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金元顺安鼎泰债券型证券投资基金      更新招募说明书  （2024 年 11 月 02 日更新）   基金管理东说念主：金元顺安基金管理有限公司    基金托管东说念主：交通银行股份有限公司        二〇二四年十一月 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                             招募说明书                      迫切请示   金元顺安鼎泰债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）经中 国证监会 2022 年 3 月 4 日证监许可〔2022〕453 号文注册召募，并经中国证监 会 2023 年 12 月 4 日机构部函〔2023〕1642 号文准予宽限召募。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和商场出息作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金 的过往功绩并不预示其畴昔走漏，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也不组成对 本基金功绩走漏的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守，憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当风雅阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品贵寓提要等信息 露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   在正常商场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊商场条件下，如证券市 场的成交量发生急剧萎缩、基金发生多数赎回以过甚他未能预念念的特殊情形下， 可能导致基金资产变现辛苦或变现对质券资产价钱变成较大冲击，发生基金份额 净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不行已毕既定的投资决策等风 险。   本基金为债券型基金，其历久平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂 型基金，高于货币商场基金。本基金投资于证券、期货商场，基金净值会因为证 券、期货商场波动等因素产生波动。投成本基金可能际遇的风险包括：受政策、 经济周期、利率等因素影响而形成的系统性风险；基金管理东说念主在基金管理实施过 程中产生的管理风险；由于基金投资者一语气多量赎回基金产生的流动性风险及本 基金出奇的风险等。此外，本基金的投资范围中包括资产支合手证券、国债期货、 债券回购，可能加多本基金总体风险水平。   本基金可能投资国债期货，国债期货的投资可能面对商场风险、基差风险、 流动性风险。   债券回购为普及基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。如发生债 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                   招募说明书 券回购交收失约，质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、数目、时期等的 不确定，可能会给基金资产变成损失。   本基金可能投资资产支合手证券，资产支合手证券是一种债券性质的金融器具。 资产支合手证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要走漏为信用评级风险、法律 风险等。   本基金基金合同成效后，一语气 50 个做事日出现基金份额合手有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定投入 计帐圭表并远离，无需召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。基金投入计帐圭表后， 投资者将无法办理本基金的赎回、诊治转出等业务，基金财产将在基金财产计帐 组履行完结计帐圭表后进行分拨。基金管理东说念主将实时发布可能触发基金合同远离 情形的公告，投资者需慎重基金合同远离风险，妥善作念好投资安排。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应风雅阅读本招募说明书、基金 产品贵寓提要和基金合同等信息露馅文献，全面相识本基金产品的风险收益特征 和产品特征，充分议论自身的风险承受才气，感性判断商场，自主判断基金的投 资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤独决策， 承担基金投资中出现的各样风险。   当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主履行相应 圭表后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 关联章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标志，且不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东说念主仔细阅读关连内容并关切本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                  《基 金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依《基 金合同》取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基 金份额的行动自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《运作办法》、       《基金合同》过甚他关联规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》。基金产品贵寓概 若是基金招募说明书的选录文献，用于向基金投资东说念主提供简明的基金提要信息。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                          招募说明书   本基金单一投资者单独合手有基金份额的比例不得达到或卓越基金总份额的   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及限制日历如下：  序号         更新内容               截止日历       基金管理东说念主概况及主要东说念主员信               息       财务数据（未经审计）和净值              走漏 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                                                                                      招募说明书                                                   目           录 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书                   第一部分   引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》                      （以下简称“《民法典》”）、                                   《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》              （以下简称《基金法》）、                         《公开召募证券投资基金 运作管理办法》       （以下简称“《运作办法》                  ”）、                    《公开召募证券投资基金销售机构监 督管理办法》      （以下简称“《销售办法》”                  ）、《公开召募证券投资基金信息露馅管理 办法》   （以下简称“《信息露馅办法》”）、                   《公开召募怒放式证券投资基金流动性风 险管理规则》      （以下简称“《流动性风险管理规则》”）、                         《证券投资基金信息露馅内 容与风物准则第 5 号》、《金元顺安鼎泰债券型证券 投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）过甚它关联的规则编写。   本招募说明书发达了金元顺安鼎泰债券型证券投资基金的投资标的、策略、 风险、费率等与基金投资者投资决策关联的必要事项，基金投资者在作念出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书，并根据自身风险承受才气严慎选拔基金产品。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓恳求召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联 规则享有权利、承担义务。   基金投资者欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                            招募说明书                   第二部分      释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用改造和补充。 债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改造和补充。 募说明书》过甚更新。 料提要》过甚更新。 售公告》。 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不致力于的决定、决议、通告等。 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改造。 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出 的改造。 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                          招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其经常作念 出的改造。 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改造。 机关对其经常作念出的改造。 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会 团体或其他组织。 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其经常改造）及关连法律法例规则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者。 东说念主。 办理基金份额的申购、赎回、诊治、转托管及依期定额投资等业务。 得基金代销业务经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                        招募说明书 金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并援救基金份额合手有东说念主名册和办理非往返过户等。 理有限公司或接受金元顺安基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构。 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户。 构办理认购、申购、赎回、诊治、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户。 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面证明的 日历。 产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 不得卓越 3 个月。 怒放日。 是圭表基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同治服。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书 请购买基金份额的行动。 请购买基金份额的行动。 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动。 规则的条件，恳求将其合手有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额诊治为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动。 合手基金份额销售机构的操作。 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式。 加上基金诊治中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金诊治中转入 恳求份额总额后的余额）卓越上一怒放日基金总份额的 10%。 行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节 约。 申购款过甚他资产的价值总和。 值和基金份额净值的过程。 刊及《信息露馅办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 基金份额合手有东说念主服务的用度。 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公征战行股票、资产支合手证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 往返的债券等。 额净值的方式，将基金诊治投资组合的商场冲击成安分拨给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到公说念对待。 账户进行处置计帐，宗旨在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户。             （1）无可参考的活跃商场价钱且接纳估值技能仍导致 公允价值存在首要不确定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在首要不确定性的资产；                  （3）其他资产价值存在首要不确定性的 资产。 件。 司或者在法律法例允许的情况下，基金管理东说念主和基金托管东说念主经协商一致后确定的 其他估值机构。 将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分 设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值。 本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 而是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                      招募说明书                   第三部分      基金管理东说念主     （一）基金管理东说念主概况     称号：金元顺安基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     成立日历：2006 年 11 月 13 日     法定代表东说念主：任开宇     批准设立机关：中国证券监督管理委员会     批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号     策划范围：召募基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经 批准的样子，经关连部门批准后方可开展策划行为）     组织风物：有限职责公司     注册成本：东说念主民币 3.4 亿元     存续期间：合手续策划     接洽东说念主：孙筱君     接洽电话：021-68882850     股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息盘考 服务有限公司占公司总股本的 49%。     （二）主要东说念主员情况     任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有 限公司监事长，金元证券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份 有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股份有限公司调研员；2010 年 07 月出 任金元顺安基金管理有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元顺安基金管理 有限公司董事长。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                         招募说明书   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股集团有限公司政策研发部业务主管、金融机构部投资副总 监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南滇中保障房确立有限公司融资部司理 和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中产业发展集团有 限职责公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息盘考服务有 限公司引申董事和总司理；于 2021 年 11 月，赴任于金元顺安基金管理有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪 畅先生具有逾三十年的金融领域从业经历，自 1991 年做事于今，历久在证券行 业担任管理做事，在金元证券股份有限公司（由海南国投证券部重组而成）多个 岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门做事，并历任营 业部总司理、经纪管理总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，孤独董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高等合伙东说念主、 金融业务部主任。曾任上海市新闵讼师事务所合伙东说念主、上海市锦天城讼师事务所 讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙东说念主。   袁林洁女士，孤独董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉 产品公司北京分公司管帐、泛华确立集团审计。   张屹山先生，孤独董事，本科，吉林大学资深教师。曾任吉林大学数学系助 教，吉林大学经济管理学院任副教师，日本关西学院大学客座教师，天治基金管 理有限公司孤独董事；1992 年 05 月，出任吉林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会文牍。曾任海南省国际相信投资 公司财务部管帐，海南省国际相信投资公司上海证券管理总部财务部司理、上海 宜山路证券营业部总司理，金元证券有限职责公司上海宜山路证券营业部总经 理，金元证券有限职责公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元证券有限 职责公司基金筹备组成员，金元顺安基金管理有限公司财务总监、副总司理兼董 事会文牍，上海金元百利资产管理有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍， 金元顺安基金管理有限公司副总司理兼公司董事会文牍。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限职责公司国有资 产管理部门副司理。曾任云南物流产业集团有限公司业务主理、盛云科技有限公 司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限职责公司投资管理部门副司理。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、 董事会文牍。曾任山东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师事务所 业务司理、航港金控投资有限公司业务司理，历任都门机场集团公司业务司理、 都门机场财务有限公司总司理助理、都门机形式产集团有限公司财务部总司理、 财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限职责公司管帐。曾任 云南省昭通市中诚燃气公司出纳、云南滇中管廊确立管理有限公司管帐。   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金管理有限公司东说念主事部总监。曾任上 海金元百利资产管理有限公司东说念主事高等司理，金元惠理基金管理有限公司东说念主事经 理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金管理有限公司监察稽核部副总监。 曾任上海金元百利资产管理有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（特 殊普通合伙）上海分所高等审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝相信有限公司发 展研究中心研究员、债券业务部高等司理，联合证券有限公司固定收益部业务董 事，金元证券有限公司资产管理部首席研究员，都门机场集团公司成本运营部专 家，金元顺安基金管理有限公司守护长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师， 恒生电子股份有限公司样子工程师，银通证券（筹）职责有限公司信息管理部经 理，金元证券股份有限公司先后担任信息技能总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，守护长，博士，高等经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副 主任科员，中国证券监督管理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资 产管理有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融容或部总经 理，中国民生银行石家庄分行历任金融商场部总司理助理（主合手全面做事）、金 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                          招募说明书 融商场部副总司理（主合手全面做事）。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产管理有限公司 立异金融部副总司理，西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理， 联念念集团有限公司高等司理。     姓名              闵杭         性别              男                              最高学历、学     国籍              中国                       本科、学士                                 位            湘财证券股份有限公司上海自营分公司总司理，申银万国证券股  其他公司历任                  份有限公司证券投资总部投资总监  本公司历任                     基金司理  本公司现任               总司理助理、投资总监、基金司理 本基金司理所管                    产品称号       起任日历           离任日历 理基金具体情况            金元顺安铺张主题夹杂型证券投    2015 年 10 月                 资基金              16 日            金元顺安对峙能源夹杂型证券投    2015 年 10 月 2023 年 11 月                 资基金              16 日        17 日            金元顺安桉盛债券型证券投资基     2021 年 7 月                  金               21 日            金元顺安行业精选夹杂型证券投     2022 年 5 月                 资基金              10 日            金元顺顺产业臻选夹杂型证券投    2023 年 12 月                 资基金              19 日            金元顺安鼎泰债券型证券投资基     2024 年 7 月                  金               16 日     姓名              郭建新         性别             男                               最高学历、学         研究生、硕     国籍               中国                                  位             士   其他公司历任          河北银行股份有限公司资金运营中心债券往返司理   本公司历任                    基金司理   本公司现任                    基金司理 本基金司理所管理                     产品称号          起任日历       离任日历  基金具体情况             金元顺安桉盛债券型证券投资基    2017 年 4 月 5                    金               日 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                        招募说明书             金元顺安鼎泰债券型证券投资基 2024 年 7 月 16                    金            日   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪 玮彬先生（总司理助理、基金司理）、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博 洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、孔祥鹏先生（基金司理）、商昌 层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、李玮 女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝 女士（基金司理）、刘一峰先生（基金司理）。   （三）基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 法律法例规则的最低期限； 他法律行动； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书   （四）基金管理东说念主的承诺 为，并承诺建立健全里面箝制轨制，采用有用措施，能干犯警行动的发生； 险箝制轨制，采用有用措施，能干下列行动的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违规承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事关连的往返行为；   （7）纰漏职责，不按照规则履行职责；   （8）法律法例以及中国证监会辞谢的其他行动。 家关联法律法例及行业圭表，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违规策划；   （2）违抗法律法例、基金合同或托管条约；   （3）特地损伤基金份额合手有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、搅扰、遮拦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）纰漏职责、滥用权益；   （7）泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的营业秘要、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资算计打算等信息；   （8）违抗证券往返所业务法令，淆乱商场纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息露馅和告白中特地含有子虚、误导、欺骗因素； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书   （13）其他法律、法例及中国证监会辞谢的行动。   （五）基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资算计打算等信息；   （六）基金管理东说念主的里面箝制轨制   （1）健全性原则。里面箝制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、引申、监督、反馈等各个才气。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控圭表，维 护内控轨制的有用引申。   （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保合手相对孤独，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的策划管理方法镌汰运作成本，提高 经济效益，以合理的箝制成本达到最好的里面箝制效率。   （1）箝制环境   公司建立健全的法东说念主治理结构，充分阐扬孤独董事和监事会的监督职能，严 禁不梗直关联往返、利益运送和里面东说念主箝制表象的发生，保护投资者利益和公司 正当权益。   公司管理层诞生内控优先的风险管理理念，培养全体职工的风险防护意志， 建立风险箝制优先、风险箝制东说念主东说念主有责、一线东说念主员第一职责的公司内控文化，保 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金               招募说明书 证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风险意志攀附到公司各个 部门、各个岗亭和各个才气。   公司建立决策科学、运营圭表、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、 决议的引申中，“四眼”原则攀附全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、做事 职责和业务经由，通过迫切凭据传递及信息相通轨制，已毕关连部门、关连岗亭 之间的监督制衡。   公司建立有用的东说念主力资源管理轨制，健全激勉不竭机制。通过法律法例培训、 轨制熏陶、执业操守熏陶和行动准则熏陶等，确保公司东说念主员了解与从业关联的法 规与监管部门规则，熟知公司关连规章轨制、岗亭职责与操作经由，具备与岗亭 要求相适合的操守和专科胜任才气。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东说念主员风险、法律风 险和财务风险等进行识别、评估和分析，实时防护和化解风险。通过科学的风险 量化技能和严格的风险名额箝制对投资风险已毕定量分析和管理。通过辘集与投 资组合关连的管帐和商场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的信息技能平 台。由监察稽核部依期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评阐发。   （3）内控机制   公司一王人的策划管理决策，均按照明确成文的决策圭表与规则进行，能干超 越或违抗决策圭表的缩小决策行动的发生。   操作层面上，公司依据自身策划特质，以各岗亭标的职责制为基础形成第一 说念内控防地，以关连部门、关连岗亭之间相互监督制衡形成第二说念内控防地，以 监察稽核部、风险管理部、守护长、摊派风控副总司理、风险管理委员会对公司 各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三说念内控防地，并 建立里面违规非法行动的处罚机制。同期，按照分级管理、圭表操作、有限授权、 业务追踪的原则，制定公司授权管理轨制，并严格永别业务授权与管理授权。   （4）信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关连的信息，保 证信息实时投递适应的东说念主员进行处理。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金               招募说明书   （5）监督与里面稽核   本公司设立了孤独于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行里面 稽核职能，查验、评价公司里面箝制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司内 部箝制轨制的引申情况，揭示公司里面管理及基金运作中的关连风险，实时提议 改进主张，促进公司里面管理轨制有用地引申。监察稽核东说念主员具有相对的孤独性， 依期不依期出具监察稽核阐发。   （1）本公司确知建立、实施和援救里面箝制轨制是本公司董事会及管理层 的职责。   （2）上述对于里面箝制的露馅真确、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境变化及公司的发展延续完善里面箝制轨制。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                             招募说明书                 第四部分     基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定中语称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时期：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   接洽东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年从头组建后的交通银行持重对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制营业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 往返所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券往返所挂牌上市。交通银行一语气 16 年 踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名轮番 154 位；列《银大众》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名轮番 9 位。   限制 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度，交通银行已毕净利润(包摄于母公司鼓动)东说念主民币 452.87 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、 证券和银行的从业训戒，具备基金从业经历，以及经济师、管帐师、工程师和律 师等中高等专科技能职称，职工的学历档次较高，专科分散合理，职业技能优良， 职业说念德修养过硬，是一支憨厚勤勉、积极最初、开拓立异、激越朝上的资产托 管从业东说念主员队列。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                                 招募说明书    （二）主要东说念主员情况    任德奇先生，董事长、引申董事，高等经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、引申董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、引申董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行引申董事、 副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非 引申董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币往返业务总部总 裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月 历任中国确立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部总司理、 湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建 设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国确立银行信贷管理委员 会办公室、信贷风险管理部做事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、引申董事、行长，高等经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主合手 做事）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究 生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高 级司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务策划情况    限制 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理算计打算、证券公司客户资产管理算计打算、理 财产品、相信算计打算、私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                     招募说明书 基金、期货公司资产管理算计打算、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产品。   二、基金托管东说念主的里面箝制轨制   （一）里面箝制标的   交通银行严格治服国度法律法例、行业规章及行内关连管理规则，加强里面 管理，托管部业务轨制健全并确保贯彻引申各项规章，通过对多样风险的识别、 评估、箝制及缓释，有用地已毕对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金合手有东说念主的正当权益。   （二）里面箝制原则 管要求，并攀附于托管业务策划管理行为恒久。 部箝制机制，袒护各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、引申、监督、 反馈等各个策划才气，建立全面的风险管理监督机制。 通银行的自有资产相互孤独，对不同的受托基金资产分别成就账户，孤独核算， 分账管理。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施消 除里面箝制中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面箝制决策机制、引申机制和监督机制，通过行 之有用的箝制经由、箝制措施，建立合理的内控圭表，保障各项内控管理标的被 有用引申。 节的风险箝制要求相适合，尽量镌汰策划运作成本，以合理的箝制成本已毕最好 的里面箝制标的。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   （三）里面箝制轨制及措施   根据《证券投资基金法》、              《中华东说念主民共和国营业银行法》、                            《营业银行资产托 管业务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、完好的证券投资基金托管 管理规章轨制，确保基金托管业务运行的圭表、安全、高效，包括《交通银行资 产托管业务管理办法》、           《交通银行资产托管业务风险管理办法》、                             《交通银行资产 托管业务营业秘要管理规则》、              《交通银行资产托管业务从业东说念主员行动圭表》、                                  《交 通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据商场变化和基金业务的发展 延续加以完善。作念到业务单干科学合理，技能系统管理圭表，业务管理轨制健全， 中枢功课区实行阻塞管理，落实各项安全隔断措施，关连信息露馅由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各才气的事前揭示、事中箝制和过后查验措施实 现全经由、全链条的风险管理，遴聘国际知名管帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际圭表的里面箝制评审。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   交通银行行动基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、                          《公开召募证券投资基 金运作管理办法》和关联证券法例的规则，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的算计、基金管理东说念主酬报的计提和支 付、基金托管东说念主酬报的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分拨等行动的合规性进行监督和核查。   交通银行行动基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违抗《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作管理办法》等关联证券法例和《基金合同》的行动，及 时通告基金管理东说念主赐与纠正，基金管理东说念主收到通告后实时证明并进行诊治。交通 银行有权对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通银行通 知的违规事项未能实时纠正的，交通银行按规则阐发中国证监会。   交通银行行动基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有首要违规行动，按规则阐发中 国证监会，同期通告基金管理东说念主限期纠正。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                       招募说明书                   第五部分       关连服务机构     （一）直销机构     金元顺安基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     邮政编码：200120     接洽电话：021-68883160     传真：021-68882865     接洽东说念主：孙筱君     客服专线：400-666-0666、021-68881898     公司网址：www.jysa99.com     （二）其他销售机构     本基金的其他销售机构请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金 管理东说念主可根据关联法律法例的要求，选拔其他合适要求的机构代理销售基金，并 在基金管理东说念主网站公示。     （三）登记机构     称号：金元顺安基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     接洽东说念主：胡佳骏 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书   电话：021-68881801   传真：021-68881875   （四）讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   接洽电话：021-31358666   传真：021-31356000   接洽东说念主：陈颖华   承办讼师：清晨、陈颖华   （五）管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层   法东说念主代表：毛鞍宁   接洽电话：010-58153000   传真：010-85188298   接洽东说念主：陈露   承办注册管帐师：陈露、李莉 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                             招募说明书                第六部分     基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他法律法例的关联规则召募。   本基金召募恳求如故中国证监会 2022 年 3 月 4 日证监会许可〔2022〕453 号准予召募注册，并经中国证监会 2023 年 12 月 4 日机构部函〔2023〕1642 号 准予宽限召募。   （二）基金类型   债券型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型怒放式   （四）基金存续期   不依期   （五）召募方式   通过各销售机构的基金销售网点公征战售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及在基金管理东说念主网站公示。   （六）召募期限   自基金份额发售之日起最长不得卓越三个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   本基金自 2024 年 4 月 22 日至 2024 年 7 月 19 日进行发售。如果在此期间届 满时未达到本招募说明书第七章第（一）条文矩的基金备案条件，基金可在召募 期限内络续销售。基金管理东说念主也可根据基金销售情况在召募期限内适应延长或缩 短基金发售时期，并实时公告。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                     招募说明书      （七）召募对象   合适法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。      （八）召募场所   本基金通过销售机构的办理基金销售业务的网点向投资者公征战售。   具体召募场所见基金份额发售公告。基金管理东说念主不错根据情况诊治其他销售 机构，并另行公告。      （九）基金的最低召募份额总额和召募规模上限   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   本基金的召募上限、规模箝制的具体决策详见基金份额发售公告。若本基金 成就初次召募规模上限,基金合同成效后不受此规模限制。      （十）基金份额的类别   本基金根据认购/申购费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不 同的类别。在投资者认/申购基金时收取认/申购费，但不从本类别基金资产入网 提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购基金份额时 不收取认购/申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别成就不同的基金代码。由于基金用度的不 同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分别算计和公告基金份额净值。   投资东说念主可自行选拔认购/申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金管 理东说念主可在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对份额合手有东说念主利益无本质性不利 影响的情况下，经与基金托管东说念主协商，住手现存基金份额类别的销售、或者调低 C 类基金份额类别的销售服务费率水平、或者加多新的基金份额类别等，诊治实 施前基金管理东说念主需实时公告并报中国证监会备案，无需召开基金份额合手有东说念主大 会。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                    招募说明书   （十一）认购安排   自基金份额发售之日起最长不得卓越 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   详见基金份额发售公告及销售机构发布的关连公告。   认购以金额恳求。投资者认购基金份额时，需按销售机构规则的方式全额交 付认购款项，投资者不错屡次认购本基金份额。认购一接受理不得取销。   在召募期内，投资者在其他销售机构单笔认购的最低金额为东说念主民币 10 元， 追加认购最低金额为东说念主民币 1.00 元；通过直销机构认购，个东说念主投资者初次最低 认购金额为东说念主民币 1 万元，追加认购的单笔最低名额为东说念主民币 1,000 元；机构投 资者初次最低认购金额为东说念主民币 50 万元，追加认购的单笔最低名额为东说念主民币 1 万元；通过基金管理东说念主的网上往返系统认购，初次最低认购金额为东说念主民币 10 元， 追加认购的单笔最低名额为东说念主民币 1.00 元。 本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者卓越基金总份额的 50%，基金 管理东说念主不错采用比例证明等方式对该投资东说念主的认购恳求进行限制。基金管理东说念主接 受某笔或者某些认购恳求有可能导致投资者变相侧面前述 50%比例要求的，基金 管理东说念主应当拒却该等一王人或者部分认购恳求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合 同成效后登记机构的证明为准。   （十二）基金份额的面值、认购用度及算计公式   本基金份额的发售面值为东说念主民币 1.00 元，按发售面值发售。   召募期投资东说念主不错屡次认购本基金基金份额，A 类基金份额认购用度按每笔 认购恳求单独算计。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                                    招募说明书   基金投资东说念主认购 A 类基金份额收取认购用度，即在认购时支付认购用度。 基金投资东说念主认购 C 类基金份额不收取认购用度，而是从该类别基金资产入网提 销售服务费。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下表所示：        认购金额（M）                     A 类基金份额认购费率         M＜100 万                            0.40%         M≥500 万                      每笔 1,000 元   本基金认购费由认购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产。认购 用度用于本基金的商场引申、销售、登记等召募期间发生的各项用度。投资东说念主可 以屡次认购本基金，以每笔认购恳求单独算计用度。   （1）投资东说念主在认购本基金 A 类基金份额时缴纳认购用度，认购份额算计方 法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度为固定金额时，认购份额的算计方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购份额的算计保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由 此弱点产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 5 万元认购本基金 A 类基金份额，如果认购期内认购资 金取得的利息为 5.00 元，则可得到的认购份额为：   净认购金额＝50,000/（1＋0.40%）＝49,800.80 元   认购用度＝50,000－49,800.80＝199.20 元   认购份额＝（49,800.80＋5.00）/1.00＝49,805.80 份   即：投资东说念主投资 5 万元认购本基金 A 类基金份额，如果认购期内认购资金 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                            招募说明书 取得的利息为 5.00 元，则其可得到 49,805.80 份 A 类基金份额。   （2）投资东说念主认购本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   投资东说念主的认购份额的算计方式如下：   认购份额＝（认购金额＋认购期利息）/基金份额发售面值   例：某投资东说念主投资 5 万元认购本基金 C 类基金份额，如果认购期内认购资 金取得的利息为 5.00 元，则可得到的认购份额为：   认购份额＝（50,000＋5.00）/1.00＝50,005.00 份   即该投资东说念主投资 50,000 元本金认购 C 类基金份额可得到 50,005.00 份 C 类基 金份额。   （十三）认购的方法与证明   投资者认购时期安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金管理 东说念主根据关连法律法例及本基金《基金合同》，在基金份额发售公告中确定并露馅。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定到手，而仅代表销售机构确 实接收到认购恳求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购恳求及认 购份额的证明情况，投资东说念主应实时查询。   （十四）召募期利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主 统统，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   召募资金利息的算计结果按照四舍五入方式，保留少量点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   （十五）召募资金   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不 得动用。基金召募期间的信息露馅费、管帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从 基金财产中列支。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                             招募说明书   （十六）基金召募情况   本基金召募期自 2024 年 04 月 22 日至 2024 年 07 月 12 日止，召募对象为符 正当律法例规则的个东说念主投资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购 买怒放式证券投资基金的其他投资者。治理帐师事务所验资，按照每份基金份额 面值东说念主民币 1.00 元算计，基金召募期共召募 266,167,149.13 份基金份额(其中包 括利息转份额 18,553.72 份)，有用认购户数为 405 户。本基金管理东说念主的从业东说念主员 认购本基金 22,516.81 份，占基金总份额比例的 0.0085%。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                      招募说明书              第七部分    基金合同的成效   （一）基金合同的成效   本基金的基金合同已于 2024 年 07 月 16 日持重成效。   （二）基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产规模   《基金合同》成效后，一语气 20 个做事日出现基金份额合手有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在依期阐发中赐与露馅； 一语气 50 个做事日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定投入计帐圭表 并远离，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。法律法例或中国证监会另有规则。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资阐发之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主理理完结基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金管理东说念主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果 前，任何东说念主不得动用。   （四）基金合同不行成效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列职责： 期活期进款利息； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金               招募说明书 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书           第八部分    基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他关连公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并赐与公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的怒放日实时期   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往返 所、深圳证券往返所的正常往返日的往返时期，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往返商场、证券/期货往返所往返时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应 的诊治，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的关联规则在规则媒介上公告。   基金管理东说念主可根据施行情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购开动公告中规则。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不卓越 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时期在赎回开动公告中规则。   在确定申购开动与赎回开动时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息露馅办法》的关联规则在规则媒介上公告申购与赎回的开动时期。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者诊治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或诊治 恳求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回或诊治价钱为下一怒放日基 金份额申购、赎回或诊治的价钱。   （三）申购与赎回的原则 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后算计的基金份额净 值为基准进行算计； 次第赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待； 处理法令等在治服基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东说念主 必须在新法令开动实施前依照《信息露馅办法》的关联规则在规则媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构规则的圭表，在怒放日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的时期内全额托福申购款项，不然所提 交的申购恳求不成立。投资东说念主在提交赎回恳求时须合手有填塞的基金份额余额，否 则所提交的赎回恳求不成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机 构证明基金份额时，申购成效。   基金份额合手有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资者赎回恳求成效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。如遇证券/期货往返所或往返商场数据传输蔓延、通信系统故障、 银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能箝制的因素影响 业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形摒除后的下一个做事日划出。在发生 多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                    招募说明书 支付办法参照基金合同关联条件处理。   基金管理东说念主应以往返时期结果前受理有用申购和赎回恳求确今日行动申购 或赎回恳求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的 有用性进行证明。T 日提交的有用恳求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询恳求的证明情况。销售机构对申 购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定到手，而仅代表销售机构如实接收到恳求。 申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于恳求的证明情况，投资者应 实时查询。若申购不到手或无效，则申购款项退还给投资东说念主，由此产生的利息等 损失由投资者自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制 低金额为东说念主民币 1.00 元；通过直销机构申购，个东说念主投资者初次最低申购金额为 东说念主民币 1 万元，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 1,000 元；机构投资者初次最 低申购金额为东说念主民币 50 万元，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 1 万元；通过 基金管理东说念主的网上往返系统申购，初次最低申购金额为东说念主民币 10 元，追加申购 的单笔最低名额为东说念主民币 1.00 元。 额；每个往返账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额合手有东说念主赎回时 或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次一王人赎回。 如因红利再投资、非往返过户等原因导致的账户余额少于 10 份的情况，不受此 限，但再次赎回时账户余额仍少于 10 份的必须一次性一王人赎回。 者单独合手有基金份额的比例不得达到或卓越 50%（在基金运作过程中因基金份额 赎回等情形导致被迫达到或卓越 50%的除外）。具体规则请参见更新的招募说明 书或关连公告。 基金管理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                          招募说明书 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险箝制的需要，可采用上述措施对基金规模赐与控 制。具体见基金管理东说念主关连公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在诊治前依照《信息露馅办法》的关联规则在 规则媒介上公告。      （六）申购费与赎回费   投资东说念主在申购 A 类基金份额时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申 购用度，但从该类别基金资产入网提销售服务费。投资东说念主不错屡次申购本基金， 申购用度按每笔申购恳求单独算计。本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所 示。         申购金额（M）             A 类基金份额申购费率          M＜100 万                 0.60%          M≥500 万               每笔 1,000 元   申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金资产，申购用度 用于本基金的商场引申、登记和销售。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基 金份额时收取。其中对合手续合手有期少于 7 日的投资者，其赎回费全额计入基金财 产收益分拨；对于合手续合手有期不少于 7 日的投资者，其赎回费中 25%归入基金财 产，其余部分行动本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。   （1）对于本基金 A 类基金份额，赎回费率具体如下表所列。           合手有期限                赎回费率         合手有期＜7 日                1.50% 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                      招募说明书        合手有期≥731 日             0.00%   （2）对于本基金 C 类基金份额，赎回费率具体如下表所列。         合手有期限                 赎回费率        合手有期＜7 天               1.50%        合手有期≥7 日               0.00% 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的关联规则在规则媒介 上公告。 场情况制定基金促销算计打算，针对投资者依期或不依期地开展基金促销行为。在基 金促销行为期间，在对现存基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，按 关连监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适应调低基金申购费率、赎 回费率。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作圭表受命关连法律法例以及 监管部门、自律法令的规则。   （七）申购份数与赎回金额的算计   （1）A 类基金份额   申购本基金 A 类份额的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申 购费），投资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。   A 类申购份额申购用度适用比例费率时，申购份额的算计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的算计方法如下： 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                             招募说明书   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.60%，假 设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋0.60%）＝49,701.79 元   申购用度＝50,000－49,701.79＝298.21 元   申购份数＝49,701.79/1.2000＝41,418.16 份   即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设 T 日的 A 类基金份 额净值为 1.2000 元，则其可得到 41,418.16 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额   如果投资东说念主选拔申购 C 类基金份额，则申购份数的算计方法如下：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金   C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.2000＝41,666.67 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41,666.67 份 C 类基金份额。   基金份额合手有东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额合手有东说念主的赎回金额为 赎回总额扣减赎回用度。   本基金赎回接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基 准进行算计，算计公式：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，合手有时期为 20 天，对应 的赎回费率为 0.30%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得 到的赎回金额为： 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                         招募说明书   赎回总额=10,000×1.2000=12,000.00 元   赎回用度=12,000.00×0.30%=36.00 元   赎回金额=12,000.00-36.00=11,964.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份本基金 A 类基金份额，合手有时期为 20 天，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为 11,964.00 元。   例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，假设合手有期大于 7 天，   则对应的赎回费率为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则 其可   得到的赎回金额为：   赎回总额＝10,000×1.2000＝12,000.00 元   赎回用度＝12,000.00×0%＝0 元   净赎回金额＝12,000.00－0＝12,000.00 元   即：投资东说念主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，合手有期大于 7 天，假设赎   回当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的净赎回金额为 12,000.00 元。   《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应 当在不晚于每个怒放日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点 露馅怒放日的各样别基金份额净值和各样别基金份额累计净值。   本基金的基金份额净值算计公式如下：   T 日某类基金份额净值=T 日闭市后该类基金份额的基金资产净值/T 日该类 基金份额的余额数目   本基金各样别份额净值的算计，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失策入基金财产。T 日的基金份额净值和基金份额累 计净值在今日收市后算计，并在 T+1 日内通过规则网站、基金销售机构网站或 者营业网点露馅。遇特殊情况，经履行适应圭表，不错适应蔓延算计或公告。   本基金申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 额单元为份，上述算计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按施行证明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述算计结果均按四舍五入方法，保留到少量 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金到手后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理 登记手续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金到手后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的 登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行诊治， 但不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于开动实施前依照《信息露馅办法》 的关联规则在规则媒介公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 投资东说念主的申购恳求。 金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                     招募说明书 份额的比例达到或者卓越 50%，或者变相侧目 50%王人集度的情形。 情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统无法正常运行。 笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据关联规则在规则媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购恳求被一王人或部分拒却的，被拒却的申购款项将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办 理。      （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项。 金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回恳求。 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨 给赎回恳求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关连条件处理。基金份额合手有东说念主在恳求赎回时可预先选拔将当日可能未获受 理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   （十一）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金 诊治中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金诊治中转入恳求份额 总额后的余额）卓越前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才气支付投资东说念主的一王人赎回恳求时， 按正常赎回圭表引申。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有辛苦或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的， 将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到一王人赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被取销。宽限的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础算计赎回金额，以此 类推，直到一王人赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额合手有东说念主的赎回恳求卓越上一开 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 放日基金总份额的 20%，基金管理东说念主应该对该单个基金份额合手有东说念主超出 20%的 赎回恳求实施宽限办理，而对该单个基金份额合手有东说念主 20%以内（含 20%）的赎 回恳求，基金管理东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定 方式与其他基金份额合手有东说念主的赎回恳求一并办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在 提交赎回恳求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下 一个怒放日络续赎回，直到一王人赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回恳求将被取销。宽限的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先 权并以下一怒放日该类基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推，直到一王人 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自 动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错降速支付 赎回款项，但不得卓越 20 个做事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个往返日内通告基金份额合手有东说念主，说明关联处理方 法，并在两日内在规则媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各样别基金份额的 基金份额净值。 间，最迟于从头怒放日在规则媒介上刊登从头怒放申购或赎回的公告；也不错根 据施行情况在暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的时期，届时不再另行发布重 新怒放的公告。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金               招募说明书   （十三）基金诊治   基金管理东说念主不错根据关连法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费， 关连法令由基金管理东说念主届时根据关连法律法例及基金合同的规则制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与关连机构。   （十四）基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非往返过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非往返过户或者按 照关连法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额合手有东说念主物化，其合手有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据成效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连贵寓，对于合适条件的非往返过户恳求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭表收费。   （十五）基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的圭表收取转托管费。   （十六）依期定额投资算计打算   基金管理东说念主不错为投资东说念主理理依期定额投资算计打算，具体法令由基金管理东说念主另 行规则。投资东说念主在办理依期定额投资算计打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所规则的依期定 额投资算计打算最低申购金额。   （十七）基金的冻结妥协冻 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有规则的除外。      （十八）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额合手有东说念主通 过中国证监会招供的往返场所或者通过其他方式进行份额转让的恳求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额合手有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业 务。      （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或关连公告。      （二十）基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额合手有 东说念主本质利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治 并提前公告。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书               第九部分   基金的投资   （一）投资标的   本基金在严格箝制投资组合风险的前提下，力图为基金份额合手有东说念主获取超越 功绩相比基准的投资答谢。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 债券（包括国债、央行票据、场所政府债券、金融债券、次级债券、企业债券、 短期融资券、超短期融资券、中期票据、公司债券、可诊治债券（含可分离型可 诊治债券）、可交换债券、证券公司短期公司债券）、资产支合手证券、债券回购、 银行进款（含条约进款、依期进款以过甚他银行进款）、同行存单、货币商场工 具、国债期货、股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票） 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会 关连规则。   基金的投资组合比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保合手现金或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东说念主在履行适应圭表后，不错相应诊治本基金的投资范围和投资比例规则。   （三）投资策略   本基金将密切关切股票、债券商场的运行气象与风险收益特征，通过自上而 下的定性分析和定量分析，概述分析宏不雅经济形势、国度政策、商场流动性和估 值水对等因素，判断金融商场运行趋势和不同资产类别在经济周期的不同阶段的 相对投资价值，对各大类资产的风险收益特征进行评估，从而确定固定收益类资 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 产和权益类资产的配置比例，并依据各因素的动态变化进行实时诊治。   （1）债券投资策略   本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券选 择四个档次进行投资管理。   ①在久期配置方面，本基金将对宏不雅经济走势、经济周期所处阶段和宏不雅经 济政策动向等进行研究，预测畴昔收益率弧线变动趋势，并据此积极诊治债券组 合的平均久期，提高债券组合的总投资收益。   ②在类属配置方面，本基金将对宏不雅经济周期、商场利率走势、资金供求变 化，以及信用债券的信用风险等因素进行分析，根据各债券类属的风险收益特征， 依期对债券类属资产进行优化配置和诊治，确定债券类属资产的最优权重。   ③在期限结构配置方面，本基金将对商场收益率弧线变动情况进行研判，在 历久、中期和短期债券之间进行配置，应时接纳枪弹型、哑铃型或梯型策略构建 投资组合，以期在收益率弧线诊治的过程中取得较好收益。   ④在个券选拔方面，对于国债、央行票据等非信用类债券，本基金将根据宏 不雅经济变量和宏不雅经济政策的分析，预测畴昔收益率弧线的变动趋势，概述议论 组合流动性决定投资品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东说念主的公司配景、 行业本性、盈利才气、偿债才气、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估， 积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并采用分散化投资策略， 严格箝制组合全体的失约风险水平。   本基金将投资于信用级别为 AA+级及以上的信用债券品种。其中，投资于 主体或债项信用评级为 AAA 级的信用债券的投资比例为不低于一王人信用债券资 产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于一王人 信用债券资产的 50%。除短期融资券、超短期融资券之外的信用债依照评级机构 出具的债券信用评级，若无债项评级的，适用主体评级。短期融资券、超短期融 资券依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将概述参考国内照章成立并领有 证券评级天赋的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近一个管帐 年度的信用评级。   ⑤证券公司短期公司债券投资策略   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 行筛选，并严格箝制单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公 司短期公司债券全体流动性相对较差,本基金将对拟投资或已投资的证券公司短 期公司债券进行流动性分析和监测，尽量选拔流动性相对较好的品种进行投资， 保证本基金的流动性。   （2）可诊治债券及可交换债券投资策略   本基金投资于可诊治债券（含分离往返可转债）、可交换债券的比例不卓越 基金资产的 20%。可诊治债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券 价值和内嵌期权价值，本基金管理东说念主将对可诊治债券和可交换债券的价值进行评 估，选拔具有较高投资价值的可诊治债券、可交换债券进行投资。此外，本基金 还将根据新发可转债和可交换债券的瞻望中签率、模子订价结果，积极参与可转 债和可交换债券新券的申购。   （3）杠杆投资策略   本基金将对资金面进行概述分析的基础上，相比债券收益率、进款利率和融 资成本，判断利差空间，力图通过杠杆操作放大组合收益。   （4）回购策略   本基金在严控流动性风险的基础上，通过对金融商场资金面、货币政策的研 判和商场利率水平以及对利率期限结构的预期，确定合适的回购放大杠杆比例。 本基金将在箝制合适的回购放大杠杆比例条件下，对回购利率和现券收益率以及 其他投资品种收益率进行相比，通过回购融入短期资金滚动操作，投资于收益率 高于回购成本的债券以过甚他赢利契机从而取得杠杆放大收益。   （5）银行进款投资策略   本基金根据宏不雅经济计算分析各样资产的预期收益率水平，并据此制定和调 整资产配置策略。当银行进款投资具有较高投资价值时，本基金将提高银行进款 投资比例。   本基金将箝制参与股票资产投资。本基金股票投资部分主要采用“从下到上” 的投资策略，精选优质企业进行投资。本基金将结合对宏不雅经济气象、行业成长 空间、行业王人集度、公司竞争上风等因素的判断，对公司的盈利才气、偿债才气、 营运才气、成长性、估值水平、公司政策、治理结构和营业模式等方面进行定量 和定性的分析，追求股票投资组合的历久稳健升值。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   本基金将真切分析资产支合手证券的商场利率、刊行条件、支合手资产的组成及 质料、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面因素，算计资产失约风 险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支合手证券的本 金偿还和利息收益的现金流过程，辅助接纳蒙特卡洛方法等数目化订价模子，对 资产支合手证券进行估值，并结结伴产支合手证券类资产的商场特质，进行此类品种 的投资。本基金将严格箝制资产支合手证券的总体投资规模并进行分散投资，以降 低流动性风险。   国债期货行动利率养殖品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风 险水平。基金管理东说念主将按照关连法律法例的规则，根据风险管理的原则，以套期 保值为宗旨，结合对宏不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定 量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波 动水平、套期保值的有用性等计算进行追踪监控，在最大限制保证基金资产安全 的基础上，勤苦已毕基金资产的历久褂讪升值。   （四）投资限制   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于股票等 权益类资产的比例不卓越基金资产的 20%；   （2）本基金每个往返日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后， 应当保合手不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一王人基金合手有一家公司刊行的证券，不卓越该证 券的 10%，实足按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规则的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支合手证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10%； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书   （6）本基金合手有的一王人资产支合手证券，其市值不得卓越基金资产净值的   （7）本基金合手有的并吞（指并吞信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券规模的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的一王人基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支合手 证券，不得卓越其各样资产支合手证券算计规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证 券。基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用品级下跌、不再合适投资圭表，应 在评级阐发发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金投入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越基 金资产净值的 40%，投入世界银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与国债期货往返，应当治服下列要求：在职何往返日日终， 本基金合手有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%；本基金在 任何往返日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得卓越基金合手有的债券总市值 的 30%；本基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得卓越上一往返日基金资产净值的 30%；本基金所合手有的债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差算计） 应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （14）本基金管理东说念主管理的一王人怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放 期的依期怒放基金)合手有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓越该上市公司 可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一王人投资组合合手有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得卓越该上市公司可通顺股票的 30%；实足按照关联指数的组成 比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前 述比例限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得卓越该基金资产净 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之 外的因素以致基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （15）、                （16）项情形之外，因证券、期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不合适上 述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往返日内进行诊治，但中国证监会 规则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 开动。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适应圭表后，则本基金投资不再受关连限制。   为神往基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱过甚他不梗直的证券往返行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、施行 箝制东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                     招募说明书 者从事其他首要关联往返的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，受命基金 份额合手有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公说念合理价钱引申。关连往返必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与露馅。首要关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审 查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适应圭表后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的规则引申。      （五）功绩相比基准   中债概述指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率×10%。   根据基金的投资标的、投资标的及流动性特征，本基金及第中债概述指数收 益率和沪深 300 指数收益率行动本基金的功绩相比基准。中债概述指数是一个反 映境内东说念主民币债券商场价钱走势情况的宽基指数，是中债指数应用最正常指数之 一，由中央国债登记结算有限职责公司专门针对债券商场投资性需求征战的指 数，适互助为本基金的功绩相比基准。沪深 300 指数收益率是中证指数有限公司 编制的沪深两市调和指数，具有精良的商场代表性和商场影响力，适互助为本基 金的功绩相比基准。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场宽阔接受的功绩 相比基准推出，或者商场上出现愈加得当用于本基金的功绩基准时，经与基金托 管东说念主协商一致，本基金可变更功绩相比基准并实时公告，无需召开基金份额合手有 东说念主大会。      （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其历久平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂 型基金，高于货币商场基金。      （七）基金管理东说念主代表基金诈欺鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 护基金份额合手有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事 务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则。   （九）投资决策依据   （十）投资决策经由   本基金接纳投资决策委员会引导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 依期就投资管理业务的首要问题进行推敲。基金司理、研究员、往返员在投资管 理过程中职责明确、密切互助，在各自职责内按照业务圭表孤独做事并合理地相 互制衡。具体的投资管理圭表如下： 不雅分析、商场分析以及数据模拟的各样阐发，为本基金的投资管理提供决策依据。     金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                                招募说明书     产配置比例等提议率领性主张；如遇首要事项，投资决策委员会实时召开临时会     议作出决策。     券商场和上市公司的分析判断，形成基金投资算计打算，包括资产配置、行业配置、     股票和债券选拔，以及买卖时机。     进行具体品种的往返；基金司理必须治服投资组合决定权和往返下单权严格分离     的规则。     监察稽核部和风险管理部对投资组划算计打算的引申过程进行日常监督和实时风险     箝制，基金司理依据基金申购和赎回的情况箝制投资组合的流动性风险。       （十一）基金投资组合阐发       基金管理东说念主的董事会及董事保证本阐发所载贵寓不存在子虚记录、误导性陈     述或首要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带职责。       基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金基金合同规则，于 2024 年 11     月 01 日复核了本阐发中的财务计算、净值走漏和投资组合阐发等内容，保证复     核内容不存在子虚记录、误导性述说或者首要遗漏。       本投资组合阐发所载数据限制 2024 年 09 月 30 日。 序号            样子               金额（元）           占基金总资产的比例（%）      其中：股票                                 -                   -      其中：债券                     44,496,479.82               69.92            资产支合手证券                          -                   -     金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                             招募说明书      其中：买断式回购的买入返售金融资                                            -                -      产       （1）阐发期末按行业分类的境内股票投资组合       本基金本阐发期末未合手有股票。       （2）阐发期末按行业分类的港股通投资股票投资组合       本基金本阐发期末未合手有港股通投资的股票。       （3）阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资       明细       本基金本阐发期末未合手有股票。       （4）阐发期末按债券品种分类的债券投资组合 序号          债券品种      公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）      其中：政策性金融债                         -                    -      金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                                      招募说明书      （5）阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细                                              公允价值      占基金资产净值比例 序号 债券代码              债券称号      数目（张）                                               （元）         （%）           （6）阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支合手      证券投资明细           本基金本阐发期末未投资资产支合手证券。           （7）阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投      资明细           本基金本阐发期末未投资贵金属。           （8）阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资      明细           本基金本阐发期末未投资权证。           （9）阐发期末本基金投资的股指期货往返情况说明  金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                   招募说明书      本基金本阐发期末未投资股指期货。      本基金本阐发期末未投资股指期货。      （10）阐发期末本基金投资的国债期货往返情况说明      本基金本阐发期末未投资国债期货。      本基金本阐发期末未投资国债期货。      本基金本阐发期末未投资国债期货。      （11）投资组合阐发附注  或在阐发编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形 序号          称号             金额（元） 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                                 招募说明书 序        债券代码    债券称号        公允价值（元）          占基金资产净值比例(%) 号      本基金本阐发期末未合手有股票。      因四舍五入原因，投资组合阐发均分项之和与算计可能存在尾差。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                      招募说明书               第十部分   基金的功绩   基金管理东说念主承诺以憨厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。   基金的过往功绩并不代表其畴昔走漏。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同成效日 2024 年 07 月 16 日，本次更新不合功绩进行展示。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                   招募说明书              第十一部分        基金的财产      （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及票据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。      （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。   （四）基金财产的援救和刑事职责   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主援救。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制引申。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书                第十二部分 基金财产的估值      （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券往返场所的往返日以及国度法律法例 规则需要对外露馅基金净值的非往返日。      （二）估值对象   基金所领有的债券、股票、资产支合手证券、国债期货合约和银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则   基金管理东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联规则。 有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应接纳最近往返日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近往返日的报价不行真确反馈公允价值的，应答报价进行诊治，确定公允价 值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产合手有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量合手有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支合手的估值技能确定公允价值。接纳估值技能确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行诊治并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往返日的市价 （收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素， 诊治最近往返市价，确定公允价钱；   （2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往返所上市往返的可诊治债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）往返所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。 往返所商场挂牌转让的资产支合手证券，接纳估值技能确定公允价值；   （6）对在往返所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊治的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答商场报价进行诊治以证明估值日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应接纳估值技能确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公征战行未上市的股票、债券，接纳估值技能确定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书 初次公征战行股票时公司鼓动公征战售股份、通过大批往返取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关联规则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭着各异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 近往返日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往返日结算价估值。如法律法 规今后另有规则的，从其规则。 总额或约定利率每天然日计提利息。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 制，以确保基金估值的公说念性。 允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价 值的方法估值。 增事项，按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的规则或者未能充分神往基金份额合手有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                    招募说明书   根据关联法律法例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的主张，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的算计结果对外赐与公布。由此给基金份额合手有东说念主和 基金变成的损失以及因该往返日基金资产净值算计顺延演叨而引起的损失，由基 金管理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负责赔付。   （五）估值圭表 以当日该类基金份额的余额数目算计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍 五入，由此产生的弱点计入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净 值精度救急诊治机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主每个做事日算计基金资产净值及各样别基金份额净值，并按规则 公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个做事日对基金资产估值后， 将各样别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管理东说念主按规则对外公布。   （六）估值演叨的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值演叨。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛讹变成估值演叨，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹 的职责东说念主应当对由于该估值演叨遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值演叨处理原则”给予补偿，承担补偿职责。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书   上述估值演叨的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存技能水平不行预 见、不行幸免、不行克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的往返贵寓灭失或被演叨处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差 错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值演叨已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值演叨职责方应及 时协调各方，实时进行编削，因编削估值演叨发生的用度由估值演叨职责方承担； 由于估值演叨职责方未实时编削已产生的估值演叨，给当事东说念主变成损失的，由估 值演叨职责方对平直损失承担补偿职责；若估值演叨职责方如故积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行编削而未编削，则其应当承担相应补偿责 任。估值演叨职责方应答编削的情况向关联当事东说念主进行证明，确保估值演叨已得 到编削。   （2）估值演叨的职责方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责， 况兼仅对估值演叨的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值演叨而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值演叨职责方仍应答估值演叨负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不一王人返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值演叨责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东说念主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的补偿额加上如故取得的不妥 得利返还的总和卓越其施行损失的差额部分支付给估值演叨职责方。   （4）估值演叨诊治接纳尽量复原至假设未发生估值演叨的正确情形的方式。   估值演叨被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值演叨发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值演叨发生 的原因确定估值演叨的职责方；   （2）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值演叨变成的损失 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书 进行评估；   （3）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法由估值演叨的职责方进行 编削和补偿损失；   （4）根据估值演叨处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行编削，并就估值演叨的编削向关联当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值算计出现演叨时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施能干损失进一步扩大。   （2）演叨偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；演叨偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，通告基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值算计差错给基金和基金份额合手有东说念主变成损失需要进行 补偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的职责，经证明 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分推敲后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额合手有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主算计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，由此 给基金份额合手有东说念主变成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付补偿 金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照顾理 费率和托管费率的比例各自承担相应的职责。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的算计结果，天然屡次从头计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的算计结果对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金变成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息演叨（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值算计演叨而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协 商。      （七）暂停估值的情形 营业时； 商证明后，基金管理东说念主应当暂停估值；      （八）基金净值的证明   用于基金信息露馅的基金资产净值和各样别基金份额净值由基金管理东说念主负 责算计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个怒放日往返结果后算计 当日的基金资产净值和各样别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对 净值算计结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公 布。      （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。      （十）特殊情况的处理 差不行动基金资产估值演叨处理。 抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故采用必要、适应、合理的措施进行 查验，可是未能发现该演叨而变成的基金份额净值算计演叨，基金管理东说念主、基金 托管东说念主免除补偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施减轻 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金        招募说明书 或摒除由此变成的影响。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书            第十三部分   基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 服务费，各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同；若《基金合同》成效 起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；   在不违抗法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无本质不利影响的情况下，经与 基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可对基金收益分拨原则进行诊治，不需召开基 金份额合手有东说念主大会，但应于诊治实施日前在规则媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   （五）收益分拨决策真的定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规则媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的算计方法，依照《业务法令》引申。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规则。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                    招募说明书            第十四部分    基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。   管理费的算计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面风物另行通告托管东说念主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                    招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面风物另行通告托管东说念主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.30%年费率计提。算计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面风物另行通告托管东说念主。由登记机 构代收，登记机构收到后按关连合同规则支付给基金销售机构等。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应协 议规则，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金               招募说明书 目。      （四）与基金销售关联的用度   基金认购费的费率水平、算计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第六部分 基金的召募”相应部分。   基金申购费的费率水平、算计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、算计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金诊治费的费率水平、算计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。      （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。      （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规则代扣代缴。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                       招募说明书            第十五部分    基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度露馅； 管帐核算，按照关联规则编制基金管帐报表； 并以书面方式证明。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书             第十六部分 基金的信息露馅      （一）本基金的信息露馅应合适《基金法》、                         《运作办法》、                               《信息露馅办法》、 《流动性风险管理规则》、《基金合同》过甚他关联规则。      （二）信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主等法律法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的规则露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予露馅的基金信 息通过合适中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息露馅办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介露馅，并保证 基金投资者大致按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开露馅的信 息贵寓。      （三）本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动： 字；      （四）本基金公开露馅的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的， 基金信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书 以中语文本为准。   本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。      （五）公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额合手有东说念主大会召开的法令及具体圭表，说明基金产品的本性等触及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地露馅影响基金投资者决策的一王人事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产援救及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品贵寓概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金提要信息。《基金合同》成效后，基金产品贵寓提要的信息发生首要 变更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金产品贵寓提要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵寓提要其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不错不再更新 基金产品贵寓提要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告、《基金合同》请示性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品贵寓提要、 《基金合同》和基金托管条约登载在规则网站上，并将基金产品贵寓提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 条约登载在规则网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》成效公告。   《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规则网站露馅一次各样别基金份额净值和各样别基金份额累计净 值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅怒放日的各样别基 金份额净值和各样别基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站露馅半 年度和年度终末一日的各样别基金份额净值和各样别基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书和基金产品贵寓提要等信息披 露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的算计方式及关联申购、赎回费率，并保 证投资者大致在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年 度阐发登载在规则网站上，并将年度阐发请示性公告登载在规则报刊上。基金年 度阐发中的财务管帐阐发应当经合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事 务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将 中期阐发登载在规则网站上，并将中期阐发请示性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度阐发， 将季度阐发登载在规则网站上，并将季度阐发请示性公告登载在规则报刊上。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度阐发、中 期阐发或者年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者合手有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期阐发“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下露馅该投资者的类别、阐发期末合手有份额及占比、阐发 期内合手有份额变化情况及本基金的出奇风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金合手续运作过程中，基金管理东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中露馅基 金组结伴产情况过甚流动性风险分析等。   如遇《信息露馅办法》对基金依期阐发的信息露馅要求进行诊治，基金管理 东说念主有权根据最新的法例要求进行相应诊治，不需召开基金份额合手有东说念主大会。   本基金发生首要事件，关联信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：   （1）基金份额合手有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》远离、基金计帐；   （3）诊治基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更合手有百分之五以上股权的鼓动、基金管理东说念主的施行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓越百分之五十，基金管理 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                     招募说明书 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关连行动受 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务关连行动受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、 施行箝制东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来旧事项，但中国证监会另有规则的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计 提方式和费率发生变更；   （16）某一类别基金份额净值计价演叨达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开动办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回恳求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或从头接受申购、赎回恳求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等首要事项 时；   （22）基金管理东说念主接纳舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）诊治基金份额类别成就；   （25）      《基金合同》成效后，一语气 30 个做事日、40 个做事日及 45 个做事日 出现基金份额合手有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形；   （26）基金信息露馅义务东说念主以为可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 额合手有东说念主权益的，关连信息露馅义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开清晰。   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同远离的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在规则网站上， 并将计帐阐发请示性公告登载在规则报刊上。   在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募说明书（更新）等文献 中露馅国债期货往返情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险计算等， 并充分揭示国债期货往返对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策 和投资标的等。   在中期阐发、年度阐发等依期阐发中露馅本基金合手有的资产支合手证券总额、 资产支合手证券市值占基金净资产的比例和阐发期内统统的资产支合手证券明细。   在季度阐发中露馅本基金合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基 金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 合手证券明细。   本基金实施侧袋机制的，关连信息露馅义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （六）信息露馅事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息 露馅内容与风物准则等法律法例的规则。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各样别基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金依期阐发、更新的招募说明书、基金产品贵寓提要、基金计帐阐发 等公开露馅的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子确 认。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中选拔一家报刊露馅本基金的信 息。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的 基金信息，并保证关连报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介露馅信息，可是其他寰球媒介不得早于规则媒介露馅信息，况兼 在不同媒介上露馅并吞信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计阐发、法律主张书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主普及信息露馅服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律法令的关连规则。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。      （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或蔓延信息露馅的情形 业时； 资产价值时； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金               招募说明书 证明后暂停估值的； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书               第十七部分     侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事 务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东说念主大会审议。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个做事日内聘 请于侧袋机制启用日发表主张且合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事 务所进行审计并露馅专项审计主张。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证明相应侧袋账户基金份额合手有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户 的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购，具体事项届时将由基金管理东说念主 在关连公告中规则。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回恳求卓越前一怒放 日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应答侧袋账户份额实行孤独管理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用孤独的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋机制实施期间，基金管理东说念主、基金服务机构在算计各项投资运作计算和基金 功绩关连计算时仅需议论主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减 少在算计基金功绩关连计算时按投资损失处理。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。      （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户资产进行估 值并露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。侧袋机制实施 期间，基金管理东说念主应答侧袋账户单独成就账套，实行孤独核算。如果本基金同期 存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应合适 《企业管帐准则》的关连要求。      （五）实施侧袋机制期间的基金用度 账户基金资产净值行动基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。基金管理费 之外的其他用度详见届时发布的关连公告。      （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原本往等方式复原流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额合手有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付对应变现金项。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金               招募说明书   侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否一王人完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户一王人份额合手有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照关连法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一王人完成变现并远离侧袋机制后，基金管理东说念主应实时遴聘合适 《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计主张。   侧袋账户资产实足计帐后，基金管理东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期 间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均 应按照关连法律法例要求实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分规则的基金净值信息 露馅方式和频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间，本基金暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当按照法律法例的规则在基金依期阐发中 露馅阐发期内侧袋账户关连信息，基金依期阐发中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户关连信息在依期阐发中单独进行露馅。管帐师事务所对 基金年度阐发进行审计时，应答阐发期内基金侧袋机制运行关连的管帐核算和年 度阐发露馅，引申适应圭表并发表审计主张。   （八）本部分对于侧袋机制的关连规则，但凡平直援用法律法例或监管规 则的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致关连内容被取消或变更的，或 将来法律法例或监管法令针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东说念主经 与基金托管东说念主协商一致并履行适应圭表后，可平直对本部天职容进行修改和调 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金        招募说明书 整，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金               招募说明书             第十八部分 基金的风险揭示   本基金为债券型基金，其历久平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂 型基金，高于货币商场基金。   本基金在严格箝制投资组合风险的前提下，力图为基金份额合手有东说念主获取超越 功绩相比基准的投资答谢。证券/期货商场价钱受到经济因素、政事因素、投资 情态和往返轨制等多样因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包 括：      （一）系统性风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利憨平直影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   主若是指债务东说念主的失约风险，若债务东说念主策划不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现金风物来分拨，而现金可能因为通货扩张的影响而 导致购买力下跌，从而使基金的施行收益下跌。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动关联的风险，单一的久期 计算并不行充分反馈这一风险的存在。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书   再投资风险反馈了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下跌时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得 比之前较少的收益率。      （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、训戒、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与本基金管理东说念主的管理水平、管理技巧和管理技能 等关连性较大。因此本基金可能因为基金管理东说念主的因素而影响基金收益水平。      （三）流动性风险   本基金类型为契约型怒放式，投资东说念主不错在本基金的申购、赎回怒放日恳求 申购或赎回本基金，基金规模将跟着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而延续 波动，基金投资东说念主的一语气多量赎回恳求产生的仓位诊治可能使资产难以按照预先 欲望的成交价钱变现而导致基金的投资组合流动性不及。在极点的、特殊的商场 情况下可能无法知足投资东说念主的日常申购及赎回恳求。如在接受申购恳求对存量基 金份额合手有东说念主利益组成潜在首要不利影响、基金资产估值存在首要不确定性等特 殊情形时，可能无法知足投资东说念主的申购恳求；在本基金发生多数赎回、单个基金 份额合手有东说念主赎回比例过高、基金资产估值存在首要不确定性等情形时，可能出现 包括但不限于暂停赎回、赎回恳求比例证明、宽限办理赎回恳求、降速支付赎回 款项等情况，这将无法实时知足投资东说念主的资产变现需求，或者投资组合合手有的证 券由于外部环境影响或基本面发生首要变化而导致流动性镌汰，变成基金资产变 现的损失，从而产生流动性风险。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安 排。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书   在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错概述利用备用的流动性风险管 理器具以减少或应答基金的流动性风险，投资者可能面对多数赎回恳求被宽限办 理、赎回恳求被暂停接受、赎回款项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值 被暂停、基金接纳舞动订价、启用侧袋机制等风险。投资者应该了解自身的流动 性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金主要投资对象为具有精良流动性的金融器具，投资于债券资产的比例 不低于基金资产的 80%，投资于股票等权益类资产的比例不卓越基金资产的 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资的债券类资产为流 动性较好，在银行间商场或往返所商场有一语气订价的圭表债券类金融器具。而对 于非公征战行的、流动性较差的资产支合手证券等金融器具，本基金将根据产品本 身的流动性安排，严格箝制相应品种的投资比例。   本基金投资标的均存在圭表的往返场所，运作时期较长，商场透明度高，交 易敌手活跃、投资品种丰富等上风，正常情况下，标的资产大致实时变现，保证 基金大致知足投资者赎回要求。因此，本基金可根据商场情况实时将申购资金进 行投资，也可根据赎回资金需求实时变现及诊治组结伴产，从而能最大限制地提 高组合投资效率，均衡投资者的申购及赎回需求。   当本基金发生多数赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳以下贱动性风险管理措 施：   （1）宽限办理多数赎回恳求；   （2）暂停接受赎回恳求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）舞动订价；   （6）暂停估值；   （7）实施侧袋机制； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                   招募说明书   （8）中国证监会认定的其他措施。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，概述运用各样流动性风险管理器具，对赎回申 请等进行箝制诊治，行动特定情形下基金管理东说念主流动性风险的辅助措施，包括但 不限于：   （1）宽限办理多数赎回恳求   当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有辛苦或以为因支付投资东说念主的赎 回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回申 请宽限办理。如发生单个怒放日内单个基金份额合手有东说念主恳求赎回的基金份额卓越 前一怒放日的基金总份额的 20%时，本基金管理东说念主对该单个基金份额合手有东说念主合手有 的赎回恳求实施宽限办理。   在此情形下，投资者的一王人或部分赎回恳求可能将被宽限办理，同期投资东说念主 完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回恳求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”， 详备了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主的部分或一王人赎回恳求可能被拒却，同期投资东说念主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   （3）降速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”， 详备了解本基金降速支付赎回款项的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时期将可能比一般正常情形下有所延 迟。   （4）收取短期赎回费   本基金对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书 述赎回费全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停 估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回恳求或被 暂停，或被降速支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制， 通过诊治基金份额净值的方式，将基金诊治投资组合的商场冲击成安分拨给施行 申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投 资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   （7）实施侧袋机制。   投资东说念主具体请参见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”，详备了解本基金侧 袋机制的情形及圭表。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，宗旨在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手露馅基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和诊治，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用 侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金依期阐发中露馅阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主算计各项投资运作计算和基金功绩计算时仅需 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 议论主袋账户资产，并根据关连规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金露馅的功绩计算不行反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   （8）中国证监会认定的其他措施。   （四）本基金的出奇风险 投资于股票等权益类资产的比例不卓越基金资产的 20%。因此，本基金将主要承 担由于商场利率波动变成的利率风险，以及由于信用品种的刊行主体信用恶化造 成的信用风险；   本基金可能投资国债期货，国债期货的投资可能面对商场风险、基差风险、 流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所合手有的期货合约价值发生变化 的风险。基差风险是期货商场的出奇风险之一，是指由于期货与现货间的价差的 波动，影响套期保值或套利效率，使之发生无意损益的风险。流动性风险可分为 两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头 寸的风险，此类风险通常是由商场绝交广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法知足保证金要求，使得所合手有的头寸面对被强制平仓的风险。   债券回购为普及基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回 购往返中，往返敌手在回购到期时不行偿还一王人或部分证券或价款，变成基金资 产损失的风险；回购利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投 资总量放大，进而放大基金组合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放 大的同期，也放大了基金组合的波动性（圭表差），基金组合的风险将会加大； 回购比例越高，风险清楚进度也就越高，对基金净值变成损失的可能性也就越大。 如发生债券回购交收失约，质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、数目、 时期等的不确定，可能会给基金资产变成损失。   本基金可能投资资产支合手证券，资产支合手证券是一种债券性质的金融器具。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                   招募说明书 资产支合手证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要走漏为信用评级风险、法律 风险等。    《基金合同》成效后，一语气 50 个做事日出现基金份额合手有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定投入 计帐圭表并远离，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。因此投资者将可能面对基 金合同自动远离的风险。   （五）升值税风险   鉴于基金管理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资答谢和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场宽阔规则等作念出的概述性姿首，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与产品风险 之间的匹配检修。   （七）技能风险   当算计机、通信系统、往返辘集等技能保障系统或信息辘集支合手出现非常情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按正常时限产生净值、基金的投资往返指示无法实时传输等风险。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书   （八）其他风险 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   第十九部分      基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则 和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行关连圭表后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主相接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组调和接管基金； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行审计，遴聘讼师事务所对计帐阐发 出具法律主张书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一王人剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在规则网站上，并将计帐阐发请示性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 的规则。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书            第二十部分   基金合同内容选录      一、基金合同当事东说念主的权利、义务      （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度关联法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与诊治申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律行动； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和诊治关联基金认购、申购、 赎回、诊治、依期定额投资、转托管和非往返过户等的业务法令；   （17）寄托第三方机构办理本基金的往返、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起,以憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独,对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联规则外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适应合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的规则，按关联规则算计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他关联规则，履行信息露馅及 阐发义务；   （12）保守基金营业秘要，不泄露基金投资算计打算、投资意向等。除《基金法》、 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                   招募说明书 《基金合同》过甚他关联规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予守密，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联规则召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时期发出，况兼 保证投资者大致按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的援救、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对遣散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 成效，基金管理东说念主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）引申成效的基金份额合手有东说念主大会的决议； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 援救基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货往返资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则合手有并安全援救基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备填塞的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别成就账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书   （5）援救由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业秘要，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则另有 规则外，在基金信息公开露馅前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主算计的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具主张，说 明基金管理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果 基金管理东说念主有未引申《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用 了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵寓，保存期 限不低于法律法例规则的最低期限；   （12）从基金管理东说念主处接收并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按规则制作关连账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联规则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联规则，召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对遣散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会 和银行监管机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书 务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）引申成效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东说念主的权利与义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）风雅阅读并治服《基金合同》、《招募说明书》等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息露馅，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》远离的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                   招募说明书   （7）引申成效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和法令   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。基金份额合手有东说念主大会不设立日常机构。   （一）召开事由 律法例、基金合同和中国证监会另有规则的除外：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊治基金运作方式；   （5）诊治基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报圭表或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会圭表；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或算计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书 改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规则的范围内诊治本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低 C 类基金份额类别的销售服务费、变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）诊治关联基金认购、申购、赎回、依期定额投资、诊治、非往返过户、 转托管等业务的法令；   （6）加多、减少或诊治基金份额类别成就及对基金份额分类办法、法令进 行诊治；   （7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                   招募说明书 金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遮拦、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告方式 告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议风物；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关过甚联 系方式和接洽东说念主、书面表决主张寄交的截止时期和收取方式。 决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响表决 主张的计票效率。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 合手有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明合适法律法例、《基金合 同》和会议通告的规则，况兼合手有基金份额的凭证与基金管理东说念主合手有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证夸耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东说念主大会。从头召 集的基金份额合手有东说念主大会，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 风物或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个做事日内连 续公布关连请示性公告。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通告规则的方式收取基金份额合手有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经通告不参加收取书面表决主张的，不影响表决效率。   （3）本东说念主平直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东说念主平直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手有东说念主大会，应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主平直出具书面主张或授权他东说念主代表出 具书面主张。   （4）上述第（3）项中平直出具书面主张的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面主张的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面主张的 代理东说念主出具的寄托东说念主合手有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的规则，并与基金登记机构记录相符。 东说念主也不错接纳辘集、电话或其他方式进行表决，或者接纳辘集、电话或其他方式 授权他东说念主代为出席会议并表决。 面、辘集、灌音电话或其他可记录方式，具体方式在会议通告中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定远离《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额合手有东说念主大会推敲的其他事项。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起原由大会主合手东说念主按照下列第（七）条文矩圭表确定 和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主作 为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手 基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起原由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一王人有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定外， 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 诊治基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、本基 金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄证明，不然提交 合适会议通告中规则的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议通告规则的书面表决主张视为有用表决，表决主张糊涂不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议开动后布告在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议开动 后布告在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额合手有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内按照法律法例和中国证监会 关连规则的要求在规则媒介上公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份 额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当引申成效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。成效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不致力于。   （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关连 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主 合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的合手有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主行动该次基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、 表决条件等规则，但凡平直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例 或监管法令修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额 合手有东说念主大会审议。      三、基金收益分拨原则、引申方式      （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书 服务费，各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同；若《基金合同》成效 起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；   在不违抗法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无本质不利影响的情况下，经与 基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可对基金收益分拨原则进行诊治，不需召开基 金份额合手有东说念主大会，但应于诊治实施日前在规则媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策真的定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规则媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的算计方法，依照《业务法令》引申。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                    招募说明书   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规则。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。   管理费的算计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面风物另行通告托管东说念主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                    招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面风物另行通告托管东说念主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.30%年费率计提。算计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时期，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示， 支付时期及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面风物另行通告托管东说念主。由登记机 构代收，登记机构收到后按关连合同规则支付给基金销售机构等。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应协 议规则，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书 目。      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规则。      （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规则代扣代缴。      五、基金财产的投资范围和投资限制      （一）投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 债券（包括国债、央行票据、场所政府债券、金融债券、次级债券、企业债券、 短期融资券、超短期融资券、中期票据、公司债券、可诊治债券（含可分离型可 诊治债券）、可交换债券、证券公司短期公司债券）、资产支合手证券、债券回购、 银行进款（含条约进款、依期进款以过甚他银行进款）、同行存单、货币商场工 具、国债期货、股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票） 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会 关连规则。   基金的投资组合比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保合手现金或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                    招募说明书 保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东说念主在履行适应圭表后，不错相应诊治本基金的投资范围和投资比例规则。   （二）投资限制   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于股票等 权益类资产的比例不卓越基金资产的 20%；   （2）本基金每个往返日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后， 应当保合手不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一王人基金合手有一家公司刊行的证券，不卓越该证 券的 10%，实足按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规则的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支合手证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金合手有的一王人资产支合手证券，其市值不得卓越基金资产净值的   （7）本基金合手有的并吞(指并吞信用级别)资产支合手证券的比例，不得卓越 该资产支合手证券规模的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的一王人基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支合手 证券，不得卓越其各样资产支合手证券算计规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。 基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用品级下跌、不再合适投资圭表，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书   （11）本基金投入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越基 金资产净值的 40%，投入世界银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与国债期货往返，应当治服下列要求：在职何往返日日终， 本基金合手有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%；本基金在 任何往返日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得卓越基金合手有的债券总市值 的 30%；本基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得卓越上一往返日基金资产净值的 30%；本基金所合手有的债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差算计） 应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （14）本基金管理东说念主管理的一王人怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放 期的依期怒放基金)合手有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓越该上市公司 可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一王人投资组合合手有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得卓越该上市公司可通顺股票的 30%；实足按照关联指数的组成 比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前 述比例限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得卓越该基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之 外的因素以致基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保合手一致；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （15）、                （16）项情形之外，因证券、期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不合适上 述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往返日内进行诊治，但中国证监会 规则的特殊情形除外。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日 起开动。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适应圭表后，则本基金投资不再受关连限制。   为神往基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱过甚他不梗直的证券往返行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、施行 箝制东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往返的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，受命基金 份额合手有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公说念合理价钱引申。关连往返必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与露馅。首要关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审 查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适应圭表后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的规则引申。      六、基金资产估值      （一）估值日 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   本基金的估值日为本基金关连的证券往返场所的往返日以及国度法律法例 规则需要对外露馅基金净值的非往返日。      （二）估值对象   基金所领有的债券、股票、资产支合手证券、国债期货合约和银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则   基金管理东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联规则。 有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应接纳最近往返日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近往返日的报价不行真确反馈公允价值的，应答报价进行诊治，确定公允价 值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产合手有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量合手有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支合手的估值技能确定公允价值。接纳估值技能确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行诊治并确定公允价值。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书   （四）估值方法   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往返日的市价 （收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素， 诊治最近往返市价，确定公允价钱；   （2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往返所上市往返的可诊治债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）往返所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。 往返所商场挂牌转让的资产支合手证券，接纳估值技能确定公允价值；   （6）对在往返所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊治的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答商场报价进行诊治以证明估值日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应接纳估值技能确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公征战行未上市的股票、债券，接纳估值技能确定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、 初次公征战行股票时公司鼓动公征战售股份、通过大批往返取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关联规则确定公允价值。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭着各异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 近往返日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往返日结算价估值。如法律法 规今后另有规则的，从其规则。 总额或约定利率每天然日计提利息。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 制，以确保基金估值的公说念性。 允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价 值的方法估值。 增事项，按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的规则或者未能充分神往基金份额合手有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据关联法律法例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的主张，按照 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                    招募说明书 基金管理东说念主对基金资产净值的算计结果对外赐与公布。由此给基金份额合手有东说念主和 基金变成的损失以及因该往返日基金资产净值算计顺延演叨而引起的损失，由基 金管理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负责赔付。   （五）估值圭表 以当日该类基金份额的余额数目算计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍 五入，由此产生的弱点计入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净 值精度救急诊治机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主每个做事日算计基金资产净值及各样别基金份额净值，并按规则 公告。 或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个做事日对基金资产估值 后，将各样别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金管理东说念主按规则对外公布。   （六）估值演叨的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值演叨。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛讹变成估值演叨，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹 的职责东说念主应当对由于该估值演叨遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值演叨处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值演叨的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存技能水平不行预 见、不行幸免、不行克服，则属不可抗力。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书   由于不可抗力原因变成投资东说念主的往返贵寓灭失或被演叨处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差 错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值演叨已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值演叨职责方应及 时协调各方，实时进行编削，因编削估值演叨发生的用度由估值演叨职责方承担； 由于估值演叨职责方未实时编削已产生的估值演叨，给当事东说念主变成损失的，由估 值演叨职责方对平直损失承担补偿职责；若估值演叨职责方如故积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行编削而未编削，则其应当承担相应补偿责 任。估值演叨职责方应答编削的情况向关联当事东说念主进行证明，确保估值演叨已得 到编削。   （2）估值演叨的职责方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责， 况兼仅对估值演叨的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值演叨而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值演叨职责方仍应答估值演叨负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不一王人返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值演叨责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东说念主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的补偿额加上如故取得的不妥 得利返还的总和卓越其施行损失的差额部分支付给估值演叨职责方。   （4）估值演叨诊治接纳尽量复原至假设未发生估值演叨的正确情形的方式。   估值演叨被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值演叨发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值演叨发生 的原因确定估值演叨的职责方；   （2）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值演叨变成的损失 进行评估；   （3）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法由估值演叨的职责方进行 编削和补偿损失； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书   （4）根据估值演叨处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行编削，并就估值演叨的编削向关联当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值算计出现演叨时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施能干损失进一步扩大。   （2）演叨偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；演叨偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，通告基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值算计差错给基金和基金份额合手有东说念主变成损失需要进行 补偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的职责，经证明 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分推敲后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额合手有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主算计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，由此 给基金份额合手有东说念主变成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付补偿 金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照顾理 费率和托管费率的比例各自承担相应的职责。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的算计结果，天然屡次从头计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的算计结果对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金变成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息演叨（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值算计演叨而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协 商。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书      （七）暂停估值的情形 营业时； 商证明后，基金管理东说念主应当暂停估值；      （八）基金净值的证明   用于基金信息露馅的基金资产净值和各样别基金份额净值由基金管理东说念主负 责算计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个怒放日往返结果后算计 当日的基金资产净值和各样别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对 净值算计结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公 布。      （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。      （十）特殊情况的处理 差不行动基金资产估值演叨处理。 抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故采用必要、适应、合理的措施进行 查验，可是未能发现该演叨而变成的基金份额净值算计演叨，基金管理东说念主、基金 托管东说念主免除补偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施减轻 或摒除由此变成的影响。      七、基金合同变更、远离与基金财产的计帐 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和 基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行关连圭表后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主相接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组调和接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行审计，遴聘讼师事务所对计帐阐发 出具法律主张书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一王人剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在规则网站上，并将计帐阐发请示性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 的规则。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能处罚的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金               招募说明书 那时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并对各 方当事东说念主具有不致力于，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，络续赤诚、勤勉、尽责地履 行基金合同规则的义务，神往基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统带。   九、基金合同的效率   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或盖印并在募王人集束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证明后成效。    《基金合同》的有用期自其成效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自成效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不致力于。    《基金合同》正本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金管理 东说念主、基金托管东说念主各合手有二份，每份具有同等的法律效率。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                        招募说明书            第二十一部分 基金托管条约内容选录     一、基金托管条约当事东说念主     （一）基金管理东说念主     称号：金元顺安基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     成立时期：2006 年 11 月 13 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号     策划范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监 会许可的其他业务     注册成本：东说念主民币 3.4 亿元     组织风物：有限职责公司     存续期间：合手续策划     （二）基金托管东说念主     称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）     住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）     办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）     法定代表东说念主：任德奇     成立时期：1987 年 3 月 30 日     批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号     策划范围：经受公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供援救箱服务；经国务院银行业 监督管理机构批准的其他业务；策划结汇、售汇业务。   注册成本：742.63 亿元东说念主民币   组织风物：股份有限公司   存续期间：合手续策划   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动诈欺监督权 基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 债券（包括国债、央行票据、场所政府债券、金融债券、次级债券、企业债券、 短期融资券、超短期融资券、中期票据、公司债券、可诊治债券（含可分离型可 诊治债券）、可交换债券、证券公司短期公司债券）、资产支合手证券、债券回购、 银行进款（含条约进款、依期进款以过甚他银行进款）、同行存单、货币商场工 具、国债期货、股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票） 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会 关连规则。   基金的投资组合比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后，应当保合手现金或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东说念主在履行适应圭表后，不错相应诊治本基金的投资范围和投资比例规则。 基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下规则： 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                    招募说明书   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于股票等 权益类资产的比例不卓越基金资产的 20%；   （2）本基金每个往返日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后， 应当保合手不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一王人基金合手有一家公司刊行的证券，不卓越该证 券的 10%，实足按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规则的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支合手证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金合手有的一王人资产支合手证券，其市值不得卓越基金资产净值的   （7）本基金合手有的并吞(指并吞信用级别)资产支合手证券的比例，不得卓越 该资产支合手证券规模的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的一王人基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支合手 证券，不得卓越其各样资产支合手证券算计规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。 基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用品级下跌、不再合适投资圭表，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金投入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越基 金资产净值的 40%，投入世界银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与国债期货往返，应当治服下列要求：在职何往返日日终， 本基金合手有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%；本基金在 任何往返日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得卓越基金合手有的债券总市值 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                    招募说明书 的 30%；本基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得卓越上一往返日基金资产净值的 30%；本基金所合手有的债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差算计） 应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （14）本基金管理东说念主管理的一王人怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放 期的依期怒放基金)合手有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓越该上市公司 可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一王人投资组合合手有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得卓越该上市公司可通顺股票的 30%；实足按照关联指数的组成 比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前 述比例限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得卓越该基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之 外的因素以致基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保合手一致；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约 定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起开动。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资不合适基金 合同约定的投资比例规则的，基金管理东说念主应当在 10 个往返日内进行诊治，但中 国证监会规则的特殊情形除外。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理 东说念主在履行适应圭表后，本基金投资不再受关连限制。   基金托管东说念主依照上述规则对本基金的投资组合限制及诊治期限进行监督。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 投资辞谢行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向本基金的基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱过甚他不梗直的证券往返行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、施行 箝制东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往返的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，受命基金 份额合手有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公说念合理价钱引申。关连往返必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与露馅。首要关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审 查。   在基金合同成效后，基金管理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关 系的鼓动或者与本机构有其他首要利弊关系的公司名单，以上名单发生变化的， 应实时赐与更新并通告对方。   如法律法例或监管部门取消上述辞谢性规则，基金管理东说念主在履行适应圭表后 可不受上述规则的限制。 管理东说念主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主依据关联法律法例的规则和《基金合同》的约定对于基金 管理东说念主参与银行间商场往返时面对的往返敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业圭表的银行间商场交 易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个做事日内电话或回函证明收到该名 单。基金管理东说念主应依期和不依期对银行间商场现券及回购往返敌手的名单进行更 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个做事日内电话或书面回函证明，新名单自基金 托管东说念主证明当日成效。新名单成效前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算 的往返，仍应按照条约进行结算。   （2）基金管理东说念主参与银行间商场往返时，有职责箝制往返敌手的资信风险， 由于往返敌手资信风险引起的损失,基金管理东说念主应当负责向关连职责东说念主追偿。 管理东说念主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下规则：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关连规则，就本基金银行进款业务另 行签订书面条约，明确两边在关连条约签署、账户开设与管理、投资指示传达与 引申、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、援救等 经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的合 法权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核关连条约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格治服《基金 法》、   《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结 算等的各项规则。   （1）基金投资通顺受限证券,应治服《对于基金投资非公征战行股票等通顺 受限证券关联问题的通告》等关联法律法例规则。   （2）此处的通顺受限证券与上文中流动性受限资产并不实足一致,包括由 《上市公司证券刊行管理办法》圭表的非公征战行股票、公征战行股票网下配售 部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往返证券,不包括由于发布首要音书或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等通顺受 限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资通顺受限证券前,向基金托管东说念主提供经基 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书 金管理东说念主董事会批准的关联基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险箝制制 度。基金投资非公征战行股票,基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度 和投资比例箝制情况。 基金管理东说念主应至少于初次引申投资指示之前两个做事日 将上述贵寓书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有填塞的时期进行审核。基金 托管东说念主应在收到上述贵寓后两个做事日内,以书面或其他两边招供的方式证明收 到上述贵寓。   （4）基金投资通顺受限证券前,基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法 规要求的关联书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已合手有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时期等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、完好,并应至少于拟引申投资指示 前两个做事日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有填塞的时期进 行审核。   （5）基金托管东说念主应答基金管理东说念主提供的关联书面信息进行审核，基金托管 东说念主以为上述贵寓可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理东说念主在投资通顺 受限证券前就该风险的摒除或防护措施进行补充书面说明,并保留稽查基金管理 东说念主风险管理部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估阐发等备查贵寓的权 利。不然,基金托管东说念主有权拒却引申关联指示。因拒却引申该指示变成基金财产 损失的,基金托管东说念主不承担任何职责,并有权阐发中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何职责。 投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的规则及《基金合同》的约定，对 基金资产净值算计、各样基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及 收入证明、基金收益分拨、关连信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩 走漏数据等进行监督和核查。如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将不 实的功绩走漏数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责， 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金               招募说明书 并有权在发现后阐发中国证监会。   （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规则时 间内回话并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金管理东说念主应积极配合提供关连 数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或施行投资运作违抗《基金法》过甚 他关联法例、《基金合同》和本条约规则的行动，应实时以书面风物通告基金管 理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通告后应实时查对，并以电话或书面风物向基金 托管东说念主反馈，说明违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主通告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权阐发中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违规行动，应立即阐发中国证监会，同期 通告基金管理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他关联规则，或 者违抗《基金合同》约定的，应当拒却引申，立即通告基金管理东说念主，并有权向中 国证监会阐发。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往返圭表如故成效的指示违抗法律、行政法 规和其他关联规则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通告基金管理东说念主， 并有权向中国证监会阐发。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过甚他关联法例、《基金合同》和本条约规则，基金管理东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全援救基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主算计的基金资产净值和各样基金 份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理计帐交收，是否按照法例规则和《基金 合同》规则进行关连信息露馅和监督基金投资运作等行动。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书   基金管理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主援救的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关连贵寓以供基金 管理东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在规则时期内回话并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资 产、未引申或无故蔓延引申基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本条约过甚他关联规则的，应实时以书面风物通告基 金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面风物对基金 管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通告的违规事项未能在限期内纠正的， 基金管理东说念主应阐发中国证监会。对基金管理东说念主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督阐发的，基金托管东说念主应积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违规行动，应立即阐发中国证监会，同期 通告基金托管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的援救   （一）基金财产援救的原则 刑事职责、分拨基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强 制引申。 不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债 务，不得相互抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律职责，其债 权东说念主不得对基金财产诈欺请求冻结、扣押和其他权利。 账户等投资所需账户，基金管理东说念主和基金托管东说念主按照规则开立期货资金账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤独核算，确保基金财产的完 整和孤独。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书 由基金管理东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金资 产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时通告基金管理东说念主采用措施进 行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损 失。基金托管东说念主对此不承担任何职责。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主遴聘合适 《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发，出具 的验资阐发应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资 完成，基金管理东说念主应将召募到的一王人资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行 进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关连证明文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和管理 据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主援救和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不 得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行为。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资 产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                招募说明书   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。基金证券账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券往返资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的口头在托管东说念主处开立基金的证券往返资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理 在备案通过后在中央国债登记结算有限职责公司及银行间商场计帐所股份有限 公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金 的计帐。基金管理东说念主负责恳求基金投入世界银行间同行拆借商场进行往返，由基 金管理东说念主在中外洋汇往返中心开设同行拆借商场往返账户。 由基金管理东说念主保存。   （六）期货关连账户的开立和管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连规则开立期货资金账户，在中国金融 期货往返所获取往返编码。期货资金账户称号及往返编码对应称号应按照关联规 定设立。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经历，基金管理东说念主授权基金托管东说念主理 理关连银期转账业务。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管理   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东说念主钤记）及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行签订具体进款条约/存 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 款证明票据，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 进款到期指定收款账户等折服。     为防护特殊情况下的流动性风险，进款条约中应当约定提前支取条件。     （八）其他账户的开立和管理     若中国证监会或其他监管机构在本托管条约坚忍日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托 管东说念主根据关联法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按 关联法令使用并管理。     （九）基金财产投资的关联什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的援救库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外 机构施行有用箝制的本基金资产不承担援救职责。     银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责援救。     基金托管东说念主只负责对进款证实书进行援救，不负责对进款证实书真伪的辨 别，不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全援救职责。     （十）与基金财产关联的首要合同的援救     由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金管理东说念主援救，关连业务圭表另有限制除外。除本条约另有规则外，基 金管理东说念主在代表基金签署与基金关联的首要合同期应尽可能保证合手有二份以上 的正本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份正本的原件，基金管理东说念主 应实时将正本投递基金托管东说念主处。合同的援救期限按照国度关联规则引申。     对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转换。     五、基金资产净值算计和管帐核算 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书   （一）基金资产净值及基金份额净值的算计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金管理东说念主应每做事日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、                                  《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的率领主张》过甚他法律、法例的规则。用 于基金信息露馅的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责算计，基 金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个做事日往返结果后算计当日的各样基金份额 的基金资产净值和基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对 净值算计结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金份额 净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往返日的市价 （收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素， 诊治最近往返市价，确定公允价钱。   （2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）往返所上市往返的可诊治债券以逐日收盘价行动估值全价。   （5）往返所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。 往返所商场挂牌转让的资产支合手证券，接纳估值技能确定公允价值。   （6）对在往返所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊治的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答商场报价进行诊治以证明估值日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应接纳估值技能确定 其公允价值。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金               招募说明书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公征战行未上市的股票、债券，接纳估值技能确定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、 初次公征战行股票时公司鼓动公征战售股份、通过大批往返取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关联规则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。   对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种 当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱 进行估值。   对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利 率与二级商场利率不存在昭着各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。 值。 近往返日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往返日结算价估值。如法律法 规今后另有规则的，从其规则。 总额或约定利率每天然日计提利息。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 制，以确保基金估值的公说念性。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价 值的方法估值。 增事项，按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的规则或者未能充分神往基金份额合手有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据关联法律法例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的主张，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的算计结果对外赐与公布，由此给基金份额合手有东说念主和 基金变成的损失以及因该往返日基金资产净值算计顺延演叨而引起的损失，由基 金管理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负责赔付。   （二）净值差错处理   当发生净值算计演叨时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额合手有东说念主和 基金变成损失的，由基金管理东说念主对基金份额合手有东说念主或者基金先行支付补偿金。基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的职责，经证明后按以下条 款进行补偿。 中估值方法的第 1－8、10 项进行处理时，若基金管理东说念主净值算计出错，基金托 管东说念主在复核过程中莫得发现，且变成基金份额合手有东说念主损失的，应根据法律法例的 规则对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，由基 金管理东说念主与基金托管东说念主按照顾理费率和托管费率的比例各自承担相应的职责； 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的算计结果对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金变成的损失以及因 该往返日基金资产净值算计顺延演叨而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付，基 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                  招募说明书 金托管东说念主不负补偿职责； 不行动基金资产估值演叨处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货往返所或登记结算公司发送的数据错 误或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故采用必要、适应、 合理的措施进行查验，但未能发现演叨的，由此变成的基金份额净值算计演叨， 基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施减轻或摒除由此变成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法例或证监会有新的规则，则按新的规则引申； 如果行业有通行作念法，在不抵牾法律法例且不损伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则从头协商确定处理原则。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   （三）基金管帐轨制   按国度关联部门制定的管帐轨制引申。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的并吞记 账方法和管帐处理原则，分别独有时成就、登录和援救本基金的全套账册，对双 方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务计算的查对   两边应每个往返日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的算计和公告的，以基金管理东说念主的账 册为准。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   （六）基金依期阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个做事日内完成。依期阐发文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个做事日内完成并公告；基金招募 说明书、基金产品贵寓提要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在 3 个做事 日内，更新基金招募说明书和基金产品贵寓提要并登载在规则网站上；基金招募 说明书、基金产品贵寓提要的其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一 次。中期阐发在上半年结果之日起 2 个月内公告；年度阐发在每年结果之日起 3 个月内公告。如果基金合同成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度 阐发、中期阐发或者年度阐发。   基金管理东说念主在月初 3 个做事日内完成上月度报表的编制，以约定方式将关联 报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个做事日内进行复核，并将复核结 果实时书面或以两边约定的其他方式通告基金管理东说念主。对于季度阐发、中期阐发、 年度阐发、更新招募说明书、基金产品贵寓提要等，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 在上述监管部门规则的时期内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调 整，诊治以两边招供的账务处理方式为准。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不行于 应当发布公告之日前就关连报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报证监会备案。   基金托管东说念主对上述阐发复核完结后，不错出具复核证明书（盖印）或以其他 两边约定的方式证明，以备有权机构对关连文献审核查验。   六、基金份额合手有东说念主名册的援救   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。 基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和援救，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别援救基金份额合手有东说念主名册，基金登记机构保存期不低于 法律法例规则的最低期限，法律法例另有规则或有权机关另有要求的除外。如不 能妥善援救，则按关连法例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金管理东说念主应将关联贵寓 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好 性。基金托管东说念主不得将所援救的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应治服守密义务。      七、基金托管条约的变更、远离与基金财产的计帐      （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。修改后的新条约，应报中国证监会 备案。      （二）基金托管条约的远离 事由变成其他基金托管东说念主接管基金财产； 事由变成其他基金管理东说念主接管基金管理权；            《销售办法》、                  《运作办法》或其他法律法例规则的远离事 项。      （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组调和接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行审计，遴聘讼师事务所对计帐阐发 出具法律主张书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一王人剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的关联首要事项须实时公告。基金财产计帐阐发经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后， 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会 备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算阐发登载在规则网站上，并将计帐阐发请示性公告登载在规则报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例 规则的最低期限。   八、争议处罚方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，应通过友 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书 好协商处罚。托管条约当事东说念主不肯通过协商处罚或者协商不成的，任何一方当事 东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对两边当事东说念主均有约 束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，络续赤诚、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和本条约规则的义务，神往基金份额合手有东说念主的合 法权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之宗旨，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统带。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                   招募说明书         第二十二部分      对基金份额合手有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金合手有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容， 基金管理东说念主将根据基金合手有东说念主的需要和商场的变化，有权加多或修改这些服务项 目。      （一）电子版贵寓寄送服务   根据投资东说念主的定制内容，基金管理东说念主向投资东说念主发送基金往返电子对账单。基 金往返电子对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月结果后的 个做事日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年度结果后的 5 个做事日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金管理东说念主将不依期为投资东说念主发送其他关连的信息贵寓，如基金新产品或新 服务的关连材料、基金司理阐发等。      （二）基金投资类服务   在技能条件闇练时，基金管理东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供定 期定额投资的服务。通过依期定额投资算计打算，投资东说念主不错通过固定的渠说念，依期 定额申购基金份额，具体业务法令以基金管理东说念主的关连公告为准。   基金管理东说念主通过基金管理东说念主网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申 购、赎回等各项业务。关联基金网上往返的具体业务法令以基金管理东说念主的关连公 告为准。      （三）查询及修改服务   投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客户服务中心查询基金管理东说念主信息、基金 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                            招募说明书 产品信息、商场资讯信息、投资东说念主基金账户信息等，并不错索求多样业务表格。   投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席对其账户的地址、 邮编、电话、邮件地址和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席提交信息定制 恳求并确定已预留了正确的电子邮件地址和手机号码，基金管理东说念主将通过电子邮 件、手机短信的风物依期或不依期的为投资东说念主发送其所定制的信息。信息定制的 内容包括基金份额净值、基金往返证明、帐户往返证明、基金资讯信息、基金分 红请示信息、依期基金阐发和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传 真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构进行投诉。对于投资东说念主的投诉处理，基金管理 东说念主将继承实时处理，实时回复的原则，对于无法实时回复的投诉，基金管理东说念主也 承诺将在 3 个做事日内给予信息反馈。   （六）服务汇注方式   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东说念主工服务：   客户服务中心电话在每个往返日 9：00-17：00 为投资东说念主提供东说念主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免资料费），021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                 招募说明书   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方 式接洽本基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面理解了本招募说明书。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金               招募说明书        第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书按关连法律法例，存放在基金管理东说念主、基金销售机构等的办公 场所，投资者可在办公时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时期内获取本 招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准。投资者也不错平直登 录基金管理东说念主的网站进行查阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 金元顺安鼎泰债券型证券投资基金                     招募说明书              第二十四部分      备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式：         《基金合同》、               《托管条约》存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主处； 基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照存放在基金托管东说念主处，其余备查文献存放在 基金管理东说念主处。 买复印件。                             金元顺安基金管理有限公司                                 二〇二四年十一月二日