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国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金          连络基金        更新招募说明书       （2024 年第 1 号）    基金管理东谈主：国联基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司          国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                         裂缝指示    国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金（以下简称“本基 金”）由中融中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金改名而来，中 融中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金的召募苦求经中国证监会    本招募说明书是对原招募说明书的更新，原招募说明书与本招募说明书不 一致的，以本招募说明书为准。基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准 确、完好。本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、基金合同和其他筹商法律法 规王法召募，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不表 明其对本基金的投资价值、市集前程和收益作念出执行性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证 500 指数。    （1）指数样本空间    中证 500 成份指数样本空间由满足以下条件的非 ST,*ST 沪深上市证券（含 股票、红筹企业刊行的存托凭证）组成：    i. 科创板证券：上市期间逾越一年。    ii. 创业板证券：上市期间逾越三年。    iii. 其他证券：上市期间逾越一个季度，除非该证券自上市以明天均总市 值排在前 30 位。    （2）选样方法    i. 在样本空间中剔除沪深 300 指数样本以及昔时一年日均总市值名次前    ii. 对样本空间内剩余证券按照昔时一年日均成交金额由高到底名次，剔 解雇次后 20%的证券；    iii. 将剩余证券按照昔时一年日均总市值由高到低进行名次，考中名次前    筹商标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，其投资主见是通                        第 1 页 共 153 页        国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 过投资于主见 ETF，详尽追踪标的的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小 化。本基金投资于证券期货市集，基金净值会因为证券期货市集波动等身分产 生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风 险。投资东谈主在投老本基金前，需充分了解本基金的居品本性，并承担基金投资 中出现的千般风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影 响而形成的系统性风险，个别证券零碎的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气 多量赎回基金产生的流动性风险，启用侧袋机制等流动性风险管理器具带来的 风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定 风险等。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪谬误贬抑未达约定主见、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本招募说明书。   本基金为 ETF 连络基金，预期风险与预期收益高于搀和型基金、债券型基 金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要给与完全复制法追踪标的指数 的推崇，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特 征。投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及 基金居品贵府纲要等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资 决策，自行承担投资风险。   本基金可投资股指期货。股指期货交往给与保证金交往轨制，由于保证金 交往具有杠杆性，存在潜在损失可能成倍放大的风险。本基金在贬抑风险的前 提下，严慎适当参与股指期货的投资。   基金管理东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，选择适合我方的基金产 品，何况中长期持有。   基金管理东谈主依照死守法守、老诚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财 产，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其 将来推崇，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹推崇的保 证。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者忻悦”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本招募说明书依然本基金托管东谈主复核，本次主要对招募说明书的“裂缝提                      第 2 页 共 153 页       国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 示、第三部分基金管理东谈主、第四部分基金托管东谈主、第五部分筹商服务机构、第 九部分基金的投资、第十部分基金的事迹、第二十三部分其他应透露事项”内 容进行了更新。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 14 日，筹商财务 数据和净值推崇数据截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                     第 3 页 共 153 页       国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                              目 录                        第 4 页 共 153 页       国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第一部分 序论   《国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息透露管理办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募通达式证 券投资基金流动性风险管理王法》(以下简称“《流动性风险管理王法》”)、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）和其他筹商法律法则的王法，以及《国联中证 500 交 易型通达式指数证券投资基金连络基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或者重 大遗漏，并对其信得过性、准确性、完好性承担法律办事。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本招募说明书由本 基金管理东谈主解释。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过火他筹商王法享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。                     第 5 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第二部分 释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何灵验阅兵和补充 交往型通达式指数证券投资基金连络基金托管左券》及对该托管左券的任何有 效阅兵和补充 投资基金连络基金招募说明书》过火依期的更新 连络基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有经管力的决定、决议、通知 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议阅兵，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常 作念出的阅兵 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的                       第 6 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其不 时作念出的阅兵 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 年 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理王法》及颁 布机关对其时常作念出的阅兵 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布 机关对其时常作念出的阅兵 义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、 社会团体或其他组织 理办法》及筹商法律法则王法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》及筹商法律法则王法，运用来自境外的东谈主民币资金进行 境内证券投资的境外法东谈主 和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主的合称 资东谈主                       第 7 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 额，办理基金份额的申购、赎回、转念、转托管及依期定额投资等业务 监会王法的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主缔结了基金销售 服务左券，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐 和结算、代理披发红利、建立并支持基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 有限公司或接受国联基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、转念、转托管及依期定额投资等业务而引起基金 份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面 证明的日历 财产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得逾越 3 个月 的平故旧往日 的通达日                       第 8 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 是由基金管理东谈主制定并时常阅兵，范例基金管理东谈主所管理的通达式证券投资基 金登记方面的业务王法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵从 苦求购买基金份额的步履 苦求购买基金份额的步履 王法的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 及基金份额持有东谈主服务的用度 的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，并分别公布 基金份额净值和基金份额累计净值 回时收取赎回用度的，但不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 回时收取赎回用度，而不收取认/申购用度的基金份额 告王法的条件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转念为 基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回 购与银行依期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流                    第 9 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 通受限的新股及非公开荒行股票、资产支持证券、因刊行东谈主债务失约无法进行 转让或交往的债券等 份额净值的方式，将基金支持投资组合的市集冲击成老实拨给执行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受毁伤并得到平正对待 加上基金转念中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转念中转入 苦求份额总和后的余额)逾越上一通达日基金总份额的 10% 银行入款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 量入为用 收款项过火他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 透露网站）等媒介 门账户进行处置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平正对 待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产                    第 10 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 事件 投资主见访佛，详尽追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化， 给与通达式运作方式的基金，简称“连络基金”，即本基金 金（以下简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数雷同，何况，该 ETF 的投资主见和本基金的投资主见访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投 资主见。本基金选择国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金为主见 ETF 可能发生的变更 金连络基金基金居品贵府纲要》过火更新                    第 11 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况     称号       国联基金管理有限公司              深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇    注册地址              广场 31 层 02-04 单元    办公地址      北京市东城区牢固门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层   法定代表东谈主      王瑶     总裁       闫军    成立日历      2013 年 5 月 31 日    注册老本      7.5 亿元              国联证券股份有限公司占注册老本的 75.5%，上海融晟    股权结构              投资有限公司占注册老本的 24.5%    存续期间      持续计议     电话       （010）56517000     传真       （010）56517001    筹商东谈主       肖佳琦   二、主要东谈主员情况   （1）基金管理东谈主董事   葛小波先生，董事，工商管理硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、 履行董事、总司理、党委副文书。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董 事长、国联证券资产管理有限公司董事长、中证协会员监事及发展战术委员会 副主任委员、上交所交往委员会副主任委员、司帐准则委员会老本市集委员会 委员、中国工业团结经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经 理、高等司理，保荐代表东谈主，A 股上市办公室副主任，风险贬抑部副总司理和 履行总司理，交往与繁衍居品业务部、计议财务部、风险管理部、国际业务及 固定收益业务行政负责东谈主，履行委员会委员、财务负责东谈主、首席风险官；曾兼 任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金管理有限公司、中信证券投资                    第 12 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 有限公司、中信产业投资基金管理有限公司、中海基金等公司董事，中国证券 业协会革命委员会副主任委员、国际委员会副主任委员。   邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）老本管理集团有 限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份有 限公司董事。曾任职于毕马威华振司帐师事务所（特殊平庸合伙）、中植企业 集团有限公司、中泰创展控股有限公司。   王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金管理有限公司董事长。兼任 国联（北京）资产管理有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训中 心、机构监管部、东谈主事栽培部等部门；公司看护长、总司理。   张焕南先生，董事，管理科学与工程硕士。现任国联基金管理有限公司副 董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金管理有限公司党委文书、董事长。曾兼任民生加银资产 管理有限公司董事长。   赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济学 家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券股 份有限公司、前海开源基金管理有限公司。   闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金管理有限公司总裁。曾任职 于中国东谈主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市买卖银 行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。   盛松成先生，沉寂董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与金 融学兼职证明，中国首席经济学家论坛研究院院长。曾任上海财经大学金融系 副主任，财务金融学院副院长。   朱恒源先生，沉寂董事，管理学博士。现任清华大学经济管理学院革命创 业与战术系证明。曾任广东省珠海市江海电子公司制造管理部司理。   陈丽华女士，沉寂董事，管理学博士。现任北京大学光华管理学院管理科 学与信息系证明、博士生导师；北京大学流通经济与管理研究中心履行主任； 北京大学联泰供应链研究与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国管理科 学学会供应链与物流专委会主任；中国转换通达 40 年物流行业特殊孝顺群众；                   第 13 页 共 153 页       国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 供应链革命与应用国度战术课题组中枢群众；科技部国度高新区群众等。曾在 中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后研究。   （2）基金管理东谈主监事   宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险管理部行 政负责东谈主（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险管理负责东谈主、无锡国联创 新投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限公 司。   赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金管理有限公司风险管理部 及法律合规部总司理。曾任职于星河金汇证券资产管理有限公司。   （3）基金管理东谈主高等管理东谈主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，看护长，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信赖 投资公司证券部财务负责东谈主；天元证券公司财务负责东谈主；江海证券有限公司财 务负责东谈主；谈富基金管理有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、看护长、副总裁等，自 2024 年 4 月起于今任公司看护 长。   马荣荣女士，副总裁，工商管理硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行钞票管理部高等司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行钞票管理部 区域总监；国都证券股份有限公司资产管理总部金融市集部渠谈司理、副司理、 资产管理总部总司理助理兼金融市集部司理、资产管理总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业管理硕士。曾任德勤华永司帐师事务所审计部 审计员；中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司计议财务部财务司理；长盛基金管理 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、 董事会秘书、看护长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东谈主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金管理有限公司信息本领部高等司理； 浦银安盛基金管理有限公司信息本领部总司理；永赢基金管理有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。                    第 14 页 共 153 页       国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级研究员、交往员；摩根斯坦利投资管理公司投资司理；中原基金管理有限公 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   陈薪羽先生，中国国籍，毕业于北京大学概率论与数理统计专科，研究生、 硕士学位，具有基金从业经验。2015 年 8 月至 2016 年 10 月任中国东谈主保寿险首 席投资官秘书。2016 年 10 月加入公司，现任多策略投资部基金司理。现任本基 金（2019 年 12 月起于今）、国联央视财经 50 交往型通达式指数证券投资基金 连络基金（2019 年 08 月起于今）、国联央视财经 50 交往型通达式指数证券投 资基金（2019 年 08 月起于今）、国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金 （2019 年 11 月起于今）、中融量化智选搀和型证券投资基金（2020 年 03 月至 国联国证钢铁行业指数型证券投资基金（2023 年 08 月起于今）、国联中证煤炭 指数型证券投资基金（2023 年 08 月起于今）、国联景盛一年持有期搀和型证券 投资基金（2023 年 09 月起于今）、国联智选时尚股票型证券投资基金（2024 年 06 月起于今）、国联中证 500 指数增强型证券投资基金（2024 年 08 月起至 今）的基金司理。   杜超先生,中国国籍，毕业于南京航空航天大学估量机科学与本领专科，本 科、学士学位，具有基金从业经验。2013 年 7 月至 2016 年 4 月任中国银行软件 中心开荒五部软件工程师。2016 年 4 月加入公司，现任多策略投资部基金司理。 现任本基金（2023 年 10 月起于今）、国联央视财经 50 交往型通达式指数证券 投资基金连络基金（2023 年 10 月起于今）、国联央视财经 50 交往型通达式指 数证券投资基金（2023 年 10 月起于今）、国联国证钢铁行业指数型证券投资基 金（2023 年 10 月起于今）、国联中证煤炭指数型证券投资基金（2023 年 10 月 起于今）、国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金（2023 年 10 月起至 今）、国联高股息精选搀和型证券投资基金（2023 年 11 月起于今）、国联鑫价 值纯真配置搀和型证券投资基金（2023 年 11 月起于今）、国联创业板两年依期                    第 15 页 共 153 页        国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 通达搀和型证券投资基金（2023 年 11 月至 2024 年 09 月）、国联新机遇纯真配 置搀和型证券投资基金（2023 年 12 月起于今）的基金司理。   历任基金司理：   （1）权益投资决策委员会   主席：郑玲女士，公司总裁助理、研究部总司理。   委员：柯海东先生，公司权益投资总监；甘传琦先生，权益投资部联席总 司理；钱文成先生，权益投资部总司理；赵丹婷女士，风险管理部及法律合规 部总司理；刘鹏女士，权益交往部总司理。   （2）固收投资决策委员会   主席：刘鲁旦先生，公司副总裁。   委员：王玥女士，固收投资一部总司理；杨宇俊先生，固收投资三部总经 理；潘巍先生，固收投资二部及固收研究部总司理；沙月女士，固收研究部联 席总司理；赵丹婷女士，风险管理部及法律合规部总司理；崔帅帅先生，固收 交往部总司理。   （3）多策略投资决策委员会   主席：王喆先生，公司多策略投资总监，多策略投资部总司理。   委员：刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东谈主；赵丹婷女士，风险管理 部及法律合规部总司理；刘鹏女士，权益交往部总司理。   三、基金管理东谈主的职责 配收益；                       第 16 页 共 153 页        国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 回清单； 他法律步履；  四、基金管理东谈主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息透露办法》等法律法则的步履，并承诺 建立健全里面贬抑轨制，选择灵验措施，防护坐法步履的发生。  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不服正地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事筹商的交往举止；  （7）轻佻职守，不按照王法履行职责；  （8）法律、行政法则以及中国证监会王法不容的其他步履。 家筹商法律法则及行业范例，老诚信用、费力尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违纪计议；  （2）违反法律法则、基金合同或托管左券；  （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）断绝、骚扰、掩饰或严重影响中国证监会照章监管；  （6）轻佻职守、浪掷权利，不按照王法履行职责；  （7）显露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开的                     第 17 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金投资内容、基金投资计议等信息，或显露因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事筹商的交往举止；  （8）协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交往；  （9）违反证券交往所业务王法，利用对敲、倒仓等罪犯技能控制市集价钱， 侵略市集纪律；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息透露和告白中挑升含有虚假、误导、欺骗成份；  （12）以不梗直技能谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （14）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的步履。  （1）依照筹商法律法则和基金合同的王法，本着费力严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人牟取利益；  （3）不违反现行灵验的筹商法律法则、基金合同和中国证监会的筹商王法， 显露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的买卖玄机，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计议等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事筹商 的交往举止；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交往过火他举止。  五、基金管理东谈主的里面贬抑轨制  （1）健全性原则。里面贬抑涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东谈主员，并包括决策、履行、监督、反馈等各个门径；  （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步履，维 护内控轨制的灵验履行；  （3）沉寂性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的树立保持相对沉寂，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离；  （4）相互制约原则。公司树立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的计议管理方法裁减运作成本，提高 经济效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑效率。                   第 18 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  公司的风险管理体紧缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面贬抑系统和支持其灵验性承担最终办事，公司管理层对 里面贬抑轨制的灵验履行承担办事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险管理部负责监察公司的风险管理措施的履行。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督检验公司的正当合规运营、里面贬抑、风险管理， 从而贬抑公司的举座运营风险；  （2）看护长：沉寂欺骗看护权利，平直对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的要紧投资决策，确立公司投资总体 方针、投资标的和投资原则；  （4）内控及风险管理委员会：主要负责研究审议公司合规管理、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务进程）成立等里面管理方面的事项以及制订公 司业务风险政策，研究处理蹙迫情况和风险事件等业务风险管理方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察办事，依期或不依期对公司 风险管理政策和措施的履行情况进行监督检验；  （6）风险管理部：通过投资交往系统的风控参数树立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交往等场酬酢 易的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规贬抑；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和贬抑；  （7）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的办事。各部门的部门 负责东谈主对本部门的风险负第一办事，负责履行公司的风险管理步履，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时讲明的义务；  （8）岗亭职工：公司起劲诞生内控优先和风险管理理念，培养全体职工的 风险谨防毅力，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律法则和公司规章轨制，使风险毅力献媚到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控办事，并负有对岗亭办事中发现 的风险隐患或风险问题实时讲明、反馈的义务。  为加强里面贬抑，灵验地谨防和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验经                   第 19 页 共 153 页        国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 营，保障基金份额持有东谈主利益，爱戴公司及鼓动的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金管理公司里面贬抑领导见地》等法律、法则和《公司章 程》，并结合公司执行情况，建立了科学合理、贬抑严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面贬抑轨制由基本管理轨制、部门业务规章、业务操作王法等部分 组成。基本管理轨制包括公司内控大纲和风险贬抑轨制、投资管理轨制、财务 管理轨制、基金司帐轨制、信息透露轨制、信息本领管理轨制、档案管理轨制、 东谈主事管理轨制和危急处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及办事讲明序列等方面的具体王法。业务操作王法是根据具体 业务的需要制定的千般业务指引、笃定、范例、进程等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务举止有稳妥的组织和授权，确 保监察稽核办事是沉寂的，并得到高管东谈主员的支持；  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交往蚁合，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和谨防风险；  （3）建立、健全岗亭办事制。公司建立、健全了岗亭办事制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自办事领域中的风险隐患上报，以谨防 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、讲明、指示步履。公司建立了内控及风 险管理委员会，使用适合的步履，证明和评估与公司运作筹商的风险；公司建 立了从下到上的风险讲明步履，对风险隐患进行层层请问，使各个档次的东谈主员 实时掌合手风险现象，从而以最快速率作念出决策。  基金管理东谈主尽头声明以上对于里面贬抑轨制的透露信得过、准确，并承诺将 根据市集变化和公司业务发展不停完善里面贬抑轨制。                      第 20 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第四部分 基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：590.85551 亿元东谈主民币   法定代表东谈主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   （二）资产托管部部门及主要东谈主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本 行董事长。现任中国光大集团股份公司党委文书、董事长，兼任中国光大集团 股份公司党校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质 储备转念中心副主任，中国证券监督管理委员会信息中心负责东谈主，培训中心副 主任(主理办事)，东谈主事栽培部主任、党委组织部部长，中国证券监督管理委员 会党委委员、主席助理，深圳证券交往所理事会理事长、党委文书，中国光大 集团股份公司党委副文书、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高等经济 师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理， 行长助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主理办事）、行长。现任 中国光大银行资产托管部总司理。   （三）证券投资基金托管情况      贬抑 2024 年 9 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投 资基金共 347 只，托管基金资产界限 7018.61 亿元。同期，开展了证券公司资                        第 21 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 产管理计议、基金公司客户资产管理计议、职业年金、企业年金、QDII、QFII、 银行迎接、保障债权投资计议等资产的托管及信赖公司资金信赖计议、产业投 资基金、股权基金等居品的支持业务。   （四）托管业务的里面贬抑轨制   确保筹商法律法则在基金托管业务中得到全面严格的贯彻履行；确保基金 托管东谈主筹商基金托管的各项管理轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全 面严格的贯彻履行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基 金份额持有东谈主、基金管理公司及基金托管东谈主的正当权益。   （1）全面性原则。里面贬抑必须渗入到基金托管业务的各个操作门径，覆 盖通盘的岗亭，不留任何死角。   （2）属目性原则。诞生“属目为主”的管理理念，从风险发生的起源加强 里面贬抑，防护于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，选择灵验措施加强里面贬抑。 发现问题，实时处理，堵塞粗放。   （4）沉寂性原则。基金托管业务里面贬抑机构沉寂于基金托管业务履行机 构，业务操作主谈主员和内控东谈主员分开，以保证内控机构的办事不受骚扰。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委 员会委员由筹商部门的负责东谈主担任，办事重心是对总行各部门、千般业务的风 险和内控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责 摊宗派统内的里面贬抑的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。资产托管 部建立了严实的内控看护体系，设立了投资监督与内控合规处，负责证券投资 基金托管业务的内控管理。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵循《基金法》、 《中华东谈主民共和国买卖银行法》、《信息透露管理办法》、《运作办法》、 《销售办法》等法律、法则的要求，并根据筹商法律法则制订、完善了《中国 光大银行资产托管业务里面贬抑王法》、《中国光大银行资产托管业务守秘规                   第 22 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 定》等十余项规章轨制和实施笃定，将风险贬抑落实到每一个办事门径。中国 光大银行资产托管部以贬抑和谨防基金托管业务风险为干线，在裂缝岗亭（基 金算帐、基金核算、投资监督）还建立了安全守秘区，安设了摄像监视系统和 灌音监听系统，以保障基金信息的安全。  （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和步履  根据法律、法则和基金合同等的要求，基金托管东谈主主要通过定性和定量相 结合、事前监督和过后贬抑相结合、本领与东谈主工监督相结合等方式方法，对基 金投资范围、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金管理东谈主就基金资产净 值的估量、基金管理东谈主和基金托管东谈主酬金的计提和支付、基金收益分拨、基金 用度支付等步履的正当性、合规性进行监督和核查。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主的违反法律、法则和基金合同等王法的步履， 实时以邮件、电话或书面等体式通知基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通 知后应实时查对质明并以邮件或书面体式对基金托管东谈主发出回函。在限期内， 基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。                    第 23 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第五部分 筹商服务机构    一、基金份额销售机构    住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区牢固门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东谈主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    筹商东谈主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金管理东谈主直销电子交往方式包括网上交往、微治服务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金管理东谈主网上交往系统或微治服务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务王法请登录基金管理东谈主网站查询。    直销电子交往平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/    住所：上海市浦东新区银城中路 188 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    法定代表东谈主：任德奇    筹商东谈主：高天    电话：021-58781234    客服电话：95559    住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心                        第 24 页 共 153 页          国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心    法定代表东谈主：吴利军    客服电话：95595    住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    法定代表东谈主：谢永林    客服电话：95511    住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号    法定代表东谈主：陆华裕    客服电话：95574    住所：南京市中华路 26 号    法定代表东谈主：葛仁余    客服电话：95319    住所：浙江省嘉兴市繁华南路 1001 号    法定代表东谈主：林斌    客服电话：0573-96528    住所：常州市武进区延政中路 9 号    办公地址：常州市武进区延政中路 9 号    法定代表东谈主：陆曙光    客服电话：96005    住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层    法定代表东谈主：张斌                       第 25 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 客服电话：400-066-1199 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 筹商东谈主：丛瑞丰 电话：010-59313555 客服电话：95305-8 住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：朱健 筹商东谈主：黄博铭 电话：021-38676666 客服电话：95521/400-8888-666 住所：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市曙光区光华路 10 号 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 住所：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号 法定代表东谈主：霍达 筹商东谈主：黄婵君 电话：0755-82943666 客服电话：95565/0755-95565 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉                     第 26 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 客服电话：95575 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 筹商东谈主：顾凌 电话：010-60838888 客服电话：95548 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 筹商东谈主：辛国政 电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 筹商东谈主：李笑鸣 电话：021-23185425 客服电话：95553、4008888001 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：张剑 筹商东谈主：余洁 电话：021-33389888 客服电话：95523 或 4008895523                    第 27 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东谈主：金才玖 筹商东谈主：奚博宇 电话：027-65799999 客服电话：95579 住所：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 筹商东谈主：陈剑虹 电话：0755-82558305 客服电话：95517 住所：重庆市江北区金梵衲路 32 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东谈主：吴坚 筹商东谈主：张煜 电话：023-63786633 客服电话：95355 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：王达 筹商东谈主：甘蕾 电话：020-38286026 客服电话：95322 住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区浦明路 8 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层                    第 28 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 法定代表东谈主：顾伟 客服电话：95376 住所：天津市经济本领开荒区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：安志勇 筹商东谈主：蔡霆 电话：022-28451991 客服电话：956066 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：王怡里 客服电话：95573 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表东谈主：肖海峰 筹商东谈主：吴忠超 电话：0532-85022326 客服电话：95548 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表东谈主：祝瑞敏 筹商东谈主：唐静 电话：010-83252182 客服电话：95321 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号                    第 29 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 法定代表东谈主：刘秋明 客服电话：95525 住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室 法定代表东谈主：陈可可 客服电话：95548 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 筹商东谈主：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：李海超 客服电话：4008-918-918 住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东谈主：董祥 筹商东谈主：薛津 电话：0351-4130322 客服电话：4007-121212 住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表东谈主：何之江 客服电话：95511                     第 30 页 共 153 页          国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     法定代表东谈主：章宏韬     客服电话：95318     住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     法定代表东谈主：翁振杰     筹商东谈主：黄静     电话：010-84183389     客服电话：400-818-8118     住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层     办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦     法定代表东谈主：王文卓     筹商东谈主：王一彦     电话：021-20333333     客服电话：95531、400-8888-588     住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层     法定代表东谈主：宁敏     客服电话：400-620-8888     住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖概述 楼     法定代表东谈主：祝艳辉     客服电话：956088     住所：成都市高新区天府二街 198 号     办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦                         第 31 页 共 153 页            国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    法定代表东谈主：杨炯洋    筹商东谈主：周志茹    电话：028-86135991    客服电话：95584/4008-888-818    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    法定代表东谈主：王献军    筹商东谈主：梁丽    电话：0991-2307105    客服电话：95523 或 4008895523    住所：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：上海市花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层    法定代表东谈主：王洪    筹商东谈主：许曼华    电话：021-20315290    客服电话：95538    住所：深圳市前海深港团结区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 对冲基金中心 406    办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦北塔 23-    法定代表东谈主：李剑峰    筹商东谈主：王雯    电话：0755-83199599    客服电话：4008323000                         第 32 页 共 153 页           国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     住所：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼     办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼     法定代表东谈主：吴礼顺     客服电话：95358     住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：上海浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢华福证券 8 层     法定代表东谈主：苏军良     客服电话：95547     住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401     办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路 3165 号五矿 金融大厦（18-25 层）     法定代表东谈主：郑宇     筹商东谈主：戴佳璐     电话：0755-23375492     客服电话：40018-40028     住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至     法定代表东谈主：高涛     客服电话：95532、400-600-8008     住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层     办公地址：深圳市南山区粤海街谈湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层     法定代表东谈主：李永湖                        第 33 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 客服电话：95329 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东谈主：戴彦 筹商东谈主：付佳 电话：021-23586603 客服电话：95357 住所：广州市黄埔区科学大路 60 号开荒区控股中心 19、22、23 层 办公地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开荒区控股中心 19、22、23 层 法定代表东谈主：严亦斌 筹商东谈主：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 筹商东谈主：贾鹏 电话：028-86690058 客服电话：95310 住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市曙光区曙光门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 筹商东谈主：孙燕波 电话：010-85556048 客服电话：95390                    第 34 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 住所：武汉东湖新本领开荒区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东谈主：庞介民 客服电话：95391 / 400-800-5000 住所：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层） 法定代表东谈主：郭成林 客服电话：4008-888-005 住所：沈阳市沈河区吵杂路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号 法定代表东谈主：宋成 客服电话：400-618-3355 住所：北京市曙光区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市曙光区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 客服电话：400-920-0022 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东谈主：张斌 客服电话：400-003-5811 住所：厦门市念念明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室 法定代表东谈主：林劲 客服电话：400-6533-789 住所：南京市高淳区经济开荒区古檀大路 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室                     第 35 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     法定代表东谈主：吴言林     客服电话：025-66046166     住所：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层 1 号     法定代表东谈主：何帅     客服电话：400-888-0008     住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元     法定代表东谈主：粟旭     客服电话：400-168-1235     住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼     法定代表东谈主：陈成     客服电话：0851-85407888     住所：深圳市前海深港团结区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）     法定代表东谈主：谭广锋     客服电话：4000-890-555     住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     法定代表东谈主：王德英     客服电话：400-610-5568     住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室                          第 36 页 共 153 页          国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心     法定代表东谈主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     住所：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801     办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼     法定代表东谈主：薛峰     筹商东谈主：童彩平     电话：0755-33227950     客服电话：4006-788-887     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东谈主：其实     客服电话：95021     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东谈主：陶怡     筹商东谈主：张茹     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局     法定代表东谈主：王珺     客服电话：95188-8     住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                         第 37 页 共 153 页          国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东谈主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东谈主：吴强     客服电话：4008773772     住所：北京市曙光区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607     办公地址：北京市曙光区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层     法定代表东谈主：闫振杰     筹商东谈主：李露平     电话：010-59601366-7024     客服电话：400-818-8000     住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东谈主：李兴春     客服电话：400-032-5885     住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市曙光区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层     法定代表东谈主：张峰     筹商东谈主：余永键     电话：010-85097570     客服电话：400-021-8850     住所：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室                            第 38 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 法定代表东谈主：王建华 客服电话：400-080-3388 住所：北京市曙光区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 法定代表东谈主：汤蕾 客服电话：400-6099-200 住所：北京市曙光区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市曙光区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东谈主：肖伟 客服电话：400-080-5828 住所：北京市曙光区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市曙光区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 法定代表东谈主：张莲 筹商东谈主：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表东谈主：周欣 客服电话：4001019301 / 95193 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：400-0555-728                     第 39 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    住所：深圳市前海深港团结区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111    办公地址：深圳市前海深港团结区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦    法定代表东谈主：吴雪秀    筹商东谈主：董宣    电话：010-88312877-8028    客服电话：400-001-1566    住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室    法定代表东谈主：皆剑辉    客服电话：400-616-7531    住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元    法定代表东谈主：张俊    筹商东谈主：张蜓    电话：021-20219988    客服电话：021-20292031    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼    法定代表东谈主：李柳娜    筹商东谈主：穆飞虎    电话：010-58982465    客服电话：010-6267 5369    住所：北京市东城区曙光门北大街 8 号富华大厦 F 座 16 层 D 室                           第 40 页 共 153 页       国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  法定代表东谈主：许宁  筹商东谈主：周雯  电话：010-51455516  客服电话：400-829-1218  住所：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  办公地址：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  法定代表东谈主：杨健  筹商东谈主：李海燕  电话：010-65309516  客服电话：400-673-7010  住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区浦明路 1500 号 8 层 M 座  办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼  法定代表东谈主：简梦雯  筹商东谈主：徐亚丹  电话：021-51327185  客服电话：400-799-1888  住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室  办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号  法定代表东谈主：尹彬彬  筹商东谈主：兰敏  电话：021-52822063  客服电话：400-118-1188  住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室  办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付寰宇总部大 楼2楼  法定代表东谈主：金佶                      第 41 页 共 153 页       国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  客服电话：021-34013999  住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室  法定代表东谈主：王翔  筹商东谈主：俞申莉  电话：021-65370077-209  客服电话：400-820-5369  住所：北京市曙光区东三环北路 17 号 10 层 1015 室  办公地址：北京市曙光区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层  法定代表东谈主：张晓杰  客服电话：400-618-0707  住所：深圳市前海深港团结区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）  法定代表东谈主：戴媛  客服电话：400-000-5767  住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区福华三路 88 号钞票大厦 28E  办公地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元  法定代表东谈主：祝中村  客服电话：0755-83999907  住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区银城路 116、128 号 7 层  办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室  法定代表东谈主：郑新林  客服电话：021-68889082                        第 42 页 共 153 页            国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区源深路 1088 号 7 层（执行楼层 6 层）       办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号       法定代表东谈主：陈祎彬       筹商东谈主：宁博宇       电话：021-20665952       客服电话：4008219031       住所：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公       办公地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公       法定代表东谈主：肖雯       客服电话：020-89629066       住所：河南自贸磨练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：河南自贸磨练区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503       法定代表东谈主：温丽燕       客服电话：4000-555-671       住所：深圳市前海深港团结区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司）       办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室       法定代表东谈主：TEO WEE HOWE       筹商东谈主：陈广浩       电话：0755-89460500       客服电话：400-684-0500       住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室       办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三办事区 A 座 4、5 层       法定代表东谈主：吴志坚                           第 43 页 共 153 页          国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    客服电话：4008-909-998    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济本领开荒区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东谈主：邹保威    客服电话：95118    住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东谈主：樊怀东    客服电话：4000899100    住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    法定代表东谈主：冯轶明    筹商东谈主：江辉    电话：021-20530224    客服电话：400-820-1515    住所：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东谈主：赖任军    筹商东谈主：陈丽霞    电话：0755-29330513    客服电话：400-9302-888    住所：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市曙光区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层                        第 44 页 共 153 页          国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    法定代表东谈主：李楠    筹商东谈主：戚晓强    电话：010-61840688    客服电话：400-159-9288    住所：深圳市前海深港团结区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东谈主：杨柳    住所：深圳市前海深港团结区南山街谈自贸西街 18 号前海香缤大厦 1105 号-B016    办公地址：深圳市南山区南山大路 1088 号南园枫叶大厦 15 层 15K 室    法定代表东谈主：杨艳平    客服电话：0755-86575665    住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东谈主：许欣    客服电话：400-100-2666    住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东谈主：戴晓云    筹商东谈主：王芳芳    电话：010-5901384    客服电话：010-59013842    住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层                         第 45 页 共 153 页          国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    法定代表东谈主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东谈主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    住所：北京市曙光区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市曙光区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    法定代表东谈主：陈亮    筹商东谈主：任敏    电话：010-65051166-1753    客服电话：010- 65051166    住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表东谈主：马永谙    客服电话：021-50701082    基金管理东谈主可根据筹商法律法则的要求加多、更换其他机构销售本基金， 并在管理东谈主网站上公示。    二、登记机构    称号：国联基金管理有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区牢固门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东谈主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001                           第 46 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 筹商东谈主：李克 网址：www.glfund.com 三、出具法律见地书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 筹商东谈主：安冬 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金资产的司帐师事务所 称号：上会司帐师事务所（特殊平庸合伙） 住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 履行事务合伙东谈主：张晓荣（首席合伙东谈主） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 承办注册司帐师：胡治华、江嘉炜 筹商东谈主：杨伟平                     第 47 页 共 153 页        国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过火他筹商王法，已于 2019 年 8 月 5 日经中国证监会证监许可〔2019〕   二、基金类别及存续期限   基金类别：ETF 连络基金   基金运作方式：契约型、通达式   基金存续期限：不依期   三、召募期限   本基金召募期限自 2019 年 11 月 18 日起至 2019 年 12 月 27 日。   四、基金份额类别树立   本基金根据认购用度、申购用度、销售服务费等用度收取方式的不同，将 基金份额分为 A、C 两类份额。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度， 赎回时收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入彀提销售服务费、赎回时收取赎回用度，而 认购、申购基金时不收取认购、申购用度的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别树立基金代码。由于基金用度的 不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别估量基金份额净值并单独公 告。   投资东谈主可自行选择认/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间 不得相互转念。   在稳妥法律法则的条件下，根据基金运作情况，基金管理东谈主可在不违反基 金合同的约定以及不毁伤已有基金份额持有东谈主权益的情况下，经与基金托管东谈主 协商，在履行适当步履后，罢手现有基金份额类别的销售、或者变更收费方式、 加多新的基金份额类别或者支持本基金份额的分类王法、支持认/申购千般基金 份额的最低金额限制及王法等，支持实施前基金管理东谈主需实时公告并报中国证 监会备案，不需召开基金份额持有东谈主大会，但基金管理东谈主必须在运转支持之日 前依照《信息透露办法》的王法在指定媒介上刊登公告。                      第 48 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   五、本基金与主见 ETF 的筹商与区别   本基金为主见 ETF 的连络基金，二者既有筹商也有区别：   （1）在投资方法方面，主见 ETF 主要选择完全复制法，平直投资于标的指 数的成份股；而本基金则选择转折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于目 标 ETF，罢了对事迹相比基准的详尽追踪。   （2）在交往方式方面，投资者既不错像买卖股票一样在交往所市集买卖目 标 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申赎主见 ETF；而本基金则像平庸的通达式基金一样，通过基金管理东谈主及销售机构按“未 知价”原则进行基金的申购与赎回。   本基金与主见 ETF 事迹推崇可能出现各异。可能激励各异的身分主要包括：   （1）法律法则对投资比例的要求。主见 ETF 行为一种特殊的基金品种，可 将全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的推崇；而本基金行为平庸 的通达式基金，每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后， 仍需保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。   （2）申购赎回的影响。主见 ETF 选择按照最小申购、赎回单元和申购、赎 回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金选择按 照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。   六、召募方式及神情   通过各销售机构的基金销售网点公开荒售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金管理东谈主届时发布的支持销售机构的筹商公告。   七、召募对象   稳妥法律法则王法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   八、认购期间   本基金发售召募期间每天的具体业务办理期间，由基金份额发售公告或各 销售机构的筹商公告或者通知王法。   各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东谈主投资者或机构投资者的具体 业务办理期间可能不同，若本招募说明书或发售公告莫得明确王法，则由各销 售机构自行决定每天的业务办理期间。                   第 49 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   九、认购的数额限制   认购以金额苦求。投资东谈主认购基金份额时，需按销售机构王法的方式全额 托付认购款项，投资东谈主在基金召募期内不错屡次认购本基金份额，认购用度按 每笔认购苦求单独估量，认购苦求一接纳理不得打消。   基金管理东谈主对召募期间单个投资东谈主的累计认购金额不设限制。   投资东谈主认购 A 类基金份额，初次最低认购金额为东谈主民币 1 元，追加单笔认 购最低金额为东谈主民币 1 元。投资东谈主认购 C 类基金份额，初次最低认购金额为东谈主 民币 5,000,000 元，追加单笔认购最低金额为东谈主民币 1 元。   各销售机构在不低于上述王法的前提下，可根据我方的情况支持初次最低 认购金额、追加最低认购金额或追加最低认购金额限制，具体以销售机构公布 的为准。   十、认购用度   本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的基金份额类别。投资东谈主认购 A 类 基金份额时支付认购用度，投资者认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从 该类别基金资产入彀提销售服务费。本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金 额的加多而递减（适用固定金额费率的认购除外），具体费率结构如下表所示：                     单笔认购金额                 认购费率   A 类基金份额   C 类基金份额                             0   本基金的认购费由认购 A 类基金份额的投资东谈主承担。基金认购用度不列入 基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等召募期间发生的各项费 用。召募期间发生的信息透露费、司帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财 产中列支。   十一、认购份额的估量   本基金的认购价钱为每份基金份额 1.00 元。                      第 50 页 共 153 页        国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   灵验认购款项在基金召募期间形成的利息归投资东谈主通盘，如基金合同见效， 则折算为基金份额计入投资东谈主的账户，利息和具体份额以登记机构的记录为准。   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝净认购金额/基金份额发售面值   利息折算份额=认购资金利息/基金份额发售面值   认购份额总额=认购份额+利息折算份额   例 1：某投资东谈主投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额，则其所对应的 认购费率为 0.80%。假设该笔认购金额产生利息 5 元，则其可得到的 A 类基金份 额估量如下：   净认购金额=10,000/（1+0.80%）=9920.63 元   认购用度=10,000-9920.63=79.37 元   认购份额=9920.63/1.00=9920.63 份   利息折算份额=5/1.00=5 份   认购份额总额=9920.63+5=9925.63 份   即：该投资东谈主投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额，在基金发售结果 后，其所获取的 A 类基金份额为 9925.63 份。   认购份额=（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值   例 2：某投资东谈主投资 300,000 元认购本基金的 C 类基金份额，假设其认购资 金在认购期间产生的利息为 30 元，则其可得到的基金份额数估量如下：   认购份额=（300,000+30.00）/1.00=300,030.00 份   即：投资东谈主投资 300,000 元认购本基金的 C 类基金份额，在基金发售结果 后，其所获取的 C 类基金份额为 300,030.00 份。   认购份额的估量保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入， 由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。利息折算份额的估量按截位法保 留到少许点后 2 位，剩余部分计入基金财产。   十二、认购的方法与证明                       第 51 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  投资东谈主认购期间安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东谈主根据筹商法律法则及基金合同，在基金份额发售公告中确定并透露。  基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定见效，而仅代表销售 机构如实吸收到认购苦求。认购苦求的证明以登记机构的证明结果为准。对于 认购苦求及认购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利，否 则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。  十三、召募资金利息的处理方式  灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。  十四、召募期内召募资金的管理  基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主 不得动用。                       第 52 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第七部分 基金合同的见效   一、基金合同的见效   本基金基金合同已于 2019 年 12 月 31 日见效，自该日起本基金管理东谈主老成 运转管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产界限   基金合同见效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期讲明中赐与透露； 一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会讲明并提议解 决决策，如转念运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金 份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有王法时，从其王法。                    第 53 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回神情  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理 东谈主在招募说明书或其他筹商公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业神情或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交往方式，投 资东谈主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金管理东谈主或 指定的销售机构另行公告。  二、申购和赎回的通达日及期间  投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间是指上海证券 交往所、深圳证券交往所的平故旧往日的交往期间，但基金管理东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的王法公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同见效后，若出现新的证券、期货交往市集，证券、期货交往所交 易期间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达期间进 行相应的支持，但应在实施日前依照《信息透露办法》的筹商王法在指定媒介 上公告。  本基金于 2020 年 2 月 5 日运转办理日常申购、赎回业务。  三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行估量； 的业务办理期间结果后不得打消； 限定赎回；                       第 54 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行支持。基金管理 东谈主必须在新王法运转实施前依照《信息透露办法》的筹商王法在指定媒介上公 告。   四、申购与赎回的步履   投资东谈主必须根据销售机构王法的步履，在通达日的具体业务办理期间内提 出申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构王法的方式备足申购资金，投资东谈主 在提交赎回苦求时须持有饱胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求 不成立。   基金管理东谈主应以交往期间结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日行为申购 或赎回苦求日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日） 内对该交往的灵验性进行证明。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包 括该日）到销售网点柜台或以销售机构王法的其他方式查询苦求的证明情况。 若申购不告捷，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定见效，而仅代表销 售机构如实吸收到申购、赎回苦求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果 为准。对于申购、赎回苦求的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权 利，不然如因苦求未得到登记机构的证明而产生的后果，由投资东谈主自行承担。   在法律法则允许的范围内，基金管理东谈主可根据磋买卖务王法，对上述业务 办理期间进行支持，本基金管理东谈主将于支持实施前按照筹商王法赐与公告。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。   基金份额持有东谈主赎回苦求见效后，基金管理东谈主将在 T+7 日（包括该日）内 支付赎回款项。遇证券/期货交往所或交往市集数据传输蔓延、通信系统故障、                      第 55 页 共 153 页        国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能贬抑的身分影响 业务处理进程时，赎回款项顺延至下一个办事日划出。在发生精深赎回或降速 支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商条件处理。   基金管理东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行支持，基金管理东谈主必须在支持实施前依照《信息透露办法》的筹商王法 在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 申购最低金额为东谈主民币 1 元。投资东谈主申购 C 类基金份额，初次最低申购金额为 东谈主民币 10 元，追加单笔申购最低金额为东谈主民币 1 元。   各销售机构在不低于上述王法的前提下，可根据我方的情况支持初次最低 申购金额、追加最低申购金额或追加最低申购金额限制，具体以销售机构公布 的为准。 额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不及 1 份 的，在赎回时需一次全部赎回。 参见筹商公告。 基金管理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益，具体请参见筹商公告。 份额等数目限制。基金管理东谈主必须在支持实施前依照《信息透露办法》的筹商 王法在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度和用途   本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的类别。本基金 A 类基金份额的 申购费率按申购金额的大小分辩为三档，随申购金额的加多而递减（适用固定 金额费率的申购除外）；投资者申购 C 类基金份额不收取申购用度，而是从该                     第 56 页 共 153 页       国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 类别基金资产入彀提销售服务费。本基金的申购费率如下表所示：                      单笔申购金额                   申购费率  A 类基金份额  C 类基金份额                                0   本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东谈主申购基金份额时收取，不列入 基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的赎回费率按照持有期间分为四档，即筹商基金份额 持有期间越长，所适用的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：            持有期限                         A 类基金份额的赎回费率            Y＜7 日                            1.50%            Y≥365 日                            0   （注：Y：持有期间）   本基金的 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：            持有期限                         C 类基金份额的赎回费率            Y＜7 日                            1.50%            Y≥30 日                             0   （注：Y：持有期间）   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额                        第 57 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。对于 A 类基 金份额持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财 产；对于 A 类基金份额持有期不少于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎 回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于 A 类基金份额持有期不少于 3 个月但小 于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产；对于 A 类基 金份额持有期不少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基金 财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。对于 C 类 基金份额持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，将全额计入基金资产。 （注：1 个月=30 日）   基金管理东谈主不错在基金合同约定的范围内支持费率或收费方式，并最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的筹商王法在指定媒介 上公告。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。具体处理原则和操作范例须遵循筹商法律法则以及 监管部门、自律王法的王法。   基金管理东谈主不错在不抵抗法律法则王法及基金合同约定，且在对基金份额 持有东谈主利益无执行性不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销计议，依期 或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，对基金份额持有东谈主利益 无执行性不利影响的情况下，基金管理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续 后，对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的估量方式   申购本基金 A 类基金份额的申购用度给与前端收费模式（即申购基金时缴 纳申购费），投资东谈主的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的估量 方式如下：   （1）本基金 A 类基金份额的申购份额的估量方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份数=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述估量结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益                      第 58 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.00%）=49,504.95 元   申购用度=50,000-49,504.95=495.05 元   申购份额=49,504.95/1.1500=43,047.78 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 43,047.78 份 A 类基金份额。   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购用度，申购份额的估量方法如下：   净申购金额=申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.060 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.060=94,339.62 份   即：投资东谈主投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额的基金份额净值为 1.060 元，则其可得到 94,339.62 份 C 类基金份额。   基金份额持有东谈主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有东谈主的赎回净额 为赎回金额扣减赎回用度。其中：   赎回总金额=赎回份额′赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额′赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元。上述估量结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期 3 个月，赎回适 用费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎 回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.1480＝11480.00 元   赎回用度＝11,480.00×0.50%＝57.40 元   净赎回金额＝11,480－57.40＝11,422.60 元                       第 59 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份 额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11,422.60 元。   本基金千般基金份额净值的估量，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额净 值在今日收市后估量，并在 T+1 日（包括该日）内公告。遇特殊情况，经履行 适当步履，不错适当蔓延估量或公告。   千般基金份额类别单独估量基金份额净值，估量公式为估量日该类别基金 资产净值除以估量日发售在外的该类别基金份额总和。   八、申购与赎回的登记   投资东谈主 T 日申购基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理 登记手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主 T 日赎回基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益的 登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理期间进行支持， 但不得执行影响投资东谈主的正当权益，并最迟于运转实施前 3 个办事日在至少一 家指定媒介及基金管理东谈主网站公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 值。                      第 60 页 共 153 页        国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 记机构的特别情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记 系统或基金司帐系统无法平素运行。 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形； 价钱且给与估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协 商证明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求；  发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10、11 项之一且基金管理东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据筹商王法在指定媒介上刊登暂停 申购公告。若是投资东谈主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将 退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的 办理。  十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形  发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎 回款项： 投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 基金资产净值。 值。 基金赎回的情形。 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。                     第 61 页 共 153 页       国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 格且给与估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证明后，基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述除第 4 项之外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付 赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基 金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求 量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述 第 4 项所述情形，按基金合同的筹商条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时 可事前选择将当日可能未获受理部分赐与打消。在暂停赎回的情况排斥时，基 金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十一、精深赎回的认定及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基 金转念中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转念中转入苦求份 额总和后的余额）逾越前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了精深 赎回。   当基金出现精深赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决 定全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才调支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按平素赎回步履履行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有费力或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选择脱期赎回或取消赎回。选择脱期赎 回的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被打消。脱期的赎回苦求与下一通达日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类别基金份额净值为基础估量                    第 62 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明 确选择，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）若本基金发生精深赎回，在单个基金份额持有东谈主逾越前一通达日基金 总份额 20%以上的赎回苦求的情形下，基金管理东谈主不错脱期办理赎回苦求。具 体措施如下：   对于该单个基金份额持有东谈主超出前一通达日基金总份额 20%的赎回苦求， 基金管理东谈主可实施脱期办理。对于该单个基金份额持有东谈主未逾越前一通达日基 金总份额 20%（含 20%）的赎回苦求与当日其他投资者的赎回苦求通盘，按上述 （1）、（2）方式处理。对于上述因脱期办理而未能赎回部分，投资东谈主可在提 交赎回苦求时选择脱期赎回或者取消赎回。选择脱期赎回的，脱期的赎回苦求 将自动转入下一通达日，与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一 通达日的该类别基金份额净值为基础估量赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被打消。如投资东谈主在 提交赎回苦求时未作明确选择，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生精深赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错降速 支付赎回款项，但不得逾越 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述精深赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书王法的其他方式在 3 个交往日内通知基金份额持有东谈主，说明筹商处 理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的千般基金份额净 值。 或赎回时，基金管理东谈主应依照《信息透露办法》的筹商王法在指定媒介上刊登 基金再行通达申购或赎回公告，并公告最近 1 个通达日的千般基金份额净值。                   第 63 页 共 153 页        国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 暂停公告 1 次；当一语气暂停期间逾越两个月时，可对刊登暂停公告的频率进行 支持。暂停结果，基金再行通达申购或赎回时，基金管理东谈主应依照《信息透露 办法》的筹商王法在指定媒介上一语气刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公 告最近 1 个通达日的千般基金份额净值。   十三、基金转念   基金管理东谈主不错根据筹商法律法则以及本基金合同的王法决定开办本基金 与基金管理东谈主管理的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念 费，筹商王法由基金管理东谈主届时根据筹商法律法则及本基金合同的王法制定并 公告，并提前奉告基金托管东谈主与筹商机构。   十四、基金份额的转让   如筹商法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持 有东谈主通过中国证监会招供的交往神情或者交往方式进行份额转让的苦求并由登 记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转 让业务。   十五、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情 形而产生的非交往过户以及登记机构招供、稳妥法律法则的其它非交往过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章可持有本基金基金份额的 投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提 供基金登记机构要求提供的筹商贵府，对于稳妥条件的非交往过户苦求按基金 登记机构的王法办理，并按基金登记机构王法的模范收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照王法的模范收取转托管费。                     第 64 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  十七、依期定额投资计议  基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资计议，具体王法由基金管理东谈主 另行王法。投资东谈主在办理依期定额投资计议时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东谈主在筹商公告或更新的招募说明书中所王法的定 期定额投资计议最低申购金额。  十八、基金份额的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、稳妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书的有 关王法或筹商公告。  二十、基金管理东谈主可在不违反筹商法律法则、分歧基金份额持有东谈主利益产 生不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和支持 并提前公告。                    第 65 页 共 153 页       国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第九部分 基金的投资   一、投资主见   本基金主要通过投资于主见 ETF，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和 追踪谬误最小化。   二、投资范围   本基金以主见 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对 象。此外，为更好地罢了投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括中小 板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转念债券、 可交换债券等）、银行入款、债券回购、股指期货、资产支持证券、货币市集 器具以及法律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须稳妥中 国证监会的筹商王法）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当步履后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交往日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现 金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行适当步履后，不错支持上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为 ETF 连络基金，主要通过投资于主见 ETF 罢了对标的指数的详尽 追踪。本基金力图将本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度 的实足值贬抑在 0.35%以内，年化追踪谬误贬抑在 4%以内。   本基金在概述磋议合规、风险、效率、成本等身分的基础上，决定给与申 赎的方式或证券二级市集交往的方式进行主见 ETF 的买卖。本基金还可限度参 与主见 ETF 基金份额交往和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。当主见                     第 66 页 共 153 页       国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） ETF 申购、赎回或交往模式进行了变更或支持，本基金也将作相应的变更或调 整，无谓召开基金份额持有东谈主大会。   本基金将根据通达日申购和赎回情况，决定投资主见 ETF 的期间和方式。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购界限及仓位情况，决定股票组合的 构建、主见 ETF 的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回界限及仓位情况，决定主见 ETF 的 赎回或卖出等。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪谬误。 本基金债券投资组合将给与从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面 动向分析等技能判断将来市集利率趋势及利率期限结构的变化，并利用债券定 价本领，进行个券选择。   本基金投资股指期货将主要遵循灵验管理投资策略，主要给与流动性好、 交往活跃的期货合约，以套期保值为目的，通过对现货和期货市集运行趋势的 研究，结搭伙指期货订价模子寻求其合理估值水平，严慎参与股指期货投资。   资产支持证券主要包括资产典质贷款支持证券（ABS）、住房典质贷款支持 证券（MBS）等证券品种。本基金将重心对市集利率、刊行条件、支持资产的构 成及质地、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产支持证券价值 的身分进行分析，并扶持给与数目化订价模子，评估资产支持证券的相对投资 价值并作念出相应的投资决策。   如法律法则或监管机构以后允许本类基金投资于其他繁衍金融器具，基金 管理东谈主在履行适当步履后，不错将其纳入投资范围。本基金对繁衍金融器具的 投资主要以对提高组合举座收益为主要目的。本基金将在灵验风险管理的前提 下，通过对标的品种的研究，严慎投资。   四、投资限制   （1）本基金持有的主见 ETF 的资产比例不得低于基金资产净值的 90%；                    第 67 页 共 153 页        国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产支持证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （5）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支持证券的比例，不得逾越 该资产支持证券界限的 10％；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产支持 证券，不得逾越其千般资产支持证券共计界限的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，若是其信用品级下降、不再稳妥投资模范，应在 评级讲明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金参与股指期货交往时，需遵从下列投资比例限制： 净值的 10%； 不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等； 股票总市值的 20%； 过上一个交往日基金资产净值的 20%；                     第 68 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 算）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的筹商约定；   （11）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往 敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等本基金管理 东谈主之外的身分甚至本基金不稳妥前述比例限制的，本基金管理东谈主不得主动新增 流动性受限资产的投资；   （14）法律法则及中国证监会王法的其他投资比例限制。   因市集波动、基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不 稳妥上述第（1）项王法投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交往日内进行调 整；除上述第（2）、（7）、（12）、（13）项外，因证券及期货市集波动、 上市公司合并、基金界限变动、标的指数成份股支持、标的指数成份股流动性 限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金管理东谈主之外的身分 甚至基金投资比例不稳妥上述王法投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日 内进行支持，但中国证监会王法的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之 日起运转。   法律法则或监管部门取消或支持上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行适当步履后，则本基金投资不再受筹商限制或按照支持后的王法履行。   根据法律法则的王法及基金合同的约定，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反王法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有王法的除外；                      第 69 页 共 153 页       国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （5）向本基金的基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、控制证券交往价钱过火他不梗直的证券交往举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会王法不容的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、实 际贬抑东谈主或者与其有其他要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联交往的，应当稳妥本基金的投资主见和投资策略， 遵循基金份额持有东谈主利益优先原则，谨防利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集平正合理价钱履行。筹商交往必须事前得到基金托管东谈主的 同意，并按法律法则赐与透露。要紧关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联 交旧事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述不容性王法，如适用于本基金，基 金管理东谈主在履行适当步履后，可不受上述王法的限制。   五、标的指数与事迹相比基准   本基金标的指数为中证 500 指数。   本基金事迹相比基准为：中证 500 指数收益率×95%+银行活期入款利率 （税后）×5%   由于本基金为被迫投资指数基金，追踪标的为中证 500 指数，因此本基金 给与上述事迹相比基准。   将来若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分甚至标的指数不稳妥要求或法律法则、监管机构另有王法的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自筹商情形发生之日起十个 办事日内向中国证监会讲明并提议治理决策，如更换基金标的指数、转念运作 方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持 有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同自动断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确定并实施前，基 金管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵循基金份额 持有东谈主利益优先原则支持基金投资运作。   尽管有前述约定，若标的指数变更对基金投资无执行性不利影响（包括但                    第 70 页 共 153 页       国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 不限于编制机构变更、指数改名等）且在不毁伤基金份额持有东谈主利益的前提下， 基金管理东谈主可在取得基金托管东谈主同意后变更标的指数，事迹相比基准也将相应 变更，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议，报中国证监会备案并实时公告。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 连络基金，预期风险与预期收益高于搀和型基金、债券型基 金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要给与完全复制法追踪标的指数 的推崇，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特 征。   七、主见 ETF 发生筹商变更情形时的处理   主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主见 ETF 的连络基金变 为平直投资该标的指数的指数基金；若届时本基金管理东谈主已有以该指数行为标 的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴投资者正当权益的原则，考中其他合 适的指数行为标的指数。相应地，基金合同中将删除对于主见 ETF 的表述部分， 或变更标的指数，届时将由基金管理东谈主另行公告。   （1）主见 ETF 交往方式发生要紧变更甚至本基金的投资策略难以罢了；   （2）主见 ETF 断绝上市；   （3）主见 ETF 基金合同断绝；   （4）主见 ETF 的基金管理东谈主发生变更。   若主见 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且赓续投资于该目 ETF。但主见 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更主见 ETF 标的指数事项的， 本基金的基金份额持有东谈主可出席主见 ETF 基金份额持有东谈主大会并进行表决，目 标 ETF 基金份额持有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基 金份持有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该主见 ETF 的连络基金。   八、基金管理东谈主代表基金欺骗鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。                     第 71 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐 师事务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书的王法。      十、基金的投资组合讲明      本基金管理东谈主董事会及董事保证本讲明所载贵府不存在虚假记录、误导性 述说或要紧遗漏，并对本讲明内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带 办事。      基金托管东谈主中国光大银行股份有限公司根据本基金基金合同王法，复核了 本讲明中的财务方针、净值推崇和投资组合讲明等内容，保证复核内容不存在 虚假记录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合讲明所载数据贬抑 2024 年 9 月 30 日，本讲明中所列财务数据 未经审计。  序                                           占基金总资产的比            神态              金额(元)  号                                             例（%）       其中：股票                              -            -       其中：债券                              -            -           资产支持证券                         -            -                      第 72 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）       其中：买断式回购的                                          -            -       买入返售金融资产       银行入款和结算备付       金共计      （1）讲明期末按行业分类的境内股票投资组合      注：本基金本讲明期末未持有境内股票。      （2）讲明期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      注：本基金本讲明期末未持有港股股票。 明细      注：本基金本讲明期末未持有股票。      注：本基金本讲明期末未持有债券。 明细      注：本基金本讲明期末未持有债券。 证券投资明细      注：本基金本讲明期末未持有资产支持证券。 资明细      注：本基金本讲明期末未持有贵金属。 明细      注：本基金本讲明期末未持有权证。                      第 73 页 共 153 页            国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 明细                                                             占基金资           基金名              运作方 序号                 类型            管理东谈主        公允价值(元)         产净值比            称                式                                                              例(%)                                  国联基                   ETF 基                            交往型   金管理                            通达式   有限公                   型                                  司      （1）讲明期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      注：本基金本讲明期末未持有股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      无。      （1）本期国债期货投资政策      无。      （2）讲明期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细      注：本基金本讲明期末未持有国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      无。      （1）讲明期内，本基金投资决策步履稳妥筹商法律法则的要求，未发现 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜谒，或者在报 告编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。      （2）基金投资的前十名股票未逾越基金合同王法的备选股票库。      （3）其他资产组成  序号                   称号                         金额(元)                            第 74 页 共 153 页     国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） （4）讲明期末持有的处于转股期的可转念债券明细 注：本基金本讲明期末未持有债券。 （5）讲明期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本讲明期末未持有股票。 （6）投资组合讲明附注的其他笔墨边幅部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与共计项之间可能存在尾差。                   第 75 页 共 153 页             国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                        第十部分 基金的事迹   基金管理东谈主依照死守法守、老诚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 将来推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。基金事迹数据截止日为 2024 年 9 月 30 日。 基金份额净值增长率过火与同期事迹相比基准收益率的相比                         国联中证 500ETF 连络 A                                             事迹比                                事迹比                        净值增                  较基准               净值增              较基准 阶段                     长率标                  收益率     ①-③      ②-④               长率①              收益率                        准差②                  模范差                                 ③                                              ④ 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至              -16.87%   1.18%   -19.30%      1.31%   2.43%    -0.13% 月 31 日 月 01 日至               -5.84%   0.71%   -7.01%       0.78%   1.17%    -0.07% 月 31 日 自基金合 同见效日 起至 2024       15.86%   1.13%    9.69%       1.27%   6.17%    -0.14% 年 09 月                         国联中证 500ETF 连络 C                            第 76 页 共 153 页             国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                             事迹比                                事迹比                        净值增                  较基准               净值增              较基准 阶段                     长率标                  收益率     ①-③      ②-④               长率①              收益率                        准差②                  模范差                                 ③                                              ④ 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至              -17.02%   1.18%   -19.30%      1.31%   2.28%    -0.13% 月 31 日 月 01 日至               -6.04%   0.71%   -7.01%       0.78%   0.97%    -0.07% 月 31 日 自基金合 同见效日 起至 2024       14.84%   1.13%    9.69%       1.27%   5.15%    -0.14% 年 09 月   自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹相比基准收 益率变动的相比                            第 77 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同见效日起 6 个月 内为建仓期，建仓期结果时本基金的各项投资比例稳妥基金合同的筹商约定。                    第 78 页 共 153 页        国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第十一部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的千般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收 的款项以过火他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据筹商法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以过火他基金财 产账户相沉寂。  四、基金财产的支持和责罚  本基金财产沉寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主支持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和基金合同的王法责罚外，基金财产不得 被责罚。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章打消或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制履行。                      第 79 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券交往神情的交往日以及国度法律法则 王法需要对外透露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的主见 ETF 份额、股票、股指期货、债券和银行入款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定筹商金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业 司帐准则》、监管部门筹商王法。   （1）对存在活跃市集且好像获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则王法的例外情况外，应将该报价不加支持地应用于该 资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价 值计量的要紧事件的，应给与最近交往日的报价确定公允价值。有充足把柄表 明估值日或最近交往日的报价不成信得过响应公允价值的，支吾报价进行支持， 确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值本领中磋议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该 限制行为特征磋议。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量持有筹商资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有饱胀 可利用数据和其他信息支持的估值本领确定公允价值。给与估值本领确定公允 价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得筹商资产或欠债可不雅察输 入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值支持对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行支持并确定公允价值。   四、估值方法                    第 80 页 共 153 页        国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （1）主见 ETF 基金份额的估值  本基金持有的主见 ETF 份额以其当日份额净值估值，当日无份额净值的， 以最近办事日的份额净值估值。  （2）证券交往所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后未发生影响公允价 值计量的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如有充足把柄表 明估值日或最近交往日的报价不成信得过响应公允价值的，基金管理东谈主与基金托 管东谈主协商一致的情况下可对报价进行支持，确定公允价钱； 种当日的估值净价估值； 价减去收盘价中所含的应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且 最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，按最近交往日收盘价减 去收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如有充足把柄标明估值 日或最近交往日的报价不成信得过响应公允价值的，支吾报价进行支持，确定公 允价钱； 交往所上市的资产支持证券，给与估值本领确定公允价值，在估值本领难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 公开荒售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会发布 的筹商王法确定公允价值；  （4）对寰球银行间债券市集上的固定收益品种，按照第三方估值机构提供                     第 81 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的相应品种当日的估值净价估值。   （5）合并债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分别 估值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价确定公允价值，估 值当日无结算价的，且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的， 给与最近交往日结算价估值。   （7）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。   （8）筹商法律法则以及监管部门有强制王法的，从其王法。如有新增事项， 按国度最新王法估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 步履及筹商法律法则的王法或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据筹商法律法则，基金资产净值估量和基金司帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金司帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商 的司帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见地， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的估量结果对外赐与公布。   五、估值步履 本基金千般基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金资产净值除以当 日该类基金份额的余额数目估量，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇特殊情况，为保护基金份额持 有东谈主利益，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性支持基金份额净值计 算精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。国度另有王法的， 从其王法。   基金管理东谈主于每个办事日估量基金资产净值及千般基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的王法暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，                      第 82 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 将千般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管理东谈主对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的舛讹形成估值诞妄，导致其他当事东谈主际遇损失的， 舛讹的办事东谈主应当对由于该估值诞妄际遇损不当事东谈主（“受损方”）的平直损 失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据估量差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄办事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄办事方承 担；由于估值诞妄办事方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的， 由估值诞妄办事方对平直损失承担补偿办事；若估值诞妄办事方依然积极协调， 何况有协助义务确当事东谈主有饱胀的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿办事。估值诞妄办事方支吾更正的情况向筹商当事东谈主进行证明，确保估值 诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的办事方对筹商当事东谈主的平直损失负责，分歧转折损失负责， 何况仅对估值诞妄的筹商平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值诞妄办事方仍支吾估值诞妄负责。若是由于获取不妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 诞妄办事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥 得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；若是获取不妥得利确当事东谈主依然 将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上已                   第 83 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 经获取的不妥得利返还的总和逾越其执行损失的差额部分支付给估值诞妄办事 方。   （4）估值诞妄支持给与尽量收复至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的办事方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的办事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改登记机构交往数据的，由登记机 构进行更正，并就估值诞妄的更正向筹商当事东谈主进行证明。   （1）任一类基金份额净值估量出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并选择合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到任一类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到任一类基金份额净值的 0.50% 时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有王法的，从其王法处理。   六、暂停估值的情形 营业时； 商证明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的证明   用于基金信息透露的基金资产净值和千般基金份额净值由基金管理东谈主负责                      第 84 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 估量，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个通达日交往结果后估量 当日的基金资产净值和千般基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值估量结果复核证明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按基金合同和筹商 法律法则的王法对基金净值赐与公布。  八、特殊情况的处理方法 的谬误不行为基金资产估值诞妄处理。 份额登记机构等机构发送的数据诞妄等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已 经选择必要、适当、合理的措施进行检验，但未能发现诞妄的，由此形成的基 金资产估值诞妄，基金管理东谈主和基金托管东谈主受命补偿办事，但基金管理东谈主、基 金托管东谈主应当积极选择必要的措施排斥或松弛由此形成的影响。  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 透露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。                    第 85 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第十三部分 基金的收益与分拨  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 筹商用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指贬抑收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已罢了收益的孰低数。  三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不选择， 本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润可能有所不同，本基金合并类别 的每一基金份额享有同中分拨权；  在对基金份额持有东谈主利益无执行不利影响的情况下，基金管理东谈主可在不违 反法律法则王法的前提下并按照监管部门要求履行适当步履后酌情支持以上基 金收益分拨原则，此项支持不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施 日前在指定媒介公告。  四、收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  五、收益分拨决策果真定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息透露办法》的筹商王法在指定媒介公告。  六、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当                    第 86 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利按除权日的该类别基金份额净值自动转 为合并类别的基金份额。红利再投资的估量方法，依照《业务王法》履行。  七、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                    第 87 页 共 153 页       国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按 前一日基金资产净值扣除所持有主见 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.30%年费率计提。管理费的估量方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，以两边招供的方式于次月首日起 5 个办事日内从基金财 产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等或不可抗力甚至无 法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日。   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按 前一日基金资产净值扣除所持有主见 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余                     第 88 页 共 153 页       国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的估量方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，以两边招供的方式于次月首日起 5 个办事日内从基金财 产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等或不可抗力甚至无 法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率 计提。估量方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理 东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主于次月首日起 5 个办事日内从基金财 产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日。   本基金管理东谈主将根据与指数许可方缔结的指数许可使用左券确定是否从基 金财产入彀提指数许可使用费。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法则及相应协 议王法，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神态   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                    第 89 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费。详见本招募说明书的筹商王法。  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 履行。基金财产投资的筹商税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的王法代扣代缴。                    第 90 页 共 153 页       国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第十五部分 基金的司帐和审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度； 司帐核算，按照筹商王法编制基金司帐报表； 并以书面其他方式证明。   二、基金的年度审计 磋买卖务经验的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息透露办法》的筹商王法在指定媒介公告。                     第 91 页 共 153 页       国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十六部分 基金的信息透露  一、本基金的信息透露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息透露办 法》、《流动性风险管理王法》、基金合同过火他筹商王法。筹商法律法则关 于信息透露的王法发生变化时，本基金从其最新王法。  二、信息透露义务东谈主  本基金信息透露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主过火日常机构等法律、行政法则和中国证监会王法的 天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。  本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法 律法则和中国证监会的王法透露基金信息，并保证所透露信息的信得过性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会王法期间内，将应予透露的基金 信息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介透露，并保证基金投资者好像按照基 金合同约定的期间和方式查阅或者复制公开透露的信息贵府。  三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开透露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基 金信息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开透露的信息给与阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民 币元。  五、公开透露的基金信息  公开透露的基金信息包括：                     第 92 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （一）基金合同、招募说明书、托管左券、基金居品贵府纲要 持有东谈主大会召开的王法及具体步履，说明基金居品的本性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息透露 及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在 指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵府纲要的信息发生要紧 变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵府纲要，并登载在 指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲要其他信息发生变 更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新 基金居品贵府纲要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性 公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品资 料纲要、《基金合同》和基金托管左券登载在指定网站上，并将基金居品贵府 纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、 基金托管左券登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 透露招募说明书确当日登载于指定媒介上。  （三）基金合同见效公告  基金管理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载基金 合同见效公告。                   第 93 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （四）基金净值信息   基金合同见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当 至少每周在指定网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露通达日的基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站透露 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的估量方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期讲明，包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将 年度讲明登载在指定网站上，并将年度讲明指示性公告登载在指定报刊上。基 金年度讲明中的财务司帐讲明应当经过具有证券、期货磋买卖务经验的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲明， 将中期讲明登载在指定网站上，并将中期讲明指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲明， 将季度讲明登载在指定网站上，并将季度讲明指示性公告登载在指定报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲明、中期 讲明或者年度讲明。   如讲明期内出现单一投资者持有基金份额数的比例达到或逾越基金份额总 数 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期报 告“影响投资者决策的其他裂缝信息”项下透露该投资者的类别、讲明期末持 有份额及占比、讲明期内持有份额变化情况及本基金的零碎风险，中国证监会 认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度讲明和半年度讲明中透露基金组合资产情况及 其流动性风险分析等。                   第 94 页 共 153 页        国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （七）临时讲明   本基金发生要紧事件，筹商信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲明书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十。 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务筹商步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 执行贬抑东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证监会另有王法的情形除外；                     第 95 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会王法的其他事项。  （八）领路公告  在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集斯文传的音问 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额持有东谈主权益的，筹商信息透露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄 清，并将筹商情况立即讲明中国证监会。  （九）基金份额持有东谈主大会决议  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。  （十）算帐讲明  基金合同断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并制作算帐讲明。基金财产算帐小组应当将算帐讲明登载在指定网站 上，并将算帐讲明指示性公告登载在指定报刊上。  （十一）投资股指期货的信息透露  基金管理东谈主在季度讲明、中期讲明、年度讲明等依期讲明和招募说明书 （更新）等文献中透露股指期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否符                    第 96 页 共 153 页       国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 合既定的投资政策和投资主见。   （十二）投资资产支持证券的信息透露   基金管理东谈主应在基金年度讲明及中期讲明中透露其持有的资产支持证券总 额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和讲明期内通盘的资产支持证券明 细。   基金管理东谈主应在基金季度讲明中透露其持有的资产支持证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和讲明期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支持证券明细。   （十三）基金投资主见 ETF 的信息透露   本基金在依期讲明和招募说明书（更新）中应设立专门章节透露所持主见 ETF 的筹商情况并揭示筹商风险： 管理费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明估量方法并例如说明； 并、断绝基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等；   （十四）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，筹商信息透露义务东谈主应当根据法律法则、基金合 同和招募说明书的王法进行信息透露，详见本招募说明书的筹商王法。   （十五）中国证监会王法的其他信息   六、信息透露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门 及高等管理东谈主员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当稳妥中国证监会筹商基金信 息透露内容与款式准则等法律法则王法。   基金托管东谈主应当按照筹商法律法则、中国证监会的王法和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期讲明、更新的招募说明书、基金居品贵府纲要、基金算帐讲明等 公开透露的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子确                    第 97 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 认。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选择一家报刊透露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基 金信息，并保证筹商报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需 要在其他全球媒介透露信息，关联词其他全球媒介不得早于指定媒介透露信息， 何况在不同媒介上透露合并信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计讲明、法律见地书的 专科机构，应当制作办事底稿，并将筹商档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平素投资操作的前提下，自主擢升信息透露服务的质地。具体要求应当 稳妥中国证监会及自律王法的筹商王法。前述自主透露如产生信息透露用度， 该用度不得从基金财产中列支。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照筹商法律 法则王法将信息置备于公司的住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延透露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延透露基金信息：                    第 98 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐 师事务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日向中国证监会及所在地的中国证监会 派出机构备案，并在次日发布临时公告，并在五个办事日内聘用稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》王法的司帐师事务所进行审计并透露专项审计见地。   侧袋机制启用后，基金管理东谈主应实时向基金销售机构指示侧袋机制启用的 筹商事宜。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求， 视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求；当日收到的赎回申 请，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。基金管理东谈主应照章向投资者 进行充分透露。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回王法适用于 主袋账户份额。精深赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回苦求逾越前一 通达日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主估量各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需磋议主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的支持，因资产流动性受限等中国证监会王法的情形除外。                       第 99 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户资产进行 估值并透露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。 侧袋账户的司帐核算应稳妥《企业司帐准则》的筹商要求。  五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值行为基数计提。 资产变现后方可列支，且不得收取管理费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、收复交往等方式收复流动性后，基金管理东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照筹商法 律法则要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金管理东谈主应参照基金清 算讲明的筹商要求，聘用稳妥《中华东谈主民共和国证券法》王法的司帐师事务所 对侧袋账户进行审计并透露专项审计见地。  七、侧袋机制的信息透露  在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后基金管理东谈主应按王法实时发布临时公告。  基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分王法的基金净值信 息透露方式和频率透露主袋账户份额的千般基金份额净值和基金份额累计净值。                   第 100 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 实施侧袋机制期间本基金暂停透露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期讲明中透露讲明期内侧袋 账户筹商信息，基金依期讲明中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 司帐师事务所对基金年度讲明进行审计时，支吾讲明期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度讲明透露等发表审计见地。                   第 101 页 共 153 页       国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第十八部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资器具，其主邀功能是 分散投资，裁减投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等好像提供固定收益预期的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括市集风险，也包括基金 自身的管理风险、本领风险和合规风险等。精深赎回风险是通达式基金所零碎 的一种风险，对于本基金来说，精深赎回即当单个交往日基金的净赎回苦求超 过基金总份额的 10%时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。   基金分为股票基金、搀和基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投 资东谈主投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   投资东谈主应当厚爱阅读基金合同、招募说明书及基金居品贵府纲要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 训戒、资产现象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才调相稳妥。   投资东谈主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是指引投资东谈主进行长期投资、平均投资成本的一种粗陋易行的投资 方式。关联词依期定额投资并不成避让基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主 获取收益，也不是替代储蓄的等效迎接方式。   基金管理东谈主承诺以老诚信用、费力尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹过火净值上下并不 预示其将来事迹推崇，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹 推崇的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者忻悦”原则，在作念出投 资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行背负。   投资东谈主应当通过基金管理东谈主或具有基金销售业务经验的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金其他筹商公告。   本基金在召募期内按 1.00 元面值发售并不改动基金的风险收益特征。投资 东谈主按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能濒临基金份额净值跌破 1.00 元， 从而际遇损失的风险。                    第 102 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  投资于本基金的主要风险包括：  一、系统性风险  系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境身分对股票债券价钱产生 影响而形成的风险，主要包括政策风险，经济周期风险，利率风险，购买力风 险等身分。  货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策和法律法则的变化对 证券市集产生一定影响，从而导致市集价钱波动，影响基金收益而产生的风险。  经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证 券的基本面产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。  金融市集利率的波动会平直导致股票市集及债券市集的价钱和收益率产生 变动，同期也影响到证券市集资金供求现象，以及拟投资上市公司的融资成本 和利润水平。上述变化将平直影响证券价钱和本基金的收益。  基金收益的一部分将通过现金体式来分拨，而现金的购买力可能因为通货 彭胀的影响而下降，从而使基金的执行投资收益下降。  汇率的变动可能会影响基金投资标的的价钱和基金资产的执行购买力。  因战役、天然灾害等不可抗力产生的风险。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券零碎的风险，包括企业的信用风险、计议风险、 财务风险及债券刊行东谈主的信用风险等。拟投资上市公司的计议现象受到多种因 素影响，如管理层才调、财务现象、市集前程、行业竞争才调、本领更新、研 究开荒、东谈主员教授等都会导致上市公司盈利发生变化。若是基金所投资的上市 公司计议不善，将导致其股票价钱下降或股息、红利减少，从而使基金投资收 益下降。基金不错通过千般化投资来分散这种非系统性风险。  基金管理风险指基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的风险，主要包括                      第 103 页 共 153 页        国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 管理风险、交往风险、流动性风险、运营风险及谈德风险。  在基金管理运作过程中，由于基金管理东谈主的常识、训戒、判断、决策、技 能等主不雅身分的限制而影响其对信息的占有以及对经济神情、证券价钱走势的 判断，或者由于基金数目模子缱绻不妥或实施差错导致基金收益水平偏离事迹 基准从而影响基金收益水平。对主要业务东谈主员如基金司理的依赖也可能产生管 理风险。  由于交往权限或业务进程树立不妥导致交往履行进程不运动，交往指示的 履行产生偏差或诞妄，或者由于挑升或要紧罪恶未能实时准确履行交往指示， 过后也未能实时通知筹商东谈主员或部门，导致基金利益的平直损失。  在市集或者个股流动性不及的情况下，基金管理东谈主可能无法赶紧、低成本 地支持基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。  由于通达式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回 要求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收 益下降风险。  由于运营系统、麇集系统、估量机或交往软件等发生本领故障或瘫痪等情 况而无法平素完成基金的申购、赎回、登记、算帐交收等指示而产生的操作风 险，或者由于操作过程效率低下或东谈主为毅力和诞妄而产生的操作风险。  是指职工抵抗职业谈德、法则和公司轨制，通过内幕信息、利用办事步履 中的粗放或其他作歹技能谋取不梗直利益所带来的风险。  三、本基金的特定风险  （1）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司计议现象、 投资者热情和交往轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金 收益水平发生变化，产生风险。                     第 104 页 共 153 页       国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险   由于基金投资过程中的证券交往成本、基金管理费和托管费的存在以过火 它身分，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。   （3）投资于主见 ETF 的风险   本基金属于 ETF 连络基金，投资于主见 ETF 的比例不低于本基金资产净值 的 90%，因此主见 ETF 濒临的风险（例如主见 ETF 的管理风险、操作风险、基金 份额二级市集交往价钱折溢价的风险和本领风险等风险）可能平直或转折成为 本基金的风险。   本基金为主见 ETF 的连络基金，但不成保证本基金的推崇与主见 ETF 的表 现完全一致，产生各异的原因包括以下几个方面： 接近全部的基金资产用于追踪标的指数的推崇；而本基金行为平庸的通达式基 金，每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，仍需将不低 于基金资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券； 清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎选择 “未知价”的原则，不仅大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击，而且本基 金为支吾投资者以现金方式申赎而进行的证券交往需支付一定的手续费，该类 用度将影响本基金相对于主见 ETF 的事迹推崇。   （4）追踪谬误贬抑未达约定主见的风险   本基金力图将本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的 实足值贬抑在 0.35%以内，年化追踪谬误贬抑在 4%以内，但因标的指数编制规 则支持或其他身分可能导致追踪谬误逾越上述范围，本基金净值推崇与指数价 格走势可能发生较大偏离。   （5）标的指数值估量出错的风险   尽管指数编制机构将选择一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此作 任何保证，亦不因指数的任何诞妄对任何东谈主负责。因此，若是标的指数值出现 诞妄，投资东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （6）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，将来指数编制机构                    第 105 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 可能由于各式原因罢手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自 筹商情形发生之日起十个办事日内向中国证监会讲明并提议治理决策，如更换 基金标的指数、转念运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 或就上述事项表决未通过的，基金合同自动断绝。投资东谈主将濒临更换基金标的 指数、转念运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确定并实施前，基 金管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵循基金份额 持有东谈主利益优先原则支持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数推崇与筹商市集推崇有在各异，影响投资收益。   （7）成份股停牌或退市的风险   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股，当 标的指数成份股停牌或发生彰着负面事件濒临退市时，可能出现导致本基金的 追踪偏离度和追踪谬误扩大的风险。 适当参与股指期货的投资。股指期货交往给与保证金交往轨制，由于保证金交 易具有杠杆性，存在潜在损失可能成倍放大的风险。 住房典质贷款支持证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般 债券不同，资产支持证券不是对某一计议实体的利益要求权，而是对基础资产 池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券，所 濒临的风险主要包括交往结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应 证券现金流不匹配产生的信用风险、市集交往不活跃导致的流动性风险等。   四、流动性风险管理   本基金申购、赎回的具体安排请参见招募说明书第八部分的内容。   基金管理东谈主将审慎证明大额申购和大额赎回，强化对本基金精深赎回的事 前监测、事中管控与过后评估，保证不毁伤公众投资者的正当权益。                   第 106 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  本基金以主见 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对 象。此外，为更好地罢了投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括中小 板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转念债券、 可交换债券等）、银行入款、债券回购、股指期货、资产支持证券、货币市集 器具以及法律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须稳妥中 国证监会的筹商王法）。  本基金的投资标的为具有精良流动性的金融器具，从宏不雅经济环境和证券 市集走势进行研判，结合磋议筹商类别资产的风险收益水平，动态支持股票、 债券、货币市集器具等资产的配置比例，优化投资组合。审慎评估所投资资产 的流动性，合理安排各资产到期期间分散，保障基金流动性安全。  根据《流动性风险管理王法》的筹商要求，基金管理东谈主对本基金实施流动 性风险管理，并针对性制定流动性风险管理措施，尽量幸免或减小因发生流动 性风险而导致的投资者损失，最猛进度的裁减精深赎回情形下的可能出现的流 动性风险。  本基金管理东谈主在确保投资者得到平正对待的前提下，当难以支吾精深赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险管理器具对赎回苦求等进行限度支持，具 体包括但不限于：  （1）脱期办理精深赎回苦求；  （2）暂停接受赎回苦求；  （3）降速支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；  （6）舞动订价；  （7）侧袋机制。  针对实施上述备用的流动性风险管理器具，基金管理东谈主制定了磋买卖务程 序，确保流动性风险管理器具的实施。                      第 107 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在 于灵验隔断并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转念，仅主袋账户份额平素通达赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金管理 东谈主在基金依期讲明中透露讲明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的办事。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主估量各项投资运作方针和基金事迹方针时仅 需磋议主袋账户资产，并根据筹商王法对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金透露的事迹方针不成响应特定资产的真 不二价值及变化情况。   同期，基金管理东谈主将密切热心市集资金动向，提前支持投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得演叨施上述备用风险管理器具的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。   当基金管理东谈主实施流动性风险管理器具时，可能对投资者产生一定的潜在 影响，包括但不限于可能导致投资东谈主的赎回苦求无法得到实时证明、赎回款项 蔓延到账、持有有期限少于 7 日会产生较高的赎回费、赎回价钱因舞动订价机 制存在更多的不确定性等情形。   五、声明 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值上下                   第 108 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 并不预示其将来事迹推崇。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者忻悦”原 则，在作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行背负。                   第 109 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后 2 日内在指定媒介公告。   二、基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行筹商步履后，基金合同应当断绝： 基金托管东谈主连续的； 的身分甚至标的指数不稳妥要求或法律法则、监管机构另有王法的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对治理决策进 行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有证券、期货磋买卖务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。                      第 110 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产算帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲明；   （5）聘用司帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 讲明出具法律见地书；   （6）将基金算帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲明经具有证券、 期货磋买卖务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲明报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将清 算讲明登载在指定网站上，并将算帐讲明指示性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   第 111 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第二十部分 基金合同的内容选录  一、基金合同当事东谈主的权利与义务  （一）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同见效之日起，根据法律法则和基金合同沉寂运用并管理基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则王法或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照王法召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据基金合同及筹商法律王法监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度筹商法律王法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商步履进行监督和处 理；  （9）担任或寄托其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同王法的用度；  （10）依据基金合同及筹商法律王法决定基金收益的分拨决策；  （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗鼓动权利，为基金的 利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （15）选择、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构；                      第 112 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （16）在稳妥筹商法律、法则的前提下，制订和支持筹商基金认购、申购、 赎回、转念和非交往过户等业务王法；   （17）与基金托管东谈主协商一致，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗因基金财 产投资于主见 ETF 所产生的权利；   （18）法律法则及中国证监会王法的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以老诚信用、严慎费力的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备饱胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互沉寂，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他筹商王法外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适当合理的措施使估量基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥基金合同等法律文献的王法，按筹商王法估量并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明；   （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他筹商王法，履行信息透露及 讲明义务；   （12）保守基金买卖玄机，不显露基金投资计议、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过火他筹商王法另有王法外，在基金信息公开透露前应予守秘， 不向他东谈主显露；                      第 113 页 共 153 页       国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主 分拨基金收益；   （14）按王法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他筹商王法召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按王法保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他 筹商贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在王法期间发出，并 且保证投资者好像按照基金合同王法的期间和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监 会并通知基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同王法履行我方的义务，基金 托管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商 基金事务的步履承担办事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成生 效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会王法的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务                    第 114 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 括但不限于：  （1）自基金合同见效之日起，照章律法则和基金合同的王法安全支持基金 财产；  （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则王法或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反基金 合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情 形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据筹商市集王法，为基金开设证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交往资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；  （7）法律法则及中国证监会王法的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以老诚信用、费力尽责的原则持有并安全支持基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业神情，配备饱胀的、 及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；  （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分别树立账户，沉寂核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；  （4）除依据《基金法》、基金合同、托管左券过火他筹商王法外，不得利 用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；  （5）支持由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；  （6）按王法开设基金财产的托管资金专门账户、证券账户等投资所需其他 账户，按照基金合同、托管左券的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办 理算帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、基金合同、托管左券过火他筹商                      第 115 页 共 153 页        国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 王法另有王法外，在基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东谈主显露，因审计、 法律等外部专科看护人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管理东谈主估量的基金净值信息、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务举止筹商的信息透露事项；  （10）对基金财务司帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具见地， 说明基金管理东谈主在各裂缝方面的运作是否严格按照基金合同、托管左券的王法 进行；若是基金管理东谈主有未履行基金合同、托管左券王法的步履，还应当说明 基金托管东谈主是否选择了适当的措施；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他筹商贵府 15 年以 上；  （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额持有东谈主名 册；  （13）按王法制作筹商账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或筹商王法向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过火他筹商王法，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法则和基金合同及托管左券的王法监督基金管理东谈主的投资 运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现 和分拨；  （18）濒临结果、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监 会和银行监管机构，并通知基金管理东谈主；  （19）因违反基金合同及托管左券导致基金财产损失机，情愿担补偿办事， 其补偿办事不因其退任而受命；  （20）按王法监督基金管理东谈主按法律法则和基金合同王法履行我方的义务， 基金管理东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金管理东谈主追偿；  （21）履行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；                     第 116 页 共 153 页       国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （22）法律法则及中国证监会王法的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为基金合 同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照王法要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席本基金或主见 ETF 的基金份额持有东谈主大会，对 本基金或主见 ETF 的基金份额持有东谈主大会审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会王法的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵从基金合同、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息透露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所王法的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同断绝的有限 办事；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的举止；                    第 117 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）履行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）遵从基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的筹商交往及业 务王法；   （10）提供基金管理东谈主、基金托管东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以 实时常的更新和补充，并保证其信得过性；   （11）法律法则及中国证监会王法的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步履和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的 运作需要，基金份额持有东谈主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应 当根据筹商法律法则和中国证监会的王法进行。   鉴于本基金是主见 ETF 的连络基金，本基金与主见 ETF 之间在基金份额持 有东谈主大会方面存在一定的筹商，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基 金份额出席或者委派代表出席主见 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决，其 持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在主见 ETF 基金份额持有东谈主大 会的权益登记日，本基金持有主见 ETF 份额的总和乘以该基金份额持有东谈主所持 有的本基金份额占本基金总份额的比例。估量结果按照四舍五入的方法，保留 到整数位。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有 东谈主以主见 ETF 的基金份额持有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额持有东谈主的寄托以本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席主见 ETF 的 基金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额持有东谈主大会的，须先遵循本基金《基金合同》的约定召开本基金 的基金份额持有东谈主大会。本基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集目 标 ETF 基金份额持有东谈主大会的，由本基金基金管理东谈主代表本基金的基金份额持 有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额持有东谈主大会。                      第 118 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （一）召开事由  （1）断绝基金合同；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）转念基金运作方式；  （5）支持基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金模范或调高销售服务费，但法律 法则要求支持该等酬金模范或调高销售服务费的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主见、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会步履；  （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额估量，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法则、基金合同或中国证监会王法的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：  （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；  （2）支持本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费、变更收费方式、 支持本基金的基金份额类别的树立；  （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；  （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；  （5）基金管理东谈主支持筹商基金认购、申购、赎回、转念、非交往过户、转 托管等业务王法；                   第 119 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （6）标的指数改名或支持指数编制方法，以及因标的指数改名而变更事迹 相比基准；   （7）推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和基金合同王法不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得梗阻、骚扰。                      第 120 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 益登记日。  （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知期间、通知内容、通知方式 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的期间、地点和会议体式；  （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；  （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；  （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和地点；  （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过火 筹商方式和筹商东谈主、书面表决见地寄交的截止期间和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理 东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。 基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表 决见地的计票遵守。  （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监 管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金管理东谈主、 基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主欺骗投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现 场开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：  （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主                      第 121 页 共 153 页       国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明稳妥法律法则、基金合 同和会议通知的王法，何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证透露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个办事日内一语气公 布筹商指示性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在 基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督 下按照会议通知王法的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决见地；基金托管东谈主 或基金管理东谈主经通知不参加收取书面表决见地的，不影响表决遵守。   （3）本东谈主平直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面见地或授权他东谈主 代表出具书面见地。   （4）上述第（3）项中平直出具书面见地的基金份额持有东谈主或受托代表他                    第 122 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 东谈主出具书面见地的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证 明稳妥法律法则、基金合同和会议通知的王法，并与登记机构记录相符。 份额持有东谈主亦可给与其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会。 在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或者以现场方式与非现场 方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议步履比照现场开会和通信方 式开会的步履进行。基金份额持有东谈主或其代理东谈主不错给与书面、麇集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定断绝基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律法则及基金合同王法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主 大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条王法步履确定和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有 东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委                   第 123 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 托东谈主姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所王法的须 以尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转念基金运作方式、更 换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝基金合同、本基金与其他基金合并以尽头 决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯把柄证明，不然提 交稳妥会议通知中王法的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头稳妥会议通知王法的书面表决见地视为灵验表决，表决见地拖拉不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额持有东谈主所代表的 基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议运转后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基 金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会                   第 124 页 共 153 页        国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 议运转后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。  （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当马上公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）见效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。  基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是采 用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行见效的基金份额持有 东谈主大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 管理东谈主、基金托管东谈主均有经管力。  （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定  若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若 筹商基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例：                     第 125 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日筹商基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的持有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步履、 表决条件等王法，但凡平直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则 或监管王法修改导致筹商内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可直 接对本部老实容进行修改和支持，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。                      第 126 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 议见效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行筹商步履后，基金合同应当断绝： 基金托管东谈主连续的； 的身分甚至标的指数不稳妥要求或法律法则、监管机构另有王法的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对治理决策进 行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有证券、期货磋买卖务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产算帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲明；   （5）聘用司帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 讲明出具法律见地书；   （6）将基金算帐讲明报中国证监会备案并公告；                      第 127 页 共 153 页       国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲明经具有证券、 期货磋买卖务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲明报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将清 算讲明登载在指定网站上，并将算帐讲明指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同筹商的一切争议，如 经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会，按照该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东谈主均有经管力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续赤诚、费力、尽责地履行基金合同王法的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当 权益。   基金合同适用于中华东谈主民共和国（就本基金合同而言，不包括香港尽头行 政区、澳门尽头行政区和台湾地区）法律并从其解释。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的                    第 128 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 办公神情和营业神情查阅。                   第 129 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第二十一部分 托管左券的内容选录    一、托管左券当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：国联基金管理有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    法定代表东谈主：王瑶    成立日历：2013 年 5 月 31 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可字〔2013〕667 号    组织体式：有限办事公司    注册老本：柒亿伍仟万元东谈主民币    存续期间：持续计议    （二）基金托管东谈主    称号：中国光大银行股份有限公司    住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心    邮政编码：100033    法定代表东谈主：李晓鹏    成立日历：1992 年 6 月 18 日    批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号    组织体式：股份有限公司    注册老本：466.79095 亿元东谈主民币    存续期间：持续计议    基金托管经验批文及文号：证监基金字200275 号    二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据筹商法律法则的王法及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。    本基金以主见 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对 象。此外，为更好地罢了投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括中小 板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票                      第 130 页 共 153 页        国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转念债券、 可交换债券等）、银行入款、债券回购、股指期货、资产支持证券、货币市集 器具以及法律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须稳妥中 国证监会的筹商王法）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当步履后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交往日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现 金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行适当步履后，不错支持上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据筹商法律法则的王法及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和支持期限进行监督：   （1）本基金持有的主见 ETF 的资产比例不得低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产支持证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （5）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支持证券的比例，不得逾越 该资产支持证券界限的 10％；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产支持 证券，不得逾越其千般资产支持证券共计界限的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，若是其信用品级下降、不再稳妥投资模范，应在                     第 131 页 共 153 页        国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 评级讲明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，本基金在寰球银行间同行市集中的债券回购最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金参与股指期货交往时，需遵从下列投资比例限制： 净值的 10%； 不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等； 股票总市值的 20%； 过上一个交往日基金资产净值的 20%； 算）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的筹商约定；   （11）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往 敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等本基金管理 东谈主之外的身分甚至本基金不稳妥前述比例限制的，本基金管理东谈主不得主动新增 流动性受限资产的投资；   （14）法律法则及中国证监会王法的其他投资比例限制。   因市集波动、基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不 稳妥上述第（1）项王法投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交往日内进行调                     第 132 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 整；除上述第（2）、（7）、（12）、（13）项外，因证券及期货市集波动、 上市公司合并、基金界限变动、标的指数成份股支持、标的指数成份股流动性 限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金管理东谈主之外的身分 甚至基金投资比例不稳妥上述王法投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日 内进行支持，但中国证监会王法的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之 日起运转。   法律法则或监管部门取消或支持上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行适当步履后，则本基金投资不再受筹商限制或按照支持后的王法履行。   （三）基金托管东谈主根据筹商法律法则的王法及基金合同的约定，对本托管 左券第十五条第九款基金投资不容步履进行监督。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反王法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有王法的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、控制证券交往价钱过火他不梗直的证券交往举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会王法不容的其他举止。   如法律法则或监管部门取消上述不容性王法，如适用于本基金，基金管理 东谈主在履行适当步履后，可不受上述王法的限制或按支持后的王法履行。   （四）基金托管东谈主根据筹商法律法则的王法及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前按照王法的数据款式向基金托管东谈主提供 稳妥法律法则及行业模范的、经矜重选择的、本基金适用的银行间债券市集交 易敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金管理东谈主应严格按 照交往敌手名单的范围在银行间债券市集选择交往敌手。基金托管东谈主过后监督 基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往。基金管                      第 133 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 理东谈主不错每半年对银行间债券市集交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单 确定前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照左券进行 结算。如基金管理东谈主根据市集情况需要临时支持银行间债券市集交往敌手名单 及结算方式的，应向基金托管东谈主说明事理，并实时向基金托管东谈主提供更新后名 单及结算方式。   基金管理东谈主负责对交往敌手的资信贬抑，按银行间债券市集的交往王法进 行交往，并承担交往敌手不履行合同形成的损失，基金托管东谈主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没 有按照事前约定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基 金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇办事。   （五）基金托管东谈主根据筹商法律法则的王法及基金合同的约定，对基金投 资流通受限证券进行监督。 受限证券筹商问题的通知》等筹商法律法则王法。 行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往 证券,不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交往中的质押券等流通受限证券。 风险贬抑等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金的投资立场和流动性的需要合 理安排流通受限证券的投资比例，并在筹商轨制中明确具体比例，幸免基金出 现流动性风险。基金投资非公开荒行股票，基金管理东谈主还应提供流动性风险处 置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比 例贬抑情况。   上述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之 后，基金管理东谈主应至少于初次投资流通受限证券之前两个办事日将上述贵府书 面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱胀的期间进行审核。 稳妥法律法则要求的筹商流通受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文 件（如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、                   第 134 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 锁依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、 已持有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款 期间文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、完好。 行缔结风险贬抑补充左券。左券应包括基金托管东谈主对于基金管理东谈主是否遵从相 关轨制、流动性风险处置预案以及筹商投资额度和比例的情况进行监督等内容。 关王法，在中国证监会指定媒介透露所投资非公开荒行股票的称号、数目、总 成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信 息。 决策进程、风险贬抑轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的筹商书面信息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东谈主在投资流通受限证券前就该风险的排斥或谨防措施进行补 充书面说明，并保留检验基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流通受限证券出 具的风险评估讲明等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝履行筹商指 令。因断绝履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何办事，并 有权讲明中国证监会。  （六）基金管理东谈主投资银行依期入款应稳妥筹商法律法则约定。基金管理 东谈主在投资银行依期入款的过程中，必须稳妥基金合同就投资品种、投资比例、 入款期限等方面的限制。基金管理东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并 据此选择入款银行。因基金管理东谈主违反上述原则给基金形成的损失，基金托管 东谈主不承担任何办事。基金管理东谈主在投资银行依期入款的过程中，必须稳妥基金 合同就投资品种、投资比例、入款期限等方面的限制。基金管理东谈主应基于审慎 原则评估入款银行信用风险并据此选择入款银行。因基金管理东谈主违反上述原则 给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担任何办事。开立依期入款账户时，依期 入款账户的户名应与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全支持和日常 监督核查的原则，入款行应尽量选择托管账户所在地的分支机构。对于跨行定 期入款投资，管理东谈主必须和入款机构缔结依期入款左券，约定两边的权利和义 务，该左券行为划款指示附件。该左券中必须有如下明确条件：“入款证实书                   第 135 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提 前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划 入其他任何账户”。并依照本左券派遣原则对存单派遣进程赐与明确。对于跨 行入款，基金管理东谈主需提前与基金托管东谈主就依期入款左券及存单派遣进程进行 相通。除非入款左券中王法入款证实书由入款行支持或入款左券行为入款支取 的依据，存单派遣原则上给与入款行上门服务的方式。特殊情况下，给与基金 管理东谈主派遣存单的方式。在取得入款证实书后，基金托管东谈主支持证实书底本。 基金管理东谈主需对跨行入款的利率政策风险、入款行的选择及入款左券承担办事， 并指定专东谈主在核实入款行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与入款证实书等凭 证的监交或派遣，以确保与基金托管东谈主所派遣凭证的信得过性、准确性和完好性。 基金托管东谈主对投资后处于基金托管东谈主执行贬抑之外的资产不承担支持办事。跨 行依期入款账户的预留印鉴为托管东谈主托管业务专用章与托管业务授权东谈主名章。  （七）基金托管东谈主根据筹商法律法则的王法及基金合同的约定，对基金资 产净值估量、基金份额的基金份额净值估量、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分拨、筹商信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹 推崇数据等进行监督和核查。  若是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将演叨的事迹推崇数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何办事，并将在发现后立即讲明 中国证监会。  （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作 违反法律法则、基金合同和本托管左券的王法，应实时以电话提醒或书面指示 等方式通知基金管理东谈主限期纠正。  基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到 书面通知后应不才一办事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规 依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行 复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。  （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同 和本托管左券对基金业务履行核查。                   第 136 页 共 153 页        国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应在王法期间内复兴并改正， 或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合 同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督讲明的事项，基金管理东谈主 应积极配合提供筹商数据贵府和轨制等。  （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交往步履依然见效的指示违反法 律、行政法则和其他筹商王法，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金 管理东谈主。  （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪步履，有权讲明中国证监 会，同期通知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。  基金管理东谈主无梗直事理，断绝、掩饰对方根据本托管左券王法欺骗监督权， 或选择拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提 出告诫仍不改正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。  （十二）基金托管东谈主应当依照法律法则和基金合同约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息透露等方面进行复核和监督。  三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全支持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及期货 账户以及投资所需的其他专用账户、复核基金管理东谈主估量的基金资产净值和基 金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、筹商信息透露和监督基金投 资运作等步履。  （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未履行或无故蔓延履行基金管理东谈主资金划拨指示、显露基金投资信 息等违反《基金法》、基金合同、本左券过火他筹商王法时，应实时以书面形 式通知基金托管东谈主限期纠正。  基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面体式给基金管理东谈主发出回函， 说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金管理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主 应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交筹商贵府以供基金管 理东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在王法期间内复兴基金管理东谈主并改正。  （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时讲明中国证监                     第 137 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 会，同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。   基金托管东谈主无梗直事理，断绝、掩饰对方根据本左券王法欺骗监督权，或 选择拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议 告诫仍不改正的，基金管理东谈主应讲明中国证监会。   四、基金财产的支持   （一）基金财产支持的原则 及投资所需的其他专用账户； 整与沉寂； 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商治理； 确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时通知基金管理东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金管理东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金财产的损失； 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”，该账户由基金管理东谈主或其寄托的登记机构开立并管理。 （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金认购东谈主数稳妥《基金法》、《运 作办法》等筹商王法后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托 管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同期在王法期间内，聘用具有证券、期货 磋买卖务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资讲明。出具的验资讲明由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。                      第 138 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 王法办理退款等事宜。  （三）基金托管专户的开立和管理  基金托管专户的称号：国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络 基金 的银行入款。本基金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 构的其他筹商王法。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级 法东谈主算帐办事，基金管理东谈主应赐与积极协助。最低备付金、结算保证金等的收 取按照中国证券登记结算有限办事公司的王法履行。 他投资品种的投资业务，触及筹商账户的开立、使用的，若无筹商王法，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的王法履行。  （五）银行间债券托管专户的开设和管理  基金合同见效后，基金管理东谈主负责以本基金的口头苦求并取得参预寰球银 行间同行拆借市集的交往经验，并代表本基金进行交往；基金托管东谈主负责以本                   第 139 页 共 153 页       国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司开设银行间债券市集债券托管账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代 表本基金缔结寰球银行间债券市集债券回购主左券，基金托管东谈主支持左券底本， 基金管理东谈主保存左券副本。   （六）其他账户的开立和管理   在本托管左券缔结日之后，本基金被允许从事稳妥法律法则王法和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及筹商账户的开设和使用， 由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据筹商法律法则的王法和《基金合同》的约定， 开立筹商账户。该账户按筹商王法使用并管理。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的支持   基金财产投资的筹商什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的支持库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限 办事公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支持库，支持凭证由基金 托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主 共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主寄托支持的机构除外机构 执行灵验贬抑的证券不承担支持办事。   （八）与基金财产筹商的要紧合同的支持   与基金财产筹商的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代 表基金签署的、与基金财产筹商的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托 管东谈主支持。除本左券另有王法外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产筹商 的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息透露左券及基金投资业 务中产生的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有 一份底本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金 托管东谈主，并在 30 个办事日内将底本投递基金托管东谈主处。要紧合同的支持期限为 基金合同断绝后 15 年。   五、基金资产净值估量和司帐核算   （一）基金资产净值的估量、复核与完成的期间及步履   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   千般基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金资产净值除以当日                    第 140 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 该类基金份额的余额数目估量，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇特殊情况，为保护基金份额持 有东谈主利益，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性支持基金份额净值计 算精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。国度另有王法的， 从其王法。   基金管理东谈主每个办事日估量基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主 复核，按王法公告。但基金管理东谈主根据法律法则或基金合同的王法暂停估值时 除外。   基金管理东谈主应每个办事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法则或 基金合同的王法暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产进行估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管理东谈主按王法对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金司帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见 的，按照基金管理东谈主对基金净值信息的估量结果对外赐与公布，基金托管东谈主对 该结果不承认任何办事。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的主见 ETF 份额、股票、债券、股指期货和银行入款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）主见 ETF 基金份额的估值   本基金持有的主见 ETF 份额以其当日份额净值估值，当日无份额净值的， 以最近办事日的份额净值估值。   （2）证券交往所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后未发生影响公允价 值计量的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如有充足把柄表                      第 141 页 共 153 页        国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 明估值日或最近交往日的报价不成信得过响应公允价值的，基金管理东谈主与基金托 管东谈主协商一致的情况下可对报价进行支持，确定公允价钱； 种当日的估值净价估值； 价减去收盘价中所含的应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且 最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，按最近交往日收盘价减 去收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如有充足把柄标明估值 日或最近交往日的报价不成信得过响应公允价值的，支吾报价进行支持，确定公 允价钱； 上市的资产支持证券，给与估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。  （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 公开荒售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会发布 的筹商王法确定公允价值；  （4）对寰球银行间债券市集上的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。  （5）合并债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分别 估值。  （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价确定公允价值，估 值当日无结算价的，且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的， 给与最近交往日结算价估值。  （7）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，                     第 142 页 共 153 页       国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。   （8）筹商法律法则以及监管部门有强制王法的，从其王法。如有新增事项， 按国度最新王法估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 步履及筹商法律法则的王法或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据筹商法律法则，基金资产净值估量和基金司帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金司帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商 的司帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见地， 按照基金管理东谈主对基金资产净值的估量结果对外赐与公布。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（7）项条件进行估值时，所形成 的谬误不行为基金份额净值诞妄处理。   由于不可抗力，或证券/期货交往所、登记结算公司、入款银行或基金份额 登记机构等机构发送的数据诞妄等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采 取必要、适当、合理的措施进行检验，关联词未能发现该诞妄的，由此形成的基 金资产估值诞妄，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错受命补偿办事。但基金管理东谈主 和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施排斥或松弛由此形成的影响。   （三）基金份额净值诞妄的处理方式 份额净值诞妄；基金份额净值出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通 报基金托管东谈主，并选择合理的措施防护损失进一步扩大；诞妄偏差达到基金份 额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错 误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主应当公告。 或销售机构、或投资东谈主自身的舛讹形成估值诞妄，导致其他当事东谈主际遇损失的， 舛讹的办事东谈主应当对由于该估值诞妄际遇损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失 按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、                    第 143 页 共 153 页       国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 数据估量差错、系统故障差错、下达指示差错等。估值诞妄处理原则如下：   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄办事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄办事方承 担；由于估值诞妄办事方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的， 由估值诞妄办事方对平直损失承担补偿办事；若估值诞妄办事方依然积极协调， 何况有协助义务确当事东谈主有饱胀的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿办事。估值诞妄办事方支吾更正的情况向筹商当事东谈主进行证明，确保估值 诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的办事方对筹商当事东谈主的平直损失负责，分歧转折损失负责， 何况仅对估值诞妄的筹商平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值诞妄办事方仍支吾估值诞妄负责。若是由于获取不妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误办事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得 利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；若是获取不妥得利确当事东谈主依然将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然 获取的不妥得利返还的总和逾越其执行损失的差额部分支付给估值诞妄办事方。   （4）估值诞妄支持给与尽量收复至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。 以基金管理东谈主估量结果为准。 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行 协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 商证明后，基金管理东谈主应当暂停估值；                    第 144 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （五）基金司帐轨制   按国度筹商部门王法的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明。基金管理东谈主沉寂 地树立、记录和支持本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的估量和公告的，以基金管理东谈主的 账册为准。   （七）基金财务报表与讲明的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。 查对不符时，应实时通知基金管理东谈主共同查出原因，进行支持，直至两边数据 完全一致。   （1）报表的编制   《基金合同》见效后，招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个办事日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次；基金断绝运作的，基金管理东谈主 不再更新招募说明书。基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成 基金年度讲明，将年度讲明登载在指定网站上，并将年度讲明指示性公告登载 在指定报刊上。基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金 中期讲明，将中期讲明登载在指定网站上，并将中期讲明指示性公告登载在指 定报刊上。基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季 度讲明，将季度讲明登载在指定网站上，并将季度讲明指示性公告登载在指定 报刊上。基金年度讲明的财务司帐讲明应当经具有证券、期货磋买卖务经验的 司帐师事务所审计。基金合同见效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期 季度讲明、中期讲明或者年度讲明。                      第 145 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金居品贵府纲要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日 内，更新基金居品贵府纲要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。 基金居品贵府纲要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行支持，支持以国度筹商王法为准。   基金管理东谈主应留足充分的期间，便于基金托管东谈主复核筹商报表及讲明。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 透露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与支持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支持.基金管 理东谈主应依期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金管理 东谈主提供的持有东谈主名册后与基金管理东谈主分别进行支持。支持方式不错给与电子或 文档的体式，保存期不少于 15 年。如不成妥善支持，则按筹商法则承担办事。   基金托管东谈主因编制基金依期讲明等合理原因要求基金管理东谈主提供筹商贵府 时，基金管理东谈主应将筹商贵府送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并 保证其信得过性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将所支持的基金份额持有东谈主 名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从守秘义务。   七、争议治理方式   两边当事东谈主同意，因基金合同及本左券而产生的或与基金合同或本左券有 关的一切争议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为 北京市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有经管力，仲裁用度和讼师用度 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续赤诚、费力、尽责地履行基金合同和本托管左券王法的义务，爱戴基金份额 持有东谈主的正当权益。                   第 146 页 共 153 页       国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  本左券受中国法律（为本托管左券之目的，不包括香港尽头行政区、澳门 尽头行政区和台湾地区法律）统治。  八、基金托管左券的变更、断绝与基金财产的算帐  （一）托管左券的变更步履  本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与基金合同的王法有任何打破。基金托管左券的变更报中国证监会 备案。  （二）基金托管左券断绝出现的情形 权；  （三）基金财产的算帐  （1）自出现基金合同断绝事由之日起 30 个办事日内成立算帐小组，基金 管理东谈主组织基金财产算帐小组在中国证监会的监督下进行基金算帐。  （2）基金财产算帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有证券、期货 磋买卖务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。  （3）在基金财产算帐过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 赓续赤诚、费力、尽责地履行基金合同和本托管左券王法的义务，爱戴基金份 额持有东谈主的正当权益。  （4）基金财产算帐小组负责基金财产的支持、清理、估价、变现和分拨。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组融合接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐讲明；                    第 147 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （5）聘用司帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 讲明出具法律见地书；  （6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  （1）支付算帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）璧还基金债务；  （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款（1）－（3）项王法璧还前，不分拨给基金份额持有东谈主。  基金财产算帐公告于基金财产算帐讲明报中国证监会备案后 5 个办事日内 由基金财产算帐小组公告；算帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产 算帐结果经具有证券、期货磋买卖务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律见地书后，由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告，基金财产 算帐小组应当将算帐讲明登载在指定网站上，并将算帐讲明指示性公告登载在 指定报刊上。  基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   第 148 页 共 153 页         国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）         第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务  基金管理东谈主为基金份额持有东谈主提供以下一系列的服务。基金管理东谈主有权根 据基金份额持有东谈主的需要、市集现象以及基金管理东谈主服务才调的变化，加多、 修改以下服务神态或服务内容：  一、主动通知服务  基金管理东谈主通过短信、电子邮件、主动致电等方式按基金份额持有东谈主意愿 为基金份额持有东谈主提供各项主动通知服务。主动通知服务内容包括账户交往确 认通知、与基金份额持有东谈主筹商的基金管理东谈主公告及裂缝信息通知等服务。请 基金份额持有东谈主属意各筹商方式的完好性和准确性。  二、查询服务  基金管理东谈主通达了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东谈主 可通过以上方式进行基金管理东谈主信息查询和账户信息查询。客服专员在办事时 间还可为基金份额持有东谈主提供周至的东谈主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金居品先容、基金管理东谈主先容等基金管理 东谈主信息；基金交往信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分拨等账户信息。  三、贵府提取服务  为绵薄基金份额持有东谈主办理各式直销交往手续，基金管理东谈主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东谈主也可通过客户服务热线向客服专员提取业务 表格、对账单、资产证明等贵府。另外，基金管理东谈主还可提供对账单、资产证 明等贵府。  四、资讯服务定制  为进一步擢升服务品性，满足基金份额持有东谈主个性化需要，基金管理东谈主推 出全所在资讯服务定制计议。基金份额持有东谈主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制千般资讯服务。  基金管理东谈主可按照基金份额持有东谈主的要求通过电子邮件、短信等方式提供 交往证明通知、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金管理东谈主可不依期发送其他资讯，以便基金份额持有东谈主实时了解基金管 理东谈主发布的公告信息、市集研判、最新动态等。  五、基金迎接业务征询                      第 149 页 共 153 页        国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   为更好地与基金份额持有东谈主相通，客服专员不错在办事期间内为基金份额 持有东谈主解答基金迎接方面的疑问，提供对于基金迎接的征询服务。   六、投诉建议受理   若是基金份额持有东谈主对基金管理东谈主提供的各项服务有疑问，可通过发送电 子邮件、客服热线等方式随时向基金管理东谈主提议。基金管理东谈主将给与限期处理、 分级管理的原则，实时处理基金份额持有东谈主的投诉建议。   七、互动举止   基金管理东谈主不错为基金份额持有东谈主依期或不依期地举办各式互动举止，以 加强基金份额持有东谈主与基金管理东谈主之间的互动筹商。   八、基金管理东谈主客户服务中心筹商方式   客户服务热线：400-160-6000；010-56517299   东谈主工坐席服务期间：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00   网址：www.glfund.com   客服邮箱：services@glfund.com   九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法瓦解的内容，请通过上述方式 筹商基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面瓦解了本招募说明书。                       第 150 页 共 153 页          国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第二十三部分 其他应透露事项      自 2023 年 11 月 17 日至 2024 年 11 月 14 日，本基金的临时讲明刊登于《证 券时报》。 序号                临时讲明称号                 透露日历        备注        国联基金管理有限公司对于公司董事变更的公        告        国联基金管理有限公司对于办公地址称号变更        的公告        国联基金管理有限公司对于公司董事变更的公        告        国联基金管理有限公司对于断绝中民钞票基金        公告        国联基金管理有限公司对于国联基金直销电子        交往平台等业务临时暂停服务的公告        国联基金管理有限公司对于提醒投资者持续完        善客户身份信息的公告        国联基金管理有限公司对于国联基金直销电子        交往平台等业务临时暂停服务的公告        国联基金管理有限公司对于暂停武汉佰鲲基金        告        国联基金管理有限公司对于国联基金直销电子        交往平台等业务临时暂停服务的公告                       第 151 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献的复制件或 复印件。投资东谈主也可在基金管理东谈主指定的网站上进行查阅。  基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                   第 152 页 共 153 页      国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第二十五部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络 基金注册的批复文献  （二）《国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金基金合同》  （三）《国联中证 500 交往型通达式指数证券投资基金连络基金托管左券》  （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业牌照  （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照  （六）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金管理东谈主和基金销售机构的办公神情和营业神情， 基金投资东谈主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献的复 制件或复印件。                                     国联基金管理有限公司                   第 153 页 共 153 页