电话：0731-89736250                                    传真：0731-89736250                                    客服电话：40067-96511                                    网          址             ：                                    www.bankofchangsha.com   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边港股创 新视线一年抓有夹杂 C。 南边港股鼎新视线一年抓有夹杂 C 代销券商过头他代销机构： 序号                 代销机构称号          代销机构信息                                    法定代表东说念主：张伟     南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     磋议东说念主：庞晓芸                     磋议电话：0755-82492193                     客服电话：95597                     网址：www.htsc.com.cn                     岭中路 1012 号国信证券大                     厦十六层至二十六层                     办公地址：深圳市福田区福                     华沿路 125 号国信金融大厦                     法定代表东说念主：张纳沙                     磋议东说念主：于智勇                     电话：0755-82130833                     客服电话：95536                     网址：www.guosen.com.cn                     营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                     层 101                     办公地址：北京市丰台区西                     营街 8 号院 1 号楼青海金融                     大厦                     法定代表东说念主：王晟                     磋议东说念主：辛国政                     磋议电话：010-80928123                     客服电话：4008-888-888、                     网          址            ：                     www.chinastock.com.cn                     由贸易试验区商城路 618 号     南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     办公地址：上海市静安区南                     京西路 768 号国泰君安大厦                     法定代表东说念主：朱健                     磋议东说念主：芮敏祺                     电话：021－38676666                     客服电话：4008888666                     网址：www.gtja.com                     七路 86 号                     办公地址：山东省济南市市                     中区经七路 86 号                     法定代表东说念主：王洪                     磋议东说念主：张峰源                     电话：021-20315719                     客服电话：95538                     网址：www.zts.com.cn                     号                     办公地址：上海市中山南路                     法定代表东说念主：周杰                     传真：021-63809892                     磋议东说念主：徐步夷                     客服电话：95553                     网址：www.htsec.com                     立路 66 号 4 号楼     南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     办公地址：北京市向阳区景                     辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                     大厦 13 层                     法定代表东说念主：王常青                     磋议东说念主：谢怡然                     磋议电话：010-56135799                     客服电话：4008888108                     网址：www.csc108.com                     新广州常识城升起一街 2 号                     办公地址：广州市河汉区马                     场路 26 号广发证券大厦                     法定代表东说念主：林传辉                     磋议东说念主：黄岚                     客服电话：95575、020-95575                     或致电各地营业网点                     网址：http://www.gf.com.cn                     田街说念金田路 2026 号动力                     大厦南塔楼 10-19 层                     办公地址：深圳市福田区福                     田街说念金田路 2026 号动力                     大厦南塔楼 10-19 层                     法定代表东说念主：王军                     磋议东说念主:杨茜淳                     磋议电话:0755-83558761                     客 服 电 话 :0755-33680000      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      网址：www.cgws.com                      田区中心三路 8 号超卓时期                      广场（二期）北座                      办公地址：北京市向阳区亮                      马桥路 48 号中信证券大厦                      法定代表东说念主：张佑君                      磋议东说念主：王一通                      电话：010-60838888                      传真：010-60833739                      客服电话：95548                      网址：www.cs.ecitic.com                      乐路 989 号 45 层                      办公地址：上海市徐汇区长                      乐路 989 号世纪商贸广场 45                      层                      法定代表东说念主：张剑                      磋议东说念主：鲍佳琪                      电话：021-33388378                      传真：021-33388224                      客 服 电 话 ： 95523 、                      网址： www.swhysc.com                      路 1508 号                      办公地址:上海市静安区新闸                      路 1508 号                      法定代表东说念主:刘秋明      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      磋议东说念主:郁疆                      磋议电话:021-22169999                      客服电话：95525                      网址：www.ebscn.com                      田路与福中路交壤处荣超商                      务中心 A 栋第 18 层-21 层及                      第 04 层 01、02、03、05、                      办公地址：深圳市福田区益                      田路 6003 号荣超商务中心                      A 栋第 04、18 层至 21 层                      法定代表东说念主:高涛                      磋议东说念主：万玉琳                      磋议电话：0755-82026907                      传真 0755-82026539                      客服电话：400-600-8008、                      网址：www.ciccwm.com                      高新区（新市区）北京南路                      办公地址：新疆乌鲁木皆市 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                     http://www.essence.com.cn/      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）      公司              圳路 222 号 1 号楼 2001                      办公地址：青岛市市南区东                      海西路 28 号龙翔广场东座                      法定代表东说念主：肖海峰                      磋议东说念主：赵如意                      磋议电话：0532-85725062                      客服电话：95548                      网址：sd.citics.com                      西城区闹市口大街 9 号院 1                      号楼                      法定代表东说念主：祝瑞敏                      磋议东说念主：苏爱静                      磋议电话：010-83252161                      传真：010-63080978                      客服电话：95321                      网址：www.cindasc.com                      公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                      室                      办公地址：北京市向阳区朝                      阳门北大街 18 号中国东说念主保                      寿险大厦 12-18 层                      法定代表东说念主：张海文                      基金业务磋议东说念主：孙燕波                      磋议电话：010-85556048                      传真：010-85556088                      客服电话：95390 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                     网址：www.csco.com.cn                      办公地址：长春市生态大街                      法定代表东说念主：李福春                      磋议东说念主:安岩岩                      磋议电话:021-20361166                      客服电话:95360                      网址：www.nesc.cn                      太湖新城金融一街 8 号 7-9                      层                      办公地址：江苏省无锡滨湖                      区太湖新城金融一街 8 号 7-                      法定代表东说念主:葛小波                      磋议东说念主:郭逸斐                      磋议电话:0510-82832051                      客服电话:95570                      网址:www.glsc.com.cn                      区可园南路 1 号金源中心                      办公地址:广东省东莞市莞城                      区可园南路 1 号金源中心                      法定代表东说念主：陈照星      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      磋议东说念主:彭淑娴                      磋议电话：0769-22220327                      客服电话：95328                      网址:www.dgzq.com.cn                      斥地区第二大街 42 号写字                      楼 101 室                      办公地址：天津市南开区宾                      水西说念 8 号                      法定代表东说念主：安志勇                      磋议东说念主：王星                      电话：022-28451922                      客服电话：956066                      网址：www.ewww.com.cn                      区金田路 4036 号荣超大厦                      办公地址：深圳市福田中心                      区金田路 4036 号荣超大厦                      法定代表东说念主：何之江                      磋议东说念主:王阳                      磋议电话:021-38637436                      客服电话:95511-8                      网址：stock.pingan.com                      直门南大街 3 号国华投资大                      厦 9 层 10 层      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      办公地址：北京市东城区东                      直门南大街 3 号国华投资大                      厦 9 层 10 层                      法定代表东说念主：翁振杰                      磋议东说念主：张晖                      电话：010-87413731                      传真：010-84183311-3389                      客服电话：400-818-8118                      网址：www.guodu.com                      阳街 5 号                      办公地址：苏州工业园区星                      阳街 5 号                      法定代表东说念主：范力                      磋议东说念主：陆晓                      电话：0512-62938521                      传真：0512-65588021                      客服电话：95330                      网址：www.dwzq.com.cn                      江正途 395 号 901 室（部位：                      自编 01 号）1001 室（部位：                      自编 01 号）                      办公地址：广州市河汉区临                      江正途 395 号 901 室（部位：                      自编 01 号）1001 室（部位：                      自编 01 号）                      法定代表东说念主：陈可可                      磋议东说念主：何雯      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      磋议电话：020-88836999                      客服电话: 95548                      网址：www.gzs.com.cn                      办公地址：南京市江东中路                      法定代表东说念主：李剑锋                      磋议东说念主：曹梦媛                      磋议电话：025-58519529                      客服电话：95386                      网址：www.njzq.com.cn                      湖新区紫云路 1018 号                      办公地址：安徽省合肥市滨                      湖新区紫云路 1018 号                      法定代表东说念主：章宏韬                      磋议东说念主：范超                      磋议电话：0551-65161821                      客服电话：95318                      网址：www.hazq.com                      由贸易试验区浦电路 370 号                      办公地址：中国（上海）自                      由贸易试验区浦电路 370 号                      法定代表东说念主：刘加海                      磋议东说念主：闪雨晴      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      电话：021-20515465                      传真：021-68408217-7517                      客服电话：4008209898                      网址：www.cnhbstock.com                      西街 69 号山西国际贸易中                      心东塔楼                      办公地址：山西省太原市府                      西街 69 号山西国际贸易中                      心东塔楼                      法定代表东说念主：王怡里                      磋议东说念主：郭熠                      磋议电话：0351－8686659                      客服电话：400-666-1618，                      网址：www.i618.com.cn                      沿路 115 号投行大厦 20 楼                      办公地址:深圳市福田区福华                      沿路 115 号投行大厦 18 楼                      法定代表东说念主:吴礼顺                      磋议东说念主:单晶                      磋议电话:0755-23838750                      客服电话：95358                      网址:www.firstcapital.com.cn                      屏路 27 号 1#楼 3 层      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      办公地址：上海市浦东新区                      滨江正途 5129 号陆家嘴滨                      江中心 N1 座                      法定代表东说念主：苏军良                      磋议东说念主：王虹                      电话：021-20655183                      传真：021-20655196                      客服电话：95547                      网址：www.hfzq.com.cn                      业路 1777 号海信南边大厦                      办公地址：深圳市南山区创                      业路 1777 号海信南边大厦                      法定代表东说念主：李永湖                      磋议电话：0755-82943755                      客服电话：95329                      网址：www.zszq.com                      商务外环路 10 号                      办公地址：郑州市郑东新区                      商务外环路 10 号                      法定代表东说念主：鲁智礼 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                     厦 11 层、12 层                      办公地址：辽宁省大连市沙                      河口区体坛路 22 号诺德大                      厦 11 层、12 层                      法定代表东说念主：周雪飞                      磋议东说念主：谢立军                      电话：0411-39991807                      传真：0411-39991833                      客服电话：4008-169-169                      网址：www.daton.com.cn                      学正途 60 号斥地区控股中                      心 19、22、23 层                       办公地址：广州市黄埔区科                      学正途 60 号斥地区控股中                      心 19、22、23 层                       法定代表东说念主：严亦斌                       磋议东说念主：彭莲                       磋议电话：020-81007761                       客服电话：95564                       公    司      网    址   ：                      http://www.ykzq.com                      业路 1 号都市之门 B 座 5 层      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      办公地址：陕西省西安市雁                      塔区芙蓉西路 62 号开源证                      券                      法定代表东说念主：李刚                      磋议东说念主：杨淑涵 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                     客服电话：95510                      网址：www.sinosig.com                      大名路 501 号 6211 单元                      办公地址：上海市浦东新区                      张杨路 500 号华润时期广场                      法定代表东说念主：陶怡                      磋议东说念主：程艳                      电话：(021) 6807 7516                      传真：(021) 6859 6916                      客服电话：400-700-9665                      网址：www.ehowbuy.com      公司              公司                      注册地址：浙江省杭州市余                      杭区五常街说念文一西路 969                      号 3 幢 5 层 599 室      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      办公地址：浙江省杭州市西                      湖区西溪路 556 号                      法定代表东说念主：王珺                      磋议东说念主：韩爱彬                      客服电话：95188-8                      网址： www.fund123.cn                      田路 190 号 2 号楼 2 层                      办公地址：上海市徐汇区宛                      平南路 88 号金座大楼（东方                      钞票大厦）                      法定代表东说念主：其实                      磋议东说念主：潘世友                      电话：021-54509977                      传真：021-64385308                      客 服 电 话 ： 95021 /                      网址：www.1234567.com.cn      司               二西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五                      常街说念同顺街 18 号 同花顺                      大楼 4 层                      法定代表东说念主：吴强                      磋议东说念主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）      有限公司            国路 118 号 24 层 2405、2406                      办公地址：北京市向阳区建                      国路 118 号 24 层 2405、2406                      法定代表东说念主：胡雄征                      磋议东说念主： 魏晨                      电话：13260309352                      客服电话：4006099200                      网址：www.yixinfund.com                      川工业园区创业路 108 号                      办公地址：湖北省武汉市江                      汉区万松街说念后生路 278 号                      中海中心 32F-34F 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                     网址：www.leadfund.com.cn      司               陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                      单元                      办公地址：上海市浦东新区                      陆家嘴环路 1333 号 14 楼                      法定代表东说念主：王之光                      磋议东说念主：宁博宇                      电话：021-20665952                      传真：021-22066653                      客服电话：4008219031                      网址：www.lufunds.com                      环岛东路 3000 号 2719 室      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      办公地址：广州市海珠区阅                      江中路 688 号保利国际广场                      北塔 33 层                      法定代表东说念主：肖雯                      磋议东说念主：邱湘湘                      电话：020-89629099                      传真：020-89629011                      客服电话：020-89629066                      网址：www.yingmi.cn      有限公司            云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                      室                      办公地址：北京市向阳区霄                      云路 40 号院 1 号楼 3 层 306                      室                      法定代表东说念主： 皆凌峰                      磋议东说念主：阮志凌                      电话：010-82050520                      传真：010-82086110                      客服电话：400-158-5050                      网址：www.9ifund.com                      直门外大街 1 号院 2 号楼 17                      层 19C13                      办公地址： 北京市西城区宣                      武门外大街甲 1 号环球财讯                      中心 D 座 401                      法定代表东说念主：王伟刚                      磋议东说念主： 王骁骁      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                      电话：010-62680527                      传真：010-62680827                      客服电话：4006199059                      网址：www.hcfunds.com                      远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                      办公地址：北京市向阳区创                      远路 34 号院融新科技中心                      C 座 20 层                      法定代表东说念主：李楠                      磋议东说念主：侯芳芳                      电话：010-61840688                      传真：010-84997571                      客服电话：4001599288                      网            址              ： 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                     磋议东说念主：胡静华                      电话：0371-85518396                      传真：0371-85518397                      客服电话：4000-555-671                      网           址            ：                      http://www.hgccpb.com/      公司              互助区前湾沿路 1 号 A 栋                      务秘书有限公司）                        南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                                        办公地址：深圳市南山区海                                        天二路 33 号腾讯滨海大厦                                        法定代表东说念主：刘明军                                        磋议东说念主：谭广锋                                        电 话 ： 0755-86013388 转                                        传真：/                                        客服电话：95017                                        网址：www.tenganxinxi.com                        司               北旺东路 10 号院西区 4 号楼                                        法定代表东说念主：盛超                                        办公地址：北京市海淀区西                                        北旺东路 10 号院西区 4 号楼                                        机构磋议东说念主：陈嘉义                                        电话：010-59403028                                        传真：010-59403027                                        客服电话：95055-4                                        网           址           ：                                        www.duxiaomanfund.com   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   磋议东说念主：古和鹏                     南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：（021）31358666  传真：（021）31358600  磋议东说念主：丁媛  承办讼师：早晨、丁媛  称号：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  实践事务合伙东说念主：付建超  磋议东说念主：汪芳  磋议电话：+86 021 61412431  传真：+86 021 63350177  承办注册司帐师：汪芳、陈想雨                     南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                          §6 基金召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他 联系端正，并经中国证监会 2021 年 5 月 17 日证监许可[2021]1708 号文注册召募。   本基金为契约型绽开式基金，基金管理东说念主在绽开日办理基金份额的申购，但对于每份基 金份额，仅可在该基金份额锁依期届满后的下一个办事日起办理基金份额赎回。基金存续期 限为不依期。   召募期自 2021 年 11 月 16 日至 2021 年 12 月 24 日止，共召募 229,278,704.76 份基金 份额，召募户数为 4,834 户。                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                 §7 基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法例及招募阐述书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验 资，自收到验资阐发之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念垄断理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面证明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金管理东说念主在收到中国证 监会证明文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入挑升账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的成效   本基金合同于 2021 年 12 月 28 日肃肃成效。自基金合同成效日起，本基金管理东说念主肃肃 脱手管理本基金。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》成效后，一语气 20 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期阐发中赐与泄露；一语气 60 个办事日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会阐发并提议处分决议，解 决决议包括抓续运作、退换运作格式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额抓有东说念主大会。   法律法例或监管机构另有端正时，从其端正。                 南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在基金管理 东说念主网站或联系文献中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他格式办理基金份额的申购 与赎回。若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来回格式，投资东说念主不错 通过上述格式进行申购与赎回。   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额锁依期 届满后的下一个办事日起办理基金份额赎回。绽开日的具体办理时期为上海证券来回所、深 圳证券来回所（若该办事日为非港股通来回日，则本基金不绽开）的正常来回日的来回时期， 但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除 外。绽开日的具体业务办理时期在联系公告中载明。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货来回商场、证券/期货来回所来回时期变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的颐养，但应在实施日 前依照《信息泄露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不跨越 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时期在申 购脱手公告中端正。   基金份额锁依期届满后的下一个办事日起，基金份额抓有东说念主方可就该基金份额提议赎回 肯求，红利再投资份额的锁依期视作与原份额调换。基金管理东说念主自基金合同成效之日或基金 份额申购肯求日次年的年度对日起脱手办理赎回，具体业务办理时期在赎回脱手公告中端正。   在确定申购脱手与赎回脱手时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的联系端正在端正媒介上公告申购与赎回的脱手时期。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或退换肯求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。投资东说念主在锁定 期内提议的赎回肯求，视为无效肯求。                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 进行策画； 回肯求的份额超出到期份额的部分，登记机构对超出到期份额的部分将证明为失败； 法权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息泄露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构端正的方法，在绽开日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在端正的时期内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回肯求时须抓有鼓胀的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不 成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构证明基金份额时，申购成效。基金份额抓 有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。   赎回肯求成效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生宽广赎 回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同联系要求处理。如遇证券/期货来回所或来回商场数据传输延伸、通讯系统故障、银 行交换系统故障、港股通来回系统或港股通资金交收法则限制或其他非基金管理东说念主及基金托 管东说念主所能收敛的要素影响了业务经由，则赎回款项划付时期相应顺延至上述要素影响摒除的 下一办事日。   基金管理东说念主应以来回时期结果前受理有用申购和赎回肯求确今日看成申购或赎回肯求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行证明。T 日提 交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其 他格式查询肯求的证明情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东说念主。                  南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定到手，而仅代表销售机构也曾 接收到肯求。申购、赎回肯求的证明以登记机构或基金管理东说念主的证明结果为准。对于肯求的 证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善专揽正当权柄。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息泄露办法》的联系端正在端正媒介上公告。 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东说念主需解任销售机构的联系端正。本基金单笔赎回肯求不低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在稳当上述端正的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东说念主需解任销售机构的联系端正。 有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 收敛的需要，可采纳上述措施对基金范畴赐与收敛。具体见基金管理东说念主联系公告。 另有端正的除外。 限制。基金管理东说念主必须在颐养实施前依照《信息泄露办法》的联系端正在端正媒介上公告。 金额的加多而递减，如下表所示：            A 类份额申购金额（M）       申购费率            M＜100 万            1.5%            M≥500 万            1000 元/笔   对于申购本基金 C 类基金份额的投资东说念主，申购费率为零。   投资东说念主屡次申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。                      南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场引申、销售、登记等 各项用度。 再投资份额的锁依期视作与原份额调换。 法和收费格式由基金管理东说念主根据《基金合同》的端正确定。基金管理东说念主不错根据联系法律法 规或在基金合同约定的范围内颐养费率或收费格式，并最迟应于新的费率或收费格式实施日 前依照《信息泄露办法》的联系端正在端正媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的联系法则和经由详见基金管理东说念主或其 他基金销售机构届时发布的联系公告或陈说。基金管理东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客 户等）开展费率优惠行动，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的策画公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类份额，对应申购费率为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/(1+1.5%）＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额 = 98,522.17/1.0170=96,875.29 份   C 类基金份额的申购费率为 0，申购份额的策画公式为：   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为                     南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   申购份额＝100,000/1.0170= 98,328.42 份   本基金的赎回金额策画公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东说念主在锁依期届满后赎回 10 万份本基金 A 类份额，赎回费为 0，假定赎回当 日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   T 日的基金份额净值在今日收市后策画，并在 T+1 日内泄露。遇特殊情况，经履行适当 方法，不错适当延伸策画或公告。本基金各种基金份额的份额净值的策画，保留到少许点后   申购的有用份额为按实验证明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准策画。申购波及基金份额、金额的策画结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按实验证明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 策画结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的症结计入基 金财产。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作法度解任联系法律法例以及监管部门、自律法则的 端正。   投资东说念主申购基金到手后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续。   投资东说念主赎回基金到手后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念垄断理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行颐养，但不得本质影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息泄露办法》的联系端正在端正媒介公告。   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 购肯求。 当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 达到或者跨越 50%，或者变相规避 50%集合度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据联系端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金管理东说念主不错采纳比例证明等格式对该投资东说念主的申购肯求进行限制， 基金管理东说念主有权断绝该等全部或者部分申购肯求。如若投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的 申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办 理。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 回肯求或减慢支付赎回款项。 当日基金资产净值。                 南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 停接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求或减慢支付 赎回款项时，基金管理东说念主应实时报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金管理东说念主应足额 支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎 回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处 理。基金份额抓有东说念主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与牺牲。在暂停赎 回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金退换中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额总和后的余额)跨越前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了宽广赎回。   当基金出现宽广赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有材干支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回 方法实践。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有艰难或以为因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日持续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被牺牲。脱期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。                 南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （3）如发生单个绽开日内单个基金份额抓有东说念主肯求赎回的基金份额跨越前一绽开日的 基金总份额的 30%时，本基金管理东说念主不错对该单个基金份额抓有东说念主抓有的赎回肯求实施脱期 办理。如基金管理东说念主对于其跨越基金总份额 30%以上部分的赎回肯求实施脱期办理，脱期的 赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础 策画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管理东说念主只接受其基金总份额 30%部分 看成当日有用赎回肯求，基金管理东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎 回”的约定格式对该部分有用赎回肯求与其他基金份额抓有东说念主的赎回肯求一并办理。基金份 额抓有东说念主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与牺牲；脱期部分如采纳取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被牺牲。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳， 投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生宽广赎回，如基金管理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得跨越   当发生上述宽广赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者通过销 售机构奉告等格式在 3 个来回日内陈说基金份额抓有东说念主，阐述联系处理方法，并在两日内在 端正媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于重新绽开日在端正媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂 停公告中明确重新绽开申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新绽开的公告。   基金管理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金份额之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，联系法则由基金管 理东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与联系机 构。                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   基金的非来回过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 来回过户以及登记机构招供、稳当法律法例的其他非来回过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额抓有东说念主死亡，其抓有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于稳当条件 的非来回过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的尺度收费。   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的尺度收取转托管费。   基金管理东说念主不错为投资东说念垄断理定投接洽，具体法则由基金管理东说念主另行端正。投资东说念主在办 理定投接洽时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或 更新的招募阐述书中所端正的定投接洽最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结格式按照登记机 构的联系端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会招供的来回气象或者通过其他格式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。              南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   IPO 不适用   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制”部分的 端正。   在联系法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法则，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。               南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                   §9 基金的投资   在有用收敛组合风险并保抓讲求流动性的前提下，通过专科化研究分析，力求罢了基金 资产的永远浩大升值。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板过头他经 中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票商场来回互联 互通机制允许买卖的端正范围内的香港联合来回所上市的股票（简称“港股通股票”）、债 券（包括国内照章刊行和上市来回的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地方 政府债券、可退换债券、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、 债券回购、银行入款（包括公约入款、依期入款过头他银行入款）、同行存单、货币商场工 具、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具(但须稳当中国证监会联系端正)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当方法后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地颐养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 45%- 股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，本基金保留的现款或到期日在 一年以内的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，在基金合同成效之日起一年内， 本基金不受上述 5%的限制，但每个来回日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约 需缴纳的来回保证金后，应当保抓不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏不雅经济和证券商场发展趋势，对质券商场当 期的系统性风险以及可料想的异日时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评 估，并据此制定本基金在股票、债券、现款等资产之间的配置比例、颐养原则和颐养范围，                        南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 在保抓总体风险水平相对浩大的基础上，力求投资组合的浩大升值。此外，本基金将抓续地 进行依期与不依期的资产配置风险监控，当令地作念出相应的颐养。    本基金对股票资产的投资以香港商场为主。本基金依托于基金管理东说念主的投资研究平台， 以鼎新的视线来发掘鼎新时刻、鼎新模式、鼎新业态等特征为代表的经济增长格式，致力挖 掘质地优秀、具备永远价值增长后劲的上市公司。本基金在个股的采纳上慎重于“从下到上 “的基本面选股，领受定量和定性分析相结合的策略。    （1）定性分析    从选股尺度的角度，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：    A、抓续高景气度的行业    高景气度行业的秉性：行业生意模式渐渐趋于完善和老练、行业竞争口头渐渐明晰、行 业具有众多的成漫空间。    B、在行业内具备相对竞争上风，公司“护城河”鼓胀宽    新经济通常跟研发结果唇齿相依，因此要重心关注研发插足高、研发材干强、家具布局 超前、专利数目多的公司。    C、公司治理    公司治理的水平径直关系到公司永远发展的天花板的高下，要多维度对公司治理进行评 级，从中采纳公司治理水平优秀的公司。主要尺度有：治理结构合感性、管理团队浩大性、 是否有管理层激励机制等。    D、公司创造价值的材干    本基金将根据上市公司的行业秉性及公司自己的秉性，采纳合适的股票估值方法。主要 的 分 析 指 标 ： 企 业 价 值 / 销 售 收 入 (EV/SALES) 、 企 业 价 值 / 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 法 （EV/EBITDA）、开脱现款流贴现模子（FCFF，FCFE）等。通过估值水瓜分析，家具管理东说念主 力求发掘出价值被低估或估值合理的股票。    （2）定量分析    本基金将对反应上市公司质地和增长后劲的成长性主义、财务主义和估值主义等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。    A、成长性主义：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；    B、财务主义：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营行动净收益/利润总 额等；    C、估值主义：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。    （3）组合资票的投资勾引力评估分析                 南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，领受专科的估值模子，合理使用估值主义，将国内上市公司的联系估值与国际公司 相应主义进行比较，采纳其中价值被低估的公司。本基金领受包括开脱现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力求采纳最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。   （4）投资组合构建与优化   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险秉性，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在商场价钱彰着高于其内在合理价 值时当令卖出证券。   （5）存托凭证的投资策略   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主联系信 息泄露情况，关注刊行东说念主基本面情况、商场估值等要素，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的采纳。   在采纳债券品种时，最初根据宏不雅经济、资金面动向和投资东说念主行径等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分探讨组合的流动性管理的实验情况，配置债券组合的久期；其 次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价时刻，进行个券采纳，采纳被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等天真各种的操作格式，力求获取逾额的投资收益。   为更好的罢了投资场地，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证 监会允许的繁衍金融家具，本基金将根据风险管理的原则，主要采纳流动性好、来回活跃的 繁衍品合约进行来回。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主义，主要采纳流动性好、 来回活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，训斥股票仓位时时颐养的 来回成本，以达到训斥投资组合举座风险的主义。   （2）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要主义，领受流 动性好、来回活跃的国债期货合约，通过对债券商场和期货商场运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略               南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   本基金投资股票期权以套期保值为主要主义，将根据风险管理的原则，充分探讨股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采纳备兑开仓、delta 中性等策略适度 参与股票期权投资。   本基金将关注其他金融繁衍家具的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投资前述 繁衍用具，本基金将在履行适当方法后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。本基金将 按届时有用的法律法例和监管机构的端正，制定与本基金投资场地相适当的投资策略和估值 政策，在充分评估繁衍家具的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   资产支抓证券投资要害在于对基础资产质地及异日现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化家具具体政策框架下，领受基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格收敛资产支抓证券的总体投资范畴并进行散布投资，以 训斥流动性风险。   今后，跟着证券商场的发展、金融用具的丰富和来回格式的鼎新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 45%-95%，其中港股通 标的股票投资比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的来回 保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，在 基金合同成效之日起一年内，本基金不受上述 5%的限制，但每个来回日日终在扣除国债期 货、股指期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保抓不低于来回保证金一倍的现 金，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并策画），其市值不跨越基金资 产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并策画）， 不跨越该证券的 10％，皆备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 要求端正的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；               南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得跨越该资产支抓 证券范畴的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支抓证券，不得 跨越其各种资产支抓证券系数范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如若其信用品级下降、不再稳当投资尺度，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金管理东说念主管理的全部绽开式基金抓有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 跨越该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合抓有一家上市公司发 行的可畅通股票，不得跨越该上市公司可畅通股票的 30%；皆备按照联系指数的组成比例进 行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）在职何来回日日终，抓有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%； 在职何来回日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金抓有的股票总市值的 20%； 所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差策画）应当稳当基金合同关 于股票投资比例的联系约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跨越上一来回日基金资产净值的 20%；   （17）在职何来回日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%； 在职何来回日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 价值，系数（轧差策画）应当稳当基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何来回日内 来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一来回日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权柄金总额不得跨越基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或来回所法则招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数策画；   （19）基金合同成效之日起一年内，本基金资产总值不跨越基金资产净值的 200%；基 金合同成效之日起一年后，本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票实践；   （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不稳当上述端正投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行颐养，但中国证监会端正的特殊情形除外。 法律法例另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起脱手。   如若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当方法后，则本 基金投资不再受联系限制。   为顾惜基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过头他不方正的证券来回行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正阻碍的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、实验收敛东说念主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳当基金的投资场地和投资策略，解任基金份额抓有东说念主利益优先原则，小心利益 龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实践。联系来回必须事前                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄露。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当 方法后，则本基金投资不再受联系限制。   经东说念主民币汇率颐养的恒生详细指数收益率×60%＋中证 800 指数收益率×10%+中债详细 指数收益率×30%   本基金是夹杂型证券投资基金，本基金股票投资占基金资产的比例范围为 45%-95%，其 中港股通标的股票投资比例不低于非现款基金资产的 80%，以“经东说念主民币汇率颐养的恒生综 合指数收益率×60%＋中证 800 指数收益率×10%+中债详细指数收益率×30%”看成本基金的 事迹比较基准，大要使本基金投资东说念主判断本基金的风险收益特征。   如若今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场宽广接受的事迹比较基准推 出，或者是商场上出现愈加恰当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更事迹比较基准并实时公告，无需召开基金份 额抓有东说念主大会。如若本基金事迹比较基准所参照的指数在异日不再发布时，基金管理东说念主不错 按联系监管部门要求履行联系手续后，依据顾惜基金份额抓有东说念主正当权益的原则，登第相同 的或可替代的指数看成事迹比较基准的参照指数，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。   本基金为夹杂型基金，一般而言，其永远平均风险和预期的收益率低于股票型基金，高 于债券型基金、货币商场基金。本基金投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金 近似的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港商场风险等境外证 券商场投资所靠近的极端投资风险。 抓有东说念主的利益；                 南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 欠妥利益。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的端正。   基金管理东说念主的董事会及董事保证本阐发所载贵府不存在伪善纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的简直性、准确性和完满性承担个别及连带办事。   基金托管东说念主根据本基金合同端正复核了本阐发中的财务主义、净值推崇和投资组合阐发 等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏。   基金管理东说念主承诺以敦朴信用、辛苦尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其异日推崇。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募阐述书。   本投资组合阐发所载数据结果 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                              占基金总资产的比       序号         格式         金额（元）                                                例（%）             其中：股票            84,610,724.97            80.64             其中：债券                        -                -                    南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     资产支抓证                      -             -               券               其中：买断式回购                         -             -               的买入返售金融资               产               付金系数   注：本基金本阐发期末通过深港通来回机制投资的港股市值为东说念主民币 84,610,724.97 元， 占基金资产净值比例 80.89%。   本基金本阐发期末未抓有境内股票。                                                    金额单元：东说念主民币元        行业类别          公允价值（东说念主民币元）             占基金资产净值比例（%） 动力                                      -                    - 材料                          16,588,711.96                15.86 工业                           4,213,350.71                 4.03 非必需耗尽品                      19,747,246.45                18.88 必需耗尽品                                   -                    - 医疗保健                         3,579,494.45                 3.42                   南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 金融                         12,382,420.83                     11.84 科技                          4,758,713.52                      4.55 通讯                         23,324,961.18                     22.30 公用事迹                                   -                          - 房地产                           15,825.87                       0.02 政府                                     -                          - 系数                         84,610,724.97                     80.89 明细                                                   金额单元：东说念主民币元                                                           占基金资产                                             公允价值      序号    股票代码    股票称号     数目（股）                         净值比例                                              （元）                                                            （％）  本基金本阐发期末未抓有债券。               南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 细     本基金本阐发期末未抓有债券。 券投资明细     本基金本阐发期末未抓有资产支抓证券。 明细     本基金本阐发期末未抓有贵金属。 细     本基金本阐发期末未抓有权证。     无。     本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主义，主要采纳流动性好、 来回活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，训斥股票仓位时时颐养的 来回成本，以达到训斥投资组合举座风险的主义。                   南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）    本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要主义，领受流 动性好、来回活跃的国债期货合约，通过对债券商场和期货商场运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。    无。    无。 立案看望，或在阐发编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。如是，还应 对子系证券的投资决策方法作念出阐述    阐发期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案看望，不存在阐发编制 日前一年内受到公开责难、处罚的情形。 如是，还应付联系股票的投资决策方法作念出阐述    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。                                         单元：东说念主民币元            序号             称号          金额（元）                            南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）     本基金本阐发期末未抓有债券。     本基金本阐发期末投资前十名股票中不存在畅通受限情况。     基金管理东说念主依照恪称职守、敦朴信用、辛苦尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日推崇。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。     南边港股鼎新视线一年抓有夹杂 A                                               事迹比较                            净值增长     事迹比较              净值增长                             基准收益     阶段                     率尺度差     基准收益               ①－③         ②－④                  率①                           率尺度差                             ②        率③                                                ④                        南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 自基金成          -2.18%    0.86%   -17.04%    1.07%   14.86%   -0.21% 立起于今     南边港股鼎新视线一年抓有夹杂 C                                           事迹比较                        净值增长     事迹比较              净值增长                         基准收益     阶段                 率尺度差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率尺度差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          -3.66%    0.86%   -17.04%    1.07%   13.38%   -0.21% 立起于今               南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相安然。   四、基金财产的看守和贬责   本基金财产安然于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和 《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章牺牲或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。               南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货来回气象的来回日以及国度法律法例端正需 要对外泄露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支抓证券和银行入款本息、应收款项、金融繁衍品、其 他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业司帐准则》、 监管部门联系端正。   （一）对存在活跃商场且大要获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近来回日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近来回日的报价不可简直反应公允价值的， 应付报价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中探讨不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值时刻中不应将该限制看成特征探讨。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批抓有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有鼓胀可利用数据 和其他信息支抓的估值时刻确定公允价值。领受估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行颐养并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及紧要变化要素，颐养最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来回所上市来回的可退换债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时刻确定公允价值。来回所市 场挂牌转让的资产支抓证券，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经颐养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付商场报价进行颐养以证明估值日的公允价值；对于不存在商场行动或 商场行动很少的情况下，应领受估值时刻确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来回所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市或未挂牌转让的股票和债券，领受估值时刻确定公允价值， 在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初次公开 刊行股票时公司激动公斥地售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会联系端正确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在彰着各别，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近来回日结算价估 值。 值的公说念性。具体处理原则与操作法度解任联系法律法例以及监管部门、自律组织的端正。 准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、方法及联系法 律法例的端正或者未能充分顾惜基金份额抓有东说念主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据联系法律法例，基金资产净值策画和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东说念主对基金净值信息的策画 结果对外赐与公布。   五、估值方法 当日基金份额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应每个估值日策画基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按端正 泄露。 的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按端正对外公布。   六、估值作假的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值作假时，视为基金份额净值 作假。                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的错误形成估值作假，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误的办事东说念主应当对由于该 估值作假遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值作假处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据策画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平不 能料想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述端正实践。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的来回贵府灭失或被作假处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿办事，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值作假办事方应实时谐和各方， 实时进行窜改，因窜改估值作假发生的用度由估值作假办事方承担；由于估值作假办事方未 实时窜改已产生的估值作假，给当事东说念主形成损失的，由估值作假办事方对径直损失承担抵偿 办事；若估值作假办事方也曾积极谐和，而况有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时期进行窜改而 未窜改，则其应当承担相应抵偿办事。估值作假办事方应付窜改的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值作假已得到窜改。   （2）估值作假的办事方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧辗转损失负责，而况仅对 估值作假的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值作假而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值作假 办事方仍应付估值作假负责。如若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值作假办事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权柄；如若取得 欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿 额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和跨越其实验损失的差额部分支付给估值作假办事方。   （4）估值作假颐养领受尽量归附至假定未发生估值作假的正确情形的格式。   估值作假被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值作假发生的原因确定 估值作假的办事方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假形成的损失进行评估；                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的办事方进行窜改和抵偿 损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行窜改，并就估值作假的窜改向联系当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值策画出现作假时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施扎眼损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如若行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责策画，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日来回结果后策画当日的基金资产净值和各种基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复核证明后发送给基金管 理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值作假处理。 构公司发送的数据作假，或国度司帐政策变更、商场法则变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主 原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采纳必要、适当、合理的措施进行搜检，但未能发 现作假的，由此形成的基金资产估值作假，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿办事。但基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施松开或摒除由此形成的影响。           南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募阐述书“侧袋机制”部分的端正。                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已罢了收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决议详见届时基金管理东说念主发布的公告，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配格式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同平分 配权；   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配格式等内容。   五、收益分配决议简直定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在端正媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度              南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为吞并类别的基金份额。红利再投资的策画方法，依照《业务法则》 实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募阐述书“侧袋机制”部分 的端正。                   南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付格式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的策画方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时磋议基金 托管东说念主协商处分。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的策画方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时磋议基金 托管东说念主协商处分。                   南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.6%年费率计提。策画方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东说念主协商处分。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据联系法例及相应公约端正，按费 用实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的格式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的联系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的端正代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募阐述书 “侧袋机制”部分的端正。                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度泄露； 按照联系端正编制基金司帐报表； 式证明。   二、基金的年度审计 师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。               南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                 §15 基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、《流动 性风险管理端正》、《基金合同》过头他联系端正。联系法律法例对于信息泄露的端正发生 变化时，本基金从其最新端正。   二、信息泄露义务东说念主   本基金信息泄露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。   本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的端正泄露基金信息，并保证所泄露信息的简直性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，将应予泄露的基金信息通过稳当 中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息泄露办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介泄露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》 约定的时期和格式查阅或者复制公开泄露的信息贵府。   三、本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开泄露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息泄露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开泄露的信息领受阿拉伯数字；除极端阐述外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵府纲领               南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 有东说念主大会召开的法则及具体方法，阐述基金家具的秉性等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息泄露及基金份额抓有东说念主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募阐述书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募阐述书并登载在端正网站上；基金招募阐述书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理东说念主不再更新招募阐述书。   本基金在招募阐述书（更新）等文献中泄露股指期货、国债期货和股票期权来回情况， 包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票 期权来回对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资场地。 动中的权柄、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金家具贵府纲领的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金家具贵府纲领，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵府纲领其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作 的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵府纲领。基金家具贵府纲领的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值推崇、投本钱基金波及的用度、风险揭示与重要请示等中国证监会端正的披 露事项，联系内容不得与基金合同、招募阐述书有本质性各别。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募阐述书请示性公告和基金合同请示性公告登载在端正报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募阐述书、基金家具贵府纲领、基金合同和基金托管公约登载在端正网 站上，并将基金家具贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募阐述 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在端正网站泄露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。              南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露绽开日各种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站泄露半年度和年度 临了一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的策画格式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在端正网站上，并将年度阐发请示性公告登载在端正报刊上。基金年度阐发中的财务司帐报 告应当经过稳当《证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在端正网站上，并将中期阐发请示性公告登载在端正报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度阐发请示性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。   本基金在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发等文献中泄露股指期货和国债期货 来回情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险主义等，并充分揭示股指期货和国债 期货来回对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资场地。   本基金在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发等文献中泄露参与股票期权来回的 联系情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险主义、估值方法等，并充分揭示股票 期权来回对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资场地。   本基金应在基金季度阐发中泄露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金 净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。 本基金应在基金年度阐发及中期阐发中泄露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值 占基金净资产的比例和阐发期内通盘的资产支抓证券明细。   本基金在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募阐述书（更新）等文献中披 露参与港股通来回的联系情况。   如阐发期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期阐发“影响投资者决策的其他重要信息”项下              南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 泄露该投资者的类别、阐发期末抓有份额及占比、阐发期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中泄露基金组合资产情况过头流动性风险 分析等。   （七）临时阐发   本基金发生紧要事件，联系信息泄露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来回事项，但中国证监会另有端正的除外； 发生变更；                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （八）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场崇高传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东说念主权益的，联系 信息泄露义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开清晰，并将联系情况立即阐发中国证监会。   （九）计帐阐发   基金合同闭幕的，基金管理东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在端正网站上，并将计帐阐发请示性公告登 载在端正报刊上。   （十）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息泄露   本基金实施侧袋机制的，联系信息泄露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募阐述 书的端正进行信息泄露，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息。   六、信息泄露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露管理轨制，指定挑升部门及高档管理东说念主 员负责管理信息泄露事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当稳当中国证监会联系基金信息泄露内容与 格式准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期阐发、更新的招募阐述书、基金家具贵府纲领、基金计帐阐发等联系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采纳泄露信息的报刊。基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上泄露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介泄露信息，可是其他寰球媒介不得早于端正媒介泄露信息，而况在不同媒介上泄露吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计阐发、法律宗旨书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   七、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸泄露基金联系信息的情形   （1）基金投资所波及的证券、期货来回商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证明后， 基金管理东说念主应当暂停估值；   （4）法律法例端正、基金合同或中国证监会认定的其他情形。               南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施方法   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管理东说念主应实时向基金销售机构请示侧袋机制启用的联系事宜。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金管理东说念主应遴聘于侧袋机制启用日发表宗旨的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金抓有的特定资产情况出具专项审计宗旨，内容应包含侧袋 账户的启动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入吞并个侧袋账户。基金管理东说念主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独确立账套，实行安然核算。   基金管理东说念主应付侧袋账户份额实行安然管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 安然的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“家具简称+侧袋 璀璨 S+侧袋账户建立日历”格式设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 璀璨看成 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额抓多情面况为 基础，证明侧袋账户抓有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产皆备计帐后，基金管理东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。宽广赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回肯求跨越前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购肯求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。              南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹主义应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并泄露主 袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募阐述书“基金的收益分配”部分端正的收益分配约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的征询、审计用度等由基金管理东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产归附流动性后，基金管理东说念主应当按照份额抓有东说念主利益最大化原则制定变 现决议，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐阐发的联系要求，在闭幕侧 袋机制后实时遴聘稳当《证券法》端正的司帐师事务所进行审计并出具专项审计宗旨。侧袋 账户资产皆备计帐后，基金管理东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息泄露              南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和闭幕侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计宗旨。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及方法、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险请示等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额抓有 东说念主支付的款项、联系用度发生情况等重要信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置 变现后均应按照联系法律、法例要求实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募阐述书“基金的信息泄露”部分端正的基金净值信息泄露格式和 频率泄露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 泄露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期阐发中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在依期阐发中单独进行泄露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）阐发期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况过头他与特 定资产景色联系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及联系风险请示。   基金管理东说念主可根据特定资产处置进展情况泄露阐发期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不看成基金管理东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的联系端正，如将来法律法例或监管法则修改导致联系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应颐养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。              南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                   §17 风险揭示   一、商场风险   证券商场价钱受到经济要素、政事要素、投资神志和来回轨制等各种要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 商场远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者大要用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各种化来散布这种非系统风险，但不可皆备规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的实验收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体目下企业债中； 联系的风险，单一的久期主义并不可充分反应这一风险的存在； 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。   二、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、训诫、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成管理风险。   三、流动性风险   本基金属绽开式基金，如若出现较大数额的赎回肯求，则使基金资产变现艰难，基金面 临流动性风险。                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   本基金每个绽开日绽开申购，但投资东说念主每笔认购/申购的基金份额需至少抓有满一年， 在一年锁依期内不可提议赎回肯求。   对于每份基金份额，锁依期指从基金合同成效日（对认购份额而言，下同）或基金份额 申购肯求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同成效日或基金份额申购肯求日次年的 年度对日的前一日。在锁依期内基金份额抓有东说念主不可提议赎回肯求，锁依期届满后的下一个 办事日起不错提议赎回肯求。   本基金主要投资于国内照章刊行的股票（包含主板、中小板、创业板过头他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票商场来回互联互通机制 允许买卖的端正范围内的香港联合来回所上市的股票。本基金股票（含存托凭证）投资占基 金资产的比例为 45%-95%，其中港股通标的股票投资比例不低于非现款基金资产的 80%。本 基金投资标的均在证监会及联系法律法例端正的正当范围之内，且一般具备讲求的商场流动 性和可投资性。根据《流动性风险管理端正》的联系要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用收敛。   若本基金单个绽开日内基金份额净赎回肯求跨越基金总份额的 10%时，本基金将可能无 法实时赎回抓有的全部基金份额，即以为是发生了宽广赎回。当基金出现宽广赎回时，基金 管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或部分脱期赎回。一语气 2 个绽开日以 上(含本数)发生宽广赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接 受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得跨越 20 个办事日，并应当在端正媒介上进行 公告。   如发生单个绽开日内单个基金份额抓有东说念主肯求赎回的基金份额跨越前一绽开日的基金 总份额的 30%时，本基金管理东说念主不错对该单个基金份额抓有东说念主抓有的赎回肯求实施脱期办理。 如基金管理东说念主对于其跨越基金总份额 30%以上部分的赎回肯求实施脱期办理，脱期的赎回申 请与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础策画赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管理东说念主只接受其基金总份额 30%部分看成当 日有用赎回肯求，基金管理东说念主不错根据前述“全额赎回”或“部分脱期赎回”的约定格式对 该部分有用赎回肯求与其他基金份额抓有东说念主的赎回肯求一并办理。基金份额抓有东说念主在肯求赎 回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与牺牲；脱期部分如采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被牺牲。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。   本基金在靠近大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   如若出现流动性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的 前提下，可实施备用的流动性风险管理用具，包括但不限于暂停接受赎回肯求、减慢支付赎 回款项、舞动订价、暂停基金估值、实施侧袋机制等，看成特定情形下基金管理东说念主流动性风 险管理的辅助措施，同期基金管理东说念主应时刻小心可能产生的流动性风险，对流动性风险进行 日常监控，保护抓有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管理用具时，有可能无法按合同约 定的时限支付赎回款项。   四、其他风险   五、本基金专有的风险 的股票商场和债券商场的变化均会影响到基金事迹推崇，基金净值推崇因此可能受到影响。 本基金管理东说念主将阐扬专科研究上风，加强对商场、上市公司基本面和固定收益类家具的潜入 研究，抓续优化组合配置，以收敛特定风险。   本基金投资于法律法例端正范围内的香港联合来回所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金近似的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港商场 风险、商场轨制以及来回法则不同等境外证券商场投资所靠近的专有风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，而况资金不留港 （港股来回后结算的净资金余额头寸以换汇的格式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价 汇率可能存在报价各别，本基金可能需独特承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的法则设定，本基金在逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的                 南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各别，以抗击该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遭受资金被独特占用进而训斥基金投资效率的风险。   （2）香港商场风险   与内地 A 股商场比较，港股商场上外汇资金流动更为开脱，国外资金的流动对港股价 格的影响高大，港股价钱与国外资金流动推崇出高度联系性，本基金在参与港股商场投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系统风险相对更大。加之香港商场结构性 家具和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到无意事件影响可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港来回商场轨制或法则不同带来的风险   香港商场来回法则有别于内地 A 股商场法则，在“内地与香港股票商场来回互联互通 机制”下参与香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险：   ①港股商场实行 T+0 反转来回机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②只好内地与香港均为来回日且大要恬逸结算安排的来回日才为港股通来回日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合来回所端正的其他情形时，香港联合来回所将 可能停市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通来回的风险；出现内地证券来回所证券 来回服务公司认定的来回格外情况时，内地证券来回所证券来回服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通来回的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通来回日）卖出股票，T+2 日（港股通来回日，即为卖出当日 之后第二个港股通来回日）才能在香港商场完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通来回日的设定原因，本基金可能靠近卖出 港股后资金不可实时到账，而形成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不可实时颐养基金资产组合中港股投资比例，形成比例超标的风险。   ⑤香港联合来回所停牌、退市等轨制性各别带来的风险   香港联合来回所端正，在来回所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采纳 停牌措施。此外，不同于内地 A 股商场的停牌轨制，香港联合来回所对停牌的具体时长并 莫得量化端正，仅仅确定了“尽量训斥停牌时期”的原则；同期与 A 股商场对存在退市可 能的上市公司根据其财务景色在证券简称前加入相应记号（举例，ST 及*ST 等记号）以警 示投资者风险的作念法不同，在香港联合来回所商场莫得风险警示板，香港联合来回所领受非 量化的退市尺度且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合来回所上市 公司的退市情形较 A 股商场相对复杂。                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所抓个股遭受非预期性的停牌甚而退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或颐养带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通法则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通商场每 日额度不及，在香港联合来回所开市前阶段，新增的买单申报将靠近失败的风险；在香港联 合来回所抓续来回时段或者收市竞价来回时段，当日本基金将靠近不可通过港股通进行买入 来回的风险。   ②港股通可投资标的范围颐养带来的风险   现行的港股通法则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范 围限制法则对具体的可投资标的进行颐养，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的颐养而不可再进行调出港股的买入来回风险及股 价波动风险。   ③港股通来回日设定的风险   根据现行的港股通法则，只好内地与香港均为来回日且大要恬逸结算安排的来回日才为 港股通来回日，存在港股通来回日不连贯的情形（如内地商场因休假等原因休市而香港商场 照常来回但港股通不可如常进行来回），而导致基金所抓的港股组合在后续港股通来回日开 市来回中集合体现商场反应而形成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所抓港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司行径的处理法则带来的风险   根据现行的港股通法则，本基金因所抓港股通标的股票权益分配、退换、上市公司被收 购等情形或者格外情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合来回所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者退换等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购权柄在香港联合来回所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分配、退换或者上市公司被收购等所取得的非香港联合来回所上市证券， 不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述法则，利益得不到最 大化甚而受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限办事公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限办事公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的抓有看成策画基准； 投票数目超出抓罕有量的，按照比例分配抓有基数。   （5）法律和政事风险               南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   由于香港商场适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资行径受到限制或合 同不可正常实践，从而使得基金资产靠近损失的可能性。此外，香港商场可能会时常采纳某 些管制措施，如本钱或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）司帐轨制风险   香港商场对上市公司日常经营行动的司帐处理、财务报表示出等司帐核算尺度的端正可 能与境内存在一定各别，可能导致基金司理对公司盈利材干、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港商场在税务方面的法律法例可能与境内存在一定各别，可能会要求基金就股息、利 息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行径会使基金收益受到一定影响。此外， 香港商场的税收端正可能发生变化，或者实施具有回首力的校正，从而导致基金向该市气象 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预测的独特税项。   本基金可投资于股指期货，股指期货看成一种金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金恬逸建立或者扶植股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。     （5）杠杆风险：因股指期货领受保证金来回而存在杠杆， 基金财产可能因此产生更大的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司走嘴而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者闲居，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。 价钱与基金投资品种价钱的联系度训斥带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。 险、来回敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产支抓证券，因此可能靠近资产支抓证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金管理东说念主将通过里面信用评级、投资 授信收敛等方法对资产支抓证券投资进行有用的风险评估和收敛。同期，本基金管理东说念主将对                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 资产支抓证券进行全程合规监控，通过事前收敛、事中监督和过后阐发搜检等格式，确保资 产支抓证券投资的正当合规。 作格式确立为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定一年锁依期，锁依期内基金份额抓 有东说念主不可就该基金份额提议赎回肯求。即投资者要探讨在锁依期资金不可赎回的风险。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深商场股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅 波动甚而出现较大亏空的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证抓 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权柄等方面存在各别可能激勉的风险； 存托凭证抓有东说念主在分成派息、专揽表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托公约自动 经管存托凭证抓有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证 抓有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续 信息泄露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的 其他风险。   六、基金投资组合收益率与事迹比较基准收益率偏离的风险   本基金事迹比较基准仅为基金事迹提供对比的参考基准，事迹比较基准的推崇并不代表 基金实验的收益情况，也不看成对基金收益的预测。本基金实验运作中投资的对象过头权重， 与事迹比较基准的组成过头权重可能并非皆备一致，可能出现投资组合收益率与事迹比较基 准收益率偏离的风险。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场宽广规矩等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的永远风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不同，销 售机构基于自身领受的评价方法可能对基金的风险品级进行依期或不依期的颐养，但销售机 构向投资东说念主推介基金家具时，所依据的基金家具风险品级评价结果不得低于基金管理东说念主作出 的风险品级评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材过问产 品风险之间的匹配检修。                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   八、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，主义在于有用梗阻并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手泄露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧 袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变面前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金依期 阐发中泄露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的 办事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主策画各项投资运作主义和基金事迹主义时仅需探讨主袋账 户资产，并根据联系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金泄露的事迹主义不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。                 南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）        §18 基金合同的变更、闭幕和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行联系方法后，《基金合同》应当闭幕： 相接的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘稳当《证券法》端正的司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐阐发出具法律宗旨书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；              南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按各种基金份额在基金合同闭幕事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各种基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经稳当《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在端正网站上，并将计帐阐发请示性公告登载在端正 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例端正的最低年限。                    南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                  §19 基金合同的内容选录   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的权柄、义务   （一）基金管理东说念主简况   称号：南边基金管理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   设立日历：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币   存续期限：抓续经营   磋议电话：0755-82763888   （二）基金管理东说念主的权柄与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》安然运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度联系法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司专揽激动或债权东说念主权柄，为基金的利益 专揽因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；              南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益专揽诉讼权柄或者实施其他法 律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在稳当联系法律、法例的前提下，制订和颐养联系基金认购、申购、赎回、退换、 非来回过户、转托管和定投等业务法则；   （17）寄托第三方机构办理本基金的来回、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦朴信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营格式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互安然,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳当《基 金合同》等法律文献的端正，按联系端正策画并泄露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系端正，履行信息泄露及阐发义务；   （12）保守基金生意奥秘，不泄露基金投资接洽、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他联系端正另有端正外，在基金信息公开泄露前应予逃避，不向他东说念主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额抓有东说念主分配基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；              南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系端正召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他联系贵府不低 于法律法例端正的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时期发出，而况保证投资者 大要按照《基金合同》端正的时期和格式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近驱散、照章被牺牲或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会并陈说基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益专揽诉讼权柄或实施其他法律行径； （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金管理 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权柄与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；               南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （4）根据联系商场法则，为基金开设证券、期货账户等投资所需账户、为基金办理证 券、期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以敦朴信用、辛苦尽责的原则抓有并安全看守基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有稳当要求的营业气象，配备鼓胀的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互安然；对 所托管的不同的基金分别确立账户，安然核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互安然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、《基金合同》过头他联系端正另有端正外， 在基金信息公开泄露前赐与逃避，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主策画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息泄露事项；   （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具宗旨，阐述基金管理 东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如若基金管理东说念主有未实践 《基金合同》端正的行径，还应当阐述基金托管东说念主是否采纳了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府不低于法律法例端正 的最低年限；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系端正向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系端正，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管公约》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；              南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近驱散、照章被牺牲或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会和银行业监 督管理机构，并陈说基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，高兴担抵偿办事，其 抵偿办事不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实践成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的权柄与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。 限于：   （1）肃肃阅读并征服《基金合同》、招募阐述书等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息泄露，实时专揽权柄和履行义务；                 南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》闭幕的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实践成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的方法和法则   （一）召开事由 中国证监会另有端正的除外：   （1）闭幕《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作格式；   （5）颐养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答尺度和普及销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场地、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会方法；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或系数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费格式；   （3）颐养联系基金认购、申购、赎回、退换、非来回过户、转托管等业务的法则；               南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （4）加多或颐养基金份额类别确立、住手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 法则进行颐养；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集格式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提 议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的陈说时期、陈说内容、陈说格式 额抓有东说念主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决格式；                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通讯格式、寄托的公证机关过头磋议格式和磋议东说念主、表决 宗旨寄交的截止时期和收取格式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金管理东说念主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面陈说基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的 计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效能。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的格式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会格式、通讯开会格式或法律法例、监管机构允许的 其他格式召开，会议的召开格式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主抓有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说稳当法律法例、《基金合同》和会议陈说的端正， 而况抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场格式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主陈说的非 现场格式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通讯开会的格式视为有用：                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个办事日内一语气公布联系 请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈说端正的格式收取基金份额抓 有东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金管理东说念主经陈说不参加收取表决宗旨的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主 代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理东说念主出具的寄托东说念主抓 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说稳当法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他格式进行表决，具体格式由 会议召集东说念主确定并在会议陈说中列明。 授权格式不错领受书面、网罗、电话、短信或其他格式，具体格式在会议陈说中列明。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的格式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条文定方法确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管理               南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额抓有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 磋议格式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以极端决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的格式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作格式、更 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过 方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采纳记名格式进行投票表决。   采纳通讯格式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄解说，不然提交稳当会议通 知中端正的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳当会议陈说端正的表 决宗旨视为有用表决，表决宗旨隐隐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 宗旨的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大领路知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议脱手后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然               南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行清点并由大会主抓东说念主迅速公布计票 结果。   （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主抓东说念主应当迅速公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通讯开会的情况下，计票格式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如若领受通讯格式进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践成效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 成效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有经管 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若联系基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）；                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额抓有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管法则协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则 具体分配决议详见届时基金管理东说念主发布的公告，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配格式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同平分 配权；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类                   南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付格式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的策画方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时磋议基金 托管东说念主协商处分。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的策画方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时磋议基金 托管东说念主协商处分。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.6%年费率计提。策画方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东说念主协商处分。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据联系法例及相应公约端正，按费 用实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的格式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的联系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的端正代扣代缴。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募阐述书 的端正。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板过头他经 中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票商场来回互联 互通机制允许买卖的端正范围内的香港联合来回所上市的股票（简称“港股通股票”）、债 券（包括国内照章刊行和上市来回的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地方 政府债券、可退换债券、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、 债券回购、银行入款（包括公约入款、依期入款过头他银行入款）、同行存单、货币商场工               南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 具、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具(但须稳当中国证监会联系端正)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当方法后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地颐养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 45%- 股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，本基金保留的现款或到期日在 一年以内的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，在基金合同成效之日起一年内， 本基金不受上述 5%的限制，但每个来回日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约 需缴纳的来回保证金后，应当保抓不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 45%-95%，其中港股通 标的股票投资比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的来回 保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，在 基金合同成效之日起一年内，本基金不受上述 5%的限制，但每个来回日日终在扣除国债期 货、股指期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保抓不低于来回保证金一倍的现 金，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并策画），其市值不跨越基金资 产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并策画）， 不跨越该证券的 10％，皆备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 要求端正的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （7）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得跨越该资产支抓 证券范畴的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支抓证券，不得 跨越其各种资产支抓证券系数范畴的 10％；               南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如若其信用品级下降、不再稳当投资尺度，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金管理东说念主管理的全部绽开式基金抓有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 跨越该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合抓有一家上市公司发 行的可畅通股票，不得跨越该上市公司可畅通股票的 30%；皆备按照联系指数的组成比例进 行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跨越该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）在职何来回日日终，抓有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%； 在职何来回日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金抓有的股票总市值的 20%； 所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差策画）应当稳当基金合同关 于股票投资比例的联系约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跨越上一来回日基金资产净值的 20%；   （17）在职何来回日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%； 在职何来回日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，系数（轧差策画）应当稳当基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何来回日内 来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一来回日基金资产净值的 30%；   （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权柄金总额不得跨越基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或来回所法则招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 的股票期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数策画；   （19）基金合同成效之日起一年内，本基金资产总值不跨越基金资产净值的 200%；基 金合同成效之日起一年后，本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票实践；   （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不稳当上述端正投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行颐养，但中国证监会端正的特殊情形除外。 法律法例另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起脱手。   如若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当方法后，则本 基金投资不再受联系限制。   为顾惜基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过头他不方正的证券来回行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正阻碍的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、实验收敛东说念主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳当基金的投资场地和投资策略，解任基金份额抓有东说念主利益优先原则，小心利益 龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实践。联系来回必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄露。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当 方法后，则本基金投资不再受联系限制。                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   六、估值方法 当日基金份额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应每个估值日策画基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按端正 泄露。 的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按端正对外公布。   七、基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行联系方法后，《基金合同》应当闭幕： 相接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。                 南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘稳当《证券法》端正的司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐阐发出具法律宗旨书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按各种基金份额在基金合同闭幕事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各种基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经稳当《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在端正网站上，并将计帐阐发请示性公告登载在端正 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例端正的最低年限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有 经管力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。               南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，持续诚实、辛苦、尽责地履行基金 合同端正的义务，顾惜基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   九、基金合同的效能   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。 署名或签章并在募汇注束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证明后成效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律经管力。 托管东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律效能。 气象和营业气象查阅。                    南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                §20 基金托管公约的内容选录   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   设立日历：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币   存续期限：抓续经营   磋议电话：0755-82763888   （二）基金托管东说念主   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司   办公地址：上海市中山东沿路 12 号   法定代表东说念主：郑杨   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务阅历批准机关：中国证监会   基金托管业务阅历文号：证监基金字[2003]105 号   组织体式：股份有限公司（上市）   注册本钱：东说念主民币 2935208.0397 万元   经营期限：永远存续   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径专揽监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板过头他经 中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票商场来回互联 互通机制允许买卖的端正范围内的香港联合来回所上市的股票（简称“港股通股票”）、债 券（包括国内照章刊行和上市来回的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地方               南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 政府债券、可退换债券、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、 债券回购、银行入款（包括公约入款、依期入款过头他银行入款）、同行存单、货币商场工 具、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具(但须稳当中国证监会联系端正)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当方法后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地颐养投资范围。   《基金合同》已明确约定基金投资立场或证券采纳尺度的，基金管理东说念主应按照基金托管 东说念主要求的格式提供投资品种，以便基金托管东说念主运用联系时刻系统，对基金实验投资是否稳当 《基金合同》对于证券采纳尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于联系法律、法例、部门规章及《基金合同》阻碍投资的投资用具。 行监督：   （1）按法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基 金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 45%-95%，其中港股通标的股票投资比例不 低于非现款基金资产的 80%。每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需 缴纳的来回保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于 基金资产净值的 5%，在基金合同成效之日起一年内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交 易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保抓不低 于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   因基金范畴或商场变化等要素导致投资组合不稳当上述端正的，基金管理东说念主应在合理的 期限内颐养基金的投资组合，以稳当上述比例限定。法律法例另有端正时，从其端正。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当方法后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地颐养投资范围。   （2）根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合解任以下投资限制： 的股票投资比例不低于非现款基金资产的 80%； 证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，在基 金合同成效之日起一年内，本基金不受上述 5%的限制，但每个来回日日终在扣除国债期货、 股指期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保抓不低于来回保证金一倍的现款， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 净值的 10％；               南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 不跨越该证券的 10％，皆备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 要求端正的比例限制； 的 10％； 券范畴的 10％； 过其各种资产支抓证券系数范畴的 10％； 支抓证券期间，如若其信用品级下降、不再稳当投资尺度，应在评级阐发发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 过该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行 的可畅通股票，不得跨越该上市公司可畅通股票的 30%；皆备按照联系指数的组成比例进行 证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不稳当 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 合同对于股票投资比例的联系约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得跨越上一来回日基金资产净值的 20%；                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 在职何来回日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合 约价值，系数（轧差策画）应当稳当基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何来回日 内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一来回日基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或来回所法则招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数策画； 合同成效之日起一年后，本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；    基金托管东说念主对上述主义的监督义务，仅限于监督由基金管理东说念主管理且由托管东说念主托管的全 部公募基金是否稳当上述比例限制。《基金法》过头他联系法律法例或监管部门取消上述限 制的，履行适当方法后，基金不受上述限制。    除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和搜检自本托管公约成效之日起脱手。    （3）法律法例允许的基金投资比例颐养期限    除上述第 2）、9）、13）和 14）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不稳当上述端正投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行颐养，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例 另有端正的，从其端正。    基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起脱手。    （5）联系法律、法例或部门规章端正的其他比例限制。    基金托管东说念主对基金投资的监督和搜检自本托管公约成效之日起脱手。 进行监督：    根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金阻碍从事下列行径：              南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、实验收敛东说念主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳当基金的投资场地和投资策略，解任基金份额抓有东说念主利益优先原则，小心利益 龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实践。联系来回必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄露。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当 方法后，则本基金投资不再受联系限制。   如法律、法例或《基金合同》相对于基金从事关联来回的端正，基金管理东说念主和基金托管 东说念主事前相互提供与本机构有控股关系的激动、与本机构有其他紧要犀利关系的公司名单及有 关关联方刊行的证券清单, 加盖公章并书面提交。两边有办事确保关联来回名单的简直性、 准确性、完满性，并实时发送更新后的名单。名单变更后两边应实时发送对方，经对方证明 后，新的关联来回名单脱手成效。基金托管东说念主仅按基金管理东说念主提供的基金关联方名单为限, 进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主避讳其关联方及关联方刊行的证券，导致基金违纪进行 关联来回，并形成基金资产损失的，由避讳方承担办事。 债券商场进行监督。   基金托管东说念主根据基金管理东说念主提供的银行间债券商场来回敌手名单进行监督。基金管理东说念主 有办事收敛来回敌手的资信风险，由于来回敌手的资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负 责向联系办事东说念主追偿。 进行监督。   基金管理东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与收敛投资银行 入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立联系投资限制轨制。如若基金托管东说念主在运作过 程中解任联系法律法例的端正和《基金合同》的约定监督经由，则对于由于入款银行信用风 险引起的损失，不承担抵偿办事。              南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   如下所指“畅通受限证券”与本公约以及基金合同所指“流动性受限资产”界说存在不 同。就流动性受限资产界说，请参照基金合同的“第二部分 释义”部分。   基金管理东说念主投资畅通受限证券，应事前根据中国证监会联系端正，明确基金投资畅通受 限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险收敛轨制，小心流动性风险、法律风险和操 作风险等各种风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否征服联系轨制、流动性风险处置预案以及 联系投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的畅通受限证券须为经中国证监会批准的非公斥地行股票、公斥地行 股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券,不包括由于发布紧要音问 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等畅通受限证券。 本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   （2）基金管理东说念主投资非公斥地行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资畅通受限证券需要处分的基金投资比例限制失调、基金 流动性艰难以及联系损失等问题的应付处分措施，以及联系格外情况的处置。基金管理东说念主应 在初次投资畅通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公斥地行股票的联系流动性风险 处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险采纳积极有 效的措施，在合理的时期内有用处分基金运作的流动性问题。如因基金宽广赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现艰难时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金 的支付结算。对本基金因投资畅通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何办事。 如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失的，基金托管东说念主不承担任何办事。   （3）基金管理东说念主应在基金投资非公斥地行股票后两个来回日内，在中国证监会端正媒 介泄露所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁依期等信息。   联系基金投资的畅通受限证券应保证登记存管在联系基金名下，基金管理东说念主负责联系工 作的落实和谐和，并保证基金托管东说念主大要正常查询。   如基金管理东说念主未征服联系轨制、流动性风险处置决议以及投资额度和比例限制要求，基 金托管东说念主未能履行监督职责，导致基金出现风险使基金管理东说念主和基金托管东说念主承担连带抵偿责 任的，由两边按照其错误比例进行分摊。   （4）本基金投资非公斥地行股票，基金管理东说念主应至少于实践投资指示之前两个办事日 将联系贵府书面提交基金托管东说念主，并保证向基金托管东说念主提供的联系贵府简直、准确、完满。 联系贵府如有颐养，基金管理东说念主应实时提供颐养后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：               南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 端正，对基金管理东说念主是否征服法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的联系书面信息。 基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资畅通受限证 券前就该风险的摒除或小心措施进行补充书面阐述，并保留查察基金管理东说念主风险管理部门就 基金投资畅通受限证券出具的风险评估阐发等贵府的权柄。不然，基金托管东说念主有权断绝实践 联系指示。因断绝实践该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。 基金托管东说念主履行了本公约端正的监督职责后，不承担任何办事。   (5)联系法律法例对基金投资畅通受限证券有新端正的，从其端正。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、联系 信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过头他运作违反《基金法》、《基金合 同》、基金托管公约等联系端正时，应实时以书面体式陈说基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到陈说后应不才一个办事日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行解释 或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主陈说的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管公约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面请示，必须在端正时期内复兴基金托管东说念主 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金管理东说念主应积极配合提供联系 数据贵府和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主发出但未实践的投资指示或依据来回方法也曾成效的投 资指示违反法律、行政法例和其他联系端正，或者违反《基金合同》约定的，应当立即陈说 基金管理东说念主，并阐发中国证监会。基金管理东说念主的上述违纪失信行径给基金财产或基金份额抓 有东说念主形成的损失，由基金管理东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控主义或依据来回方法也曾成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即陈说基金管理 东说念主，并阐发中国证监会。               南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记径，应立即阐发中国证监会，同期陈说基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无方正意义，断绝、阻碍基金托管东说念主根据本公约端正专揽监督权，或采纳拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主是否安全看守基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账 户、是否复核基金管理东说念主策画的基金资产净值和基金份额净值、是否根据基金管理东说念主指示办 理计帐交收、进行联系信息泄露和监督基金投资运作等行径。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延伸实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本托管公约过头他联系端正时，基金管理东说念主应实时以书面体式陈说基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到陈说后应实时查对并以书面体式向基金管理东说念主发出回函。在限期内， 基金管理东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主 陈说的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应阐发中国证监会。基金管理东说念主发现基金 托管东说念主有紧要违游记径，应立即阐发中国证监会和银行业监督管理机构，同期陈说基金托管 东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交联系贵府以供基金 管理东说念主核查托管财产的完满性和简直性，在端正时期内复兴基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正意义，断绝、阻碍基金管理东说念主根据本公约端正专揽监督权，或采纳拖 延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金管理东说念主应阐发中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 用、贬责、分配基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东说念主分歧处 于自身实验收敛之外的账户及财产承担办事。 户。                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与安然。 关当事东说念主确定到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时陈说基金管理东说念主采纳措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应负 责向联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对基金管理东说念主的追偿行径应赐与必要的协助与 配合，但对基金财产的损失不承担办事。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托 管阅历的生意银行开设的“南边基金管理股份有限公司基金认购专户”。该账户由基金管理 东说念主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数 稳当《基金法》、《运作办法》等联系端正后，由基金管理东说念主遴聘稳当《证券法》端正的会 计师事务所进行验资，出具验资阐发，出具的验资阐发应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名方为有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资 金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基 金托管东说念主收到有用认购资金当日以书面体式证明资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真 给基金管理东说念主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金管理东说念主按端正办理退 款事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和管理   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管理东说念主正当合规 的有用指示办理资金收付。基金管理东说念主应根据法律法例及托管行的联系要求，提供开户所需 的贵府并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的图章由基金托管东说念主刻制、 看守和使用。   本基金的一切货币收支行动，均需通过基金托管东说念主或基金的资产托管专户进行。基金的 资产托管专户的开立和使用，限于恬逸开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务除外的行动。   资产托管专户的管理当稳当《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条 例》、《东说念主民币利率管理端正》、《利率管理暂行端正》、《支付结算办法》以及银行业监 督管理机构的其他联系端正。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的格式在中国证券登记结算有限办事公司上海 分公司/深圳分公司开立挑升的证券账户。               南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   基金证券账户的开立和使用，限于恬逸开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务除外的行动。   基金证券账户的开立和原始开户材料的看守由基金托管东说念主负责，账户资产的管理和运用 由基金管理东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海 分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代表所托管的基金完成与中国证券登 记结算有限办事公司的一级法东说念主计帐办事，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、证券 结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的端正和基金托管东说念主为履行结算 参与东说念主的义务所制定的业务法则实践。   （五）银行间商场债券托管和资金结算专户的开立和管理及商场准入备案   《基金合同》成效后，在稳当监管机构要求的情况下，基金管理东说念主负责以基金的口头申 请并取得进入寰宇银行间同行拆借商场的来回阅历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主根据 中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限办事公司、银行间商场计帐所股份有限公司的联系规 定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算有限办事公司、银行间商场计帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券来回的结算。基金托 管东说念主协助基金管理东说念主完成银行间债券商场准入备案。   （六）其他账户的开设和管理 经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按联系法则 使用并管理。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管理   基金投资银行依期入款，基金管理东说念主与基金托管东说念主应比照联系端正，就本基金投资银行 入款业务缔结书面公约。   基金投资银行依期入款应由基金管理东说念主与入款银行总行或其授权分行缔结总体互助协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行缔结具体入款公约，明确入款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账格式、支取格式、账户管理等细目。   为小心特殊情况下的流动性风险，依期入款公约中应当约定提前支取要求。   基金所投资依期入款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账 机制，确保基金银行入款业务账目及查对的简直、准确。   （八）基金财产投资的联系什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的看守               南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深 圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单据营业中心的代看守库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实验有用收敛下的什物证 券在基金托管东说念主看守期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主 对基金托管东说念主除外机构实验有用收敛或看守的什物证券、银行依期入款存单对应的财产不承 担看守办事。   （九）与基金财产联系的紧要合同的看守   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主看守。除本公约另有端正外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应 保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个办事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全格式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献看守部门不低于法 律法例端正的最低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管理东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。   五、基金资产净值策画和司帐核算   （一）基金资产净值的策画、复核的时期和方法   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指策画日基金资产 净值除以该策画日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的策画保留到少许点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的症结计入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急颐养机制。国度另有端正的，从其端正。   根据联系法律法例，基金资产净值策画和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的策画 结果对外赐与公布。每个办事日，基金管理东说念主应付基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法 规或基金合同的端正暂停估值时除外。估值原则应稳当《基金合同》、《证券投资基金司帐 核算业务指引》过头他法律、法例的端正。基金管理东说念主应于每个办事日来回结果后策画当日 的基金份额净值和基金资产净值并以两边招供的格式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 策画结果复核后以两边招供的格式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主约定对外公布。   法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估值。   （二）基金资产估值                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   估值原则应稳当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》过头他法律法例的 端正的约定。   当联系法律法例或《基金合同》端正的估值方法不可客不雅反应基金财产公允价值时，基 金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （三）估值作假处理   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的错误形成估值作假，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误的办事东说念主应当对由于该 估值作假遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值作假处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据策画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值作假办事方应实时谐和各方， 实时进行窜改，因窜改估值作假发生的用度由估值作假办事方承担；由于估值作假办事方未 实时窜改已产生的估值作假，给当事东说念主形成损失的，由估值作假办事方对径直损失承担抵偿 办事；若估值作假办事方也曾积极谐和，而况有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时期进行窜改而 未窜改，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应抵偿办事。估值作假办事方应付窜改的情况向 联系当事东说念主进行证明，确保估值作假已得到窜改。   （2）估值作假的办事方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧辗转损失负责，而况仅对 估值作假的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值作假而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值作假 办事方仍应付估值作假负责。如若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值作假办事方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权柄；如若获 得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的赔 偿额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和跨越其实验损失的差额部分支付给估值作假办事 方。   （4）估值作假颐养领受尽量归附至假定未发生估值作假的正确情形的格式。   估值作假被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值作假发生的原因确定 估值作假的办事方；                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假形成的损失进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的办事方进行窜改和抵偿 损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行窜改，并就估值作假的窜改向联系当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值策画出现作假时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施扎眼损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如若行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照联系各方约定的吞并记账方法 和司帐处理原则，分别独有时确立、登录和看守本基金的全套账册，对子系各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证联系各方平行登录的账册记录皆备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的策画和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （五）基金依期阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别安然编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。   基金合同成效后，基金招募阐述书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在 3 个办事 日内，更新基金招募阐述书并登载在端正网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基 金管理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募阐述书。基金 管理东说念主应在每个季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度阐发并公告；在上半年 结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发并公告；在每年结果之日起三个月内，编制完 成基金年度阐发并公告。   基金管理东说念主在月度阐发完成当日，将联系阐发提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主应实时 复核，并将复核结果实时书面陈说基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度阐发完成当日，将联系报 告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应实时复核，并将复核结果书面陈说基金管理东说念主。基金 管理东说念主在中期阐发完成当日，将联系阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后应实时              南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 复核，并将复核结果书面陈说基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度阐发完成当日，将联系阐发提 供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应实时复核，并将复核结果书面陈说基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行颐养，颐养以联系各方招供的账务处理格式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的阐发上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核宗旨 书，联系各方各自留存一份。如若基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就 联系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐阐发、中期阐发或年度阐发复核完毕后，需盖章证明或出具相 应的复核证明书，以备有权机构对子系文献审核时请示。   六、基金份额抓有东说念主名册的看守   基金管理东说念主妥善看守的基金份额抓有东说念主名册，基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金 份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看守，基 金管理东说念主应按照目下联系法则看守基金份额抓有东说念主名册。看守格式不错领受电子或文档的形 式。看守期限不低于法律法例端正的最低年限，法律法例或监管部门另有端正的除外。   在基金托管东说念主需要时，基金管理东说念主应将基金抓有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献格式不错 领受电子或文档的体式而况保证其的简直、准确、完满。基金托管东说念主应妥善看守，不得将抓 有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途。   七、争议处分格式   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之主义，在此不包括香港、澳门极端 行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）联系各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，除经友好 协商不错处分的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院根据该会其时有用的仲裁法则 进行仲裁。仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是终端性的并对子系各方均有经管力，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，持续诚实、辛苦、 尽责地履行《基金合同》和本托管公约端正的义务，顾惜基金份额抓有东说念主的正当权益。   八、基金托管公约的变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与闭幕                 南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的端正有任何龙套，并需经基金管理东说念主、基金托管东说念主加盖公章或合同 专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章）证明。基金托管公约的变更报中国 证监会备案。   发生以下情况，本托管公约闭幕：   （1）《基金合同》闭幕；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被牺牲、歇业或有其他基金托管东说念主收受基金资产；   （3）基金管理东说念主驱散、照章被牺牲、歇业或有其他基金管理东说念主收受基金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》端正的闭幕事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘稳当《证券法》端正的司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事 务所对计帐阐发出具法律宗旨书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余资产的分配              南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按各种基金份额在基金合同闭幕事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在各种基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经稳当《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在端正网站上，并将计帐阐发请示性公告登载在端正 报刊上。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例端正的最低年限。                 南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）               §21 基金份额抓有东说念主服务   对基金份额抓有东说念主的服务主要由基金管理东说念主及销售机构提供，以下是基金管理东说念主提供的 主要服务内容。基金管理东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和商场的变化，有权在稳当法律法例 的前提下，加多和修改联系服务格式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管理东说念主不承担任何办事。   若本基金包含在中国香港极端行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额抓有东说念主享有的服务 格式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及来回服务   投资东说念主可通过基金管理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系 基金管理东说念主电子直销具体法则请参见基金管理东说念主网站联系公告和业务法则。   二、信息查询及来回证明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站等平台可享有基金来回查询、账户查询和基金管理东说念主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称号、管理东说念主称号、基金代码、 风险品级、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期阐发和 基金管理东说念主最新动态等各种贵府。   （二）基金来回证明服务   基金管理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的体式实时向通过基金管理东说念主直销渠 说念投资并抓有本公司基金份额的抓有东说念主奉告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 证明日历、证明份额和金额等信息。基金份额抓有东说念主通过非直销销售机构办理基金管理东说念主基 金份额来回业务的，联系信息证明服务请参照各销售机构实验业务经由及端正。   三、基金保多情况信息服务   基金管理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的体式向通过基金管理东说念主 直销渠说念投资并抓有基金管理东说念主基金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东说念主可通过以下格式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的磋议格式概略、作假、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金管理东说念主网站，或拨打基金管理东说念主客服热线查询、 查对、变更预留磋议格式。   四、资讯服务   投资东说念主洞悉并同意基金管理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种格式为投资东说念主提供与投资东说念主联系的账户服务陈说、来回证明陈说、重要公 告陈说、行动音问、营销信息、客户保养等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和遁藏政策。如需取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金管理 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务格式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金管理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线取得投资征询、业务征询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该格式取得投资征询、业务征询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                  南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                   §22 其他应泄露事项             标题                            公告日历 对于南边基金管理股份有限公司旗下部分基          2024-09-06 金 2024 年 9 月 6 日暂停申购赎回等业务的 阐述 南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投          2024-09-03 资基金基金份额抓有东说念主大会表决结果暨决议 成效的公告 南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投          2024-08-31 资基金 2024 年中期阐发 对于南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证          2024-08-29 券投资基金基金资产净值低于 1 亿元的请示 性公告 对于南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证          2024-08-22 券投资基金基金资产净值低于 1 亿元的请示 性公告 对于南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证          2024-08-08 券投资基金基金资产净值低于 1 亿元的请示 性公告 南边基金管理股份有限公司对于以通讯格式          2024-08-03 召开南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证 券投资基金基金份额抓有东说念主大会的第二次提 示性公告 南边基金管理股份有限公司对于以通讯格式          2024-08-02 召开南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证 券投资基金基金份额抓有东说念主大会的第一次提 示性公告                  南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 南边基金管理股份有限公司对于以通讯格式           2024-08-01 召开南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证 券投资基金基金份额抓有东说念主大会的公告 南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投           2024-07-19 资基金 2024 年第 2 季度阐发 南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投           2024-04-22 资基金 2024 年第 1 季度阐发 南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投           2024-03-30 资基金 2023 年年度阐发 南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投           2024-01-22 资基金 2023 年第 4 季度阐发 南边基金管理股份有限公司对于旗下部分基           2024-01-18 金 2024 年非港股通来回日申购赎回等业务 安排的公告 南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投           2023-10-25 资基金 2023 年第 3 季度阐发 对于南边基金管理股份有限公司旗下部分基           2023-10-09 金 2023 年 10 月 9 日归附申购赎回等业务的 阐述 对于南边基金管理股份有限公司旗下部分基           2023-10-09 金 2023 年 10 月 9 日暂停申购赎回等业务的 阐述   注：其他泄露事项详见基金管理东说念主发布的联系公告              南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）          §23 招募阐述书存放过头查阅格式   本招募阐述书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公气象，投资东说念主可在办 公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募阐述书复制件或复印件，但应以招募阐述书原来 为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。            南边港股鼎新视线一年抓有期夹杂型证券投资基金招募阐述书（更新）              §24 备查文献                             南边基金管理股份有限公司